3月1日、上海証券取引所は2021年度の第一線監督管理状況を通報した。
2021年、上交所は各種の違反主体に対して185件の規律処分を実施し、前年同期より約36%増加した。処分証券発行者126社と関連監督管理対象者656名は、前年同期比約15%増加した。財務偽造、資金占用、違反担保、「債務逃れ」、定期報告開示違反などの典型的で悪性事件の主な責任者に対して、公開非難、公開認定不適格人選などの処分決定を50回以上行い、前年同期比約20%増加した。異常取引行為と一般情報開示違反行為に対して書面警告などの監督管理措置を5300回以上実施し、前年同期比約60%増加した。
具体的に見ると、上交所は主に4つの面から上場企業を厳しく監督管理する際立った問題を抱えている。
一つは財務偽造などの重点事件の処罰を際立たせることである。年間財務偽造類情報開示事件4件を処理し、関連する4社の上場企業が公開的に非難され、関連責任者54名を処分し、そのうち19名の責任者が公開的に非難され、1名の責任者が公開的に認定された。同時に、20余りの財務情報開示の不正確な行為を処理する。
第二に、資金占用、違反保証問題を厳粛に処理する。「清欠解保」政策を実行に移し、資金占用、違反保証問題の発見と改善を促す。2021年、70社余りの会社が資金占有、違反保証問題を完全または一部解決することを推進し、金額570億元余りに及ぶ。関連違反行為の分類に対して自律監督管理懲戒を実施し、年間規律処分34単を実施し、上場企業33社、関連責任者232名を処分した。違反の情状が深刻で、改善を拒否した上場企業と関連責任者に対して、法に基づいて規則に従って厳粛に問責する。
第三に、年報情報開示監督管理を引き続き強化する。2021年、新証券法の取締役異議メカニズムに関する規定を実行し、上交所は取締役、監事、役員の年報開示における職責履行要求をさらに強化し、勤勉に責任を果たせなかった人員に対して厳粛な処理を与えた。同時に、年報開示と密接に関連する業績予告開示監督管理を重視し、20件以上の業績予告違反行為に対して規律処分または監督管理措置を適時に行い、随意性、ごまかし式予告を断固として防止する。
第四に、買収合併再編における事後監督管理を強化する。「規制を緩和し、監督管理を強化する」という要求を実行に移し、「三高類」の再編における事後監督管理を強化し、現金類の再編現場の検査に力を入れ、累計70件以上の質問状を発行し、そのうち9件の質問は自ら終了した。不動産、教育などの業界買収合併再編に重点を置き、資本の無秩序な拡張を避け、「高エネルギー消費、高排出」「高リスク集積回路製造」などの特定業界の審査・認可事項の監督管理を強化する。同時に事後監督管理にフォローし、重大資産再編における予測性情報開示が不正確で、リスク提示が不十分で、業績承諾が履行されていないなどの違反について懲戒を実施する。
また、上交所は上場企業の退市の新規則を厳格に執行し、違反・乱れを防止することによって、科創板の再演、債務市の信託・カバー監督管理とリスク防止、多管斉下で正常な取引秩序を維持し、第一線の監督管理・実施メカニズムを持続的に改善するなどの具体的な措置を通じて、法に基づいて規則に基づいて証券違反行為の処置を強化している。証券市場の「三公」秩序の維持に努力し、投資家の合法的権益を保護する。
