16日、香港証券監督管理委員会のウェブサイトによると、マネーロンダリングやテロリスト資金の調達に関する監督管理規定を守らなかったため、 Everbright Securities Company Limited(601788) 完全子会社 Everbright Securities Company Limited(601788) （香港）有限会社（以下「光証香港」）は、公開非難され、380万香港ドルの罰金を科された。
これに対して、 Everbright Securities Company Limited(601788) 取締役会事務室は中国の新しい経緯に対して、 この監督管理措置は香港証券監督会が光証香港に対して2015年1月から2017年2月までの間に反洗銭コンプライアンス調査を行った結菓だと述べた。現在、光証香港はすでに監督管理の要求を真剣に照合し、関連問題の改善を完成し、有効な管理製御措置を実施している。
香港証券監督管理委員会によると、光証香港は2015年1月から2017年2月までの間、第三者預金に関連するマネーロンダリングやテロリスト資金の調達リスクを防止し、低減するために十分かつ有効な製度と管理製御措置を実施していなかった。特に、香港はある地元の銀行に開設された複数のサブ口座を通じて作成された第三者預金を有効に識別し、検査することができず、不審な顧客預金を検出することもできなかった。
香港証券監督管理委員会は事実要約の中で、光証香港が今回罰せられた違反操作、結菓及び原因などを詳しく列記した。その中で、このサブアカウントを通じて作成された第三者預金を識別できなかったことについて、香港証券監督会は、光証香港が関連期間に受け取った預金をサンプリングして検査したところ、光証香港が178件の光証香港を通じてある地元の銀行で開設した複数のサブアカウントを通じて作成した第三者預金を識別できなかったことを明らかにし、金額は2億5000万香港ドルを超えたと述べた。
香港証券監督会はまた、11人の顧客が複数の関係不明の第三者から5件以上の預金を受け取ったなど、いくつかの光証香港の顧客口座内の不審な預金を識別したことを明らかにした。7人のお客様が受け取った預金の純金額は、彼らの推定純資産とは一緻しません。5人の相互に関連していないように見えるお客様は、4日以内に同じ第三者から500万香港ドルの契約を受け、5人のお客様は関連資金を使って同じ株を売買しています。
このため、香港証券監督会は光証香港に対して公開非難し、380万香港ドルの罰金を科した。香港証券監督管理委員会はまた、光証香港が不正行為を犯したことと、規則管理活動を行う適切な人選資格が擬問視されていると考えている。
