「別種」の研究報告問題で、再び証券会社にかかわって罰せられた。
昨年12月、華南のある証券会社の投資顧問の風水投資報告書「5年の牛市の始まりに立って、仁者は無敵で、2022中国株式市場の予測」は、投資圏をブラシで描いた。結局、ブーツが着地し、この不厳格な報告は監督管理の罰を受けた。3月11日、深セン証券監督管理局は、同証券会社の投資顧問陳某が制作し、会社の微信群で発表した「仁者無敵-2022中国株式市場予測」が転送され、外伝放送されたことを明らかにした。
これに対し、上述の证券会社は证券会社の中国记者に対し、「会社は非常に重视している。関连部门を招集して直ちに业务の自査と问责措置を开始し、その人に直ちに改善を命じ、展业を一时停止し、サービス制品を棚から降ろすなどの処罚措置を取った。
風水研報招来監督管理警告書
3月11日、深セン証券監督管理局は2つの行政監督管理措置の決定公告を発表し、華南のある証券会社汕頭支社に1部、同証券会社の投資顧問陳某に1部を与えた。
同証券会社汕頭支社について、深セン証券監督管理局によると、陳某投資顧問が会社の微信群を通じて「仁者無敵-2022中国株式市場予測」を発表し、転送された事件で、あなたの会社は内部制度の要求に厳格に基づいて微信群の情報を監視管理しておらず、投資顧問関連の執業行為を効果的に管理していないという。
深セン証券監督管理局によると、上述の行為は「証券会社の内部統制ガイドライン」などの関連規定に違反し、同証券会社に対して警告書を発行する行政監督管理措置をとることを決定した。
同時に、同証券会社の投資顧問陳某に対して、深セン証券監督管理局も監督管理談話措置を取った。
深セン証券監督管理局によると、陳氏が制作し、会社の微信群で発表した「仁者無敵-2022中国株式市場予測」が転送され、外伝放送された。深セン証券監督管理局は陳氏に対して監督管理談話の行政監督管理措置をとることを決定した。
これに対し、上述の証券会社は中国の記者に対し、上述の事件について、会社は非常に重視し、関連部門を招集して直ちに業務の自己調査と問責措置をスタートさせ、同人員に直ちに改善を命じ、展示業の一時停止、サービス製品の棚卸しなどの処罰措置を取ったと明らかにした。
同時に、この証券会社は自ら監督管理部門に報告し、後続の会社は戒めとして、関連する内部統制管理を持続的に完備し、投資顧問の管理メカニズムを全面的に整理し、投資家の日常的なコンプライアンス監督、育成訓練と監視をさらに強化し、会社の業務コンプライアンス、安定した発展を確保する。
“別種”研報はしばしばコンプライアンスリスクを触発する
近年、証券会社のアナリストや投資家が発表した「異種」の研究報告や「特別」の研究報告は厳格ではなく、規則に合わないため、何度もネットのホットスポットのブラシスクリーンを形成し、監督管理の責任を招いている。
上述の華南証券会社は昨年12月に発表した研報「五年牛市の始まりに立って、仁者無敵、2022中国株式市場の予測」を愛顧し、風水研報と呼ばれている。中国株式市場は5年間にわたる牛市を開く。
これは初めての「風水」研究ではなく、監督管理の注目を集めています。
昨年10月、江西省の証券会社の劉某研究員が発表した「天幹地支の時選択における応用初探」の研究報告はネット上で伝えられ、この報告の全体的な内容も天幹地支理論をA株の動きの予測に応用している。2ヶ月後、2021年12月30日、 江西証券監督局 はこの「風水」の研究報告に対して、この証券会社に対して警告状の措置を取って、この研究報告の著者の劉某に対して監督管理の談話の措置を取った。
2021年10月、 深セン証券監督局 王さん、周さん、唐さんに対して警告状を発行する措置をとり、3人が署名した研究報告書「 Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) シリーズの2–エネルギー貯蔵編:第2の「成長曲線」の終局検討」を発表した。分析論理が厳密でない問題。
2021年10月、 安徽証券監督局 は華東のある証券と李のある証券に対してそれぞれ警告状の措置にあり、この証券に対して関連業界の研究報告を発表して特定項目の検査を行ったと述べ、この研究報告には資料の出所の表示が明確ではなく、データの選択が慎重ではなく、研究報告の分析が客観的ではなく、品質のコントロールとコンプライアンスの審査が不十分であるなどの問題があることを発見した。李氏は同研究報告書に署名した証券アナリストとして、このような違反行為に責任を負っている。
同年10月、 福建証券監督局 福建証券と徐某、孫某、東某に対してそれぞれ警告状措置を発行し、三人が署名して発表した研究報告書「医美業界の深さ:重量挙げが「軽い」場合、美を求める方」には以下の問題があると述べた。個別のデータの出所を正確に明記していない場合、同じデータの列示または予測について、会社が同期して発表した異なる研究報告には違いがある。第二に、具体的な判断や観点の論述が厳密ではない状況があり、個別の具体的な観点の分析根拠が不十分で、偏概全で、個別の業界の発展傾向の結論は一つの会社の財務データに基づいて推論され、厳密ではないと表現されている。三つ目は、原稿に個別データが記録されていない演算方法と過程である。
