2022年1月の40枚以上の証券業界の罰金に比べて、2月はずっと少なくなった。「毎日経済新聞」の記者の統計によると、落款日で計算すると、2022年2月、監督管理機関は証券業界に対して計16枚の罰金を科し、11社の証券会社に関連し、中天証券と Guosen Securities Co.Ltd(002736) はそれぞれ3枚を受け取り、反マネーロンダリングの仕事が不十分で処罰された。次に Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) で、支社の違反のため、罰金2枚に関連しています。
また、新時代の証券、 Orient Securities Company Limited(600958) の推薦と中山証券の販売は、投資銀行の関連業務の違反で処罰された。 Founder Securities Co.Ltd(601901) 、創始証券と Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) はいずれも証券投資顧問業務の規定に違反したため処罰された。宏信証券、 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) および Everbright Securities Company Limited(601788) にも相応の罰金があります。
2つの証券会社は反マネーロンダリングの不備で百万元以上の処罰を受けた。
2月、6枚の罰金が証券会社の反マネーロンダリングの仕事が不十分で、中天証券と2人の責任者、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と2人の責任者が処罰された。
2月10日、中国人民銀行瀋陽支店は中天証券を処罰し、2022年以来初めての証券会社のマネーロンダリングの罰金となった。中国人民銀行瀋陽支店によると、中天証券は規定通りに顧客の身分識別義務を履行せず、規定通りに不審な取引報告書を報告しなかったため、中天証券に対して137.1万元の罰金を科した。中天証券仲介業務事業部の徐秋炯社長、中天証券コンプライアンス法律部の李偉東社長も中天証券の上述の違反に責任を負い、罰金を科された。
2日目の2月11日、中国人民銀行深セン市中心支店は Guosen Securities Co.Ltd(002736) に対しても処罰を行った。中国人民銀行深セン市中心支店によると、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) は規定通りに顧客の身分識別義務を履行せず、身分不明の顧客と取引を行ったため、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) に対して105万元の罰金を科した。 Guosen Securities Co.Ltd(002736) マネージメント事業部副総裁の謝青氏、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 集中運営本部総経理の胡忠孝氏は Guosen Securities Co.Ltd(002736) 上記の違反に対して責任を負い、それぞれ罰金を科した。
3つの証券会社は証券投資業務違反の罰金に関連している。
2月14日、広東証券監督管理局は梁某に対して警告状を発行する監督管理措置を取った。梁さんは Founder Securities Co.Ltd(601901) 湛江海浜大道証券営業部でマーケティング業務に従事している間、推薦株がリスクを十分に提示していないことやソースを提供していないことなどの行為があった。
2月15日、貴州証券監督管理局は創始証券貴陽都司路証券営業部に対して警告状を発行する監督管理措置を取った。この営業部は、証券投資顧問の執業資格を取得していない従業員を投資顧問アシスタントとして採用し、創始証券投資顧問業務管理に関する方法に従って審査と管理を行う場合がある。また、同営業部では、営業担当者が従業員のQRコードを他人に渡して口座開設に協力する場合がある。
2月18日、江西証券監督管理局は易某に対して警告状を発行する監督管理措置をとり、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 江西支社に対して是正を命じる措置を取った。この支社には以下の問題がある:1つは、一部の訪問スクリーニング基準に合致する赣江-同興投資家の契約投資家に対して訪問を行わなかったこと、2つ目は赣江-同興投資顧問の易思敏が証券投資顧問サービスを提供する過程で、微信と微信群を通じて投資家に誤導性陳述を発表する行為がある。この支社は易某に証券投資顧問サービスを提供するコンプライアンス管理が不十分である。
3つの証券会社は投資業務違反の罰金に関連している。
2月7日、江蘇証券監督管理局は新時代の証券に対して警告状を発行する監督管理措置を取った。新時代の証券は受託管理の「20海投01」「20海投02」「20海投03」社債の面で発行者の募集資金の使用監督が不十分で、発行者の情報開示監督が不十分だった。
2月15日、深交所はチョン氏、チェ氏に対して通報批判を行った。 Orient Securities Company Limited(600958) 引受保荐与 Guangdong Guangzhou Daily Media Co.Ltd(002181) 签订《财务顾问协议》，担任 Guangdong Guangzhou Daily Media Co.Ltd(002181) シャンゼリィ项目独立财务顾问，郑某、蔡某为项目主催者，未履行勤勉尽责义务，签署的财务顾问报告存在虚伪记载。
2月24日、全国株転会社は中山証券、何某、何某に対して警告状を発行する自律監督管理措置を取った。東莞市凱昶徳電子科学技術株式会社の推薦看板主催証券会社として、中山証券が公開開示した関連書類に発表した意見は真実ではなく、正確ではなく、勤勉に責任を果たしていない状況があり、プロジェクトグループの責任者の何某氏、プロジェクトグループの法律事項調査員の何某氏が勤勉に責任を果たせず、中山証券の違反行為に責任を負っている。
