ファンド会社の役員変更には新たなパスがある。
中金基金の最新公告によると、会社の元監督長の趙璧氏は先日、副社長、財務責任者に転任し、副社長の席暁峰氏は監督長に転任した。副社長と監督長の2人が職務交換を行ったが、このような変更経路は業界内ではあまり見られない。
記者は、最近、複数のファンド会社が財務責任者の職を調整したり、元の役員が兼任したり、新任の役員が兼任したりしている。業界関係者によると、このような調整は、証券監督会が発表した董監督高の新規則と関係があり、会社の実際の発展の必要性もあるという。
＊ 副総経理と監督長の職務交換＊
公募役員の変更は多く見られ、ポジションは異動式の変更は非常に珍しい。中金基金が発表した最新の役員異動公告によると、官はこのような人事調整を宣言した。
6月21日、中金基金は高級管理職の変更公告を発表し、趙璧元監督長が仕事の調整で離任し、会社の副社長、財務責任者のポストに転任したことを明らかにした。元副社長の席暁峰氏は仕事の調整で離任し、会社の監督長に転任した。
資料によると、席暁峰はコンプライアンス・コントロールの豊富な経験を持ち、昨年半ばに「旧東家」の華泰資管に別れを告げた。昨年6月30日、華泰資管は公告を発表し、席暁峰副社長は個人的な理由で辞任し、離任した。席暁峰は2015年に華泰資管に正式に加盟し、風控部の責任者、会社の副社長、コンプライアンスディレクター、最高リスク責任者、監督長を歴任し、華泰資管を離れた時まで7年以上会社に勤めていた。
その時、席暁峰は8月に中金基金に正式に入社し、会社の副社長に就任し、中裏幕を管理するという情報があった。昨年12月3日、中金基金は公告官を発表し、席暁峰新任会社の副社長は12月2日に就任したと発表した。
席暁峰氏は今回、会社の副社長を退任し、新監督長を務め、中金基金の副社長に任命されてから1年になったばかりだ。
監督長から副社長に転任した趙璧氏は、中金基金監督長のポストに在職して間もない。昨年3月初め、中金基金は、李虹氏が個人家庭の事情で会社の監督長を退任し、後任は趙璧氏と発表した。
資料によると、趙璧氏は China International Capital Corporation Limited(601995) 投資銀行部マネージャーを歴任した。上海磐信股権投資管理有限公司投資副総裁、中金基金管理有限公司の取締役社長、取締役、革新投資管理部の責任者。
2014年に設立され、 China International Capital Corporation Limited(601995) の完全株式を保有する公募ファンド会社として、中金ファンドは長期にわたって固定投資を主としてきたが、ここ2年は権益製品の発行が頓挫しているが、それに伴いファンドマネージャーの頻繁な変動が発生している。
2022年第1四半期末現在、中金基金の管理基金製品は30匹を超え、管理規模は863.27億元である。管理規模構造から見ると、中金基金は依然として固定収入を主としている。データによると、2022年3月30日現在、中金基金主動管理類（株式型+混合型）の資産規模は累計54.46億元で、占める割合は6.3%にとどまった。債券型ファンドの規模は290.31億元、通貨ファンドの規模は460.24億元で、両者の合計は86.94%を占めている。
中金基金にとって2021年は幸運な年ではない。昨年、中金基金は2つの権益製品の発行に失敗し、
傘下の複数の製品は規模が小さすぎるため清算されており、ミニファンドの多くの問題も同様に無視できない。
昨年末、席暁峰と同時に新中金基金の副総経理を務めたのは、渤海為替資金管理の李耀光前副総経理だった。彼は前後して中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) Citic Securities Company Limited(600030) 、モルガン・スタンレー証券に勤めていた。2017年に渤海為替資金管理に加入し、資本市場部総経理、会社副総経理などを務めた。今年6月に中金基金に加入し、革新投資部の責任者を務めた。この二人の大将の加盟は、中金基金が人材を広く獲得し、権益投資を発展させる決意を示している。
＊ 複数公募調整財務責任者＊
特筆すべきことは、ファンド業界でこのようなポスト交換が発生したのは初めてではないということだ。公募ファンド業界では、前の副社長と監督長のポストが入れ替わったケースがアンシンファンドで発生している。
2021年3月19日、安信基金は高級管理職の変更公告を発表し、喬江暉は仕事の調整で監督長を離れ、副社長に転任した。孫暁奇は仕事の調整で副社長を離れ、監督長に転任した。簡単に言えば、2人の仕事の職務が入れ替わることだ。
ある深セン公募コンプライアンス関係者は、「法規の観点から見ると、ファンド会社の副社長と監督長はいずれも上級管理職であり、平級に属している。しかし、実際の地位から見ると、副社長は多くの会社で少し高い」と述べた。
しかし、別の業界関係者によると、公募基金業界では監督長が重要な地位にあるという。監督長と副社長の交代は、会社の具体的な業務発展のための人事調整が多い。
他の業界関係者から見れば、董監高の新規則に対応するかもしれない。記者は、最近複数のファンド会社の財務責任者の職が調整されていることに気づいた。江信基金は6月13日、3つの上級管理職の変更公告を発表した。公告によると、汪鵬副社長、原亮副社長を増員し、鄭清麗副社長兼財務責任者を増員する。
6月7日、東方アルファ基金は役員変更公告を発表し、会社の取締役会の審議を経て劉明氏を会社の財務責任者として招聘することに同意した。一方、5月28日、モルガン・スタンレー華シン基金の公式サイトは、新任の徐許氏は財務責任者で、就任日は5月26日からだと発表した。
4月30日、国投瑞銀基金は人事異動公告を発表し、4月28日から汪斌氏は同社の副社長兼財務責任者に就任した。
公告によると、汪斌氏は国投泰康信託有限公司監査部一級業務主管、部門副経理、部門総経理、 Anxin Trust Co.Ltd(600816) 監査部部門経理、計画財務部部門経理補佐、監査部部門副経理、経理、財務経理部部門経理、鞍山市監査局財政金融監査処、総合外資監査処課員、副主任課員を務めていた。
国投瑞銀基金によると、上記の変更事項はすでに会社の取締役会で審議され、規定に基づいて中国証券投資基金業協会と中国証券監督管理委員会深セン監督管理局に報告された。
または董監高の新規勤務に関する
複数の訪問者から見れば、公募財務責任者職の集中的な変動は、証券監督会が発表した董監督高の新規則と関係がある。
深センの公募コンプライアンス関係者によると、2022年2月18日、証券監督会は「証券ファンド経営機構の取締役、監事、高級管理職及び従業員の監督管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）を発表した。
この「管理方法」が4月1日に正式に施行されたことは、現在正式に発効していることを意味する。該当する勤務条件と就業条件に合致しない者に1年間の過渡期を与える。
『管理弁法』において、高級管理職とは、証券基金経営機構の総経理、副総経理、財務責任者、コンプライアンス責任者、風制御責任者、情報技術責任者、経営管理職責を行使し、取締役会に責任を負う管理委員会または実行委員会のメンバーと、上記の職務を実際に履行する人員、および法律法規、証監会と会社定款に規定されたその他の人員を指す。
「社長、副社長、監督長、最高情報責任者は通常、ファンド会社の役員層の通常の構成ですが、一部の企業の財務責任者は一般的に役員ではありません」上述の公募コンプライアンス関係者によると、董監高新規則の実施に伴い、一部のファンド会社は財務責任者のポストを調整し始め、元の役員メンバーが兼任するか、専任の新任者が担当するか、上級管理職の「配置」を補完することを目的としている。
「調整を行わなければ」と述べ、「新しい規則では、元の会社の財務責任者は上級管理職の列に属しており、一部のファンド会社にとっては明らかに無理だ」と指摘した。
新しい規則に基づいて、証券基金経営機構の取締役、監事と高級管理職を予定している人は、3年以上の証券、基金、金融、法律、会計、情報技術などの職務経歴を備えなければならない。同時に擬任職務に適した管理経歴と経営管理能力を持つ。
