監督管理要聞
証券監督管理委員会は「証券違法行為者の財産が民事賠償責任を負うために優先されることに関する規定(草案)」について公開的に意見を求めた
3月11日、民事賠償責任優先原則を実行し、投資家の合法的権益を確実に保護するため、「中華人民共和国証券法」「中華人民共和国国家金庫条例実施細則」などの関連規定に基づき、中国証券監督管理委員会、財政部は共同で「証券違法行為者の財産が民事賠償責任を優先することに関する規定(草案)」(以下「規定」と略称する)を起草し、社会に公開的に意見を求めた。
「規定」は計14条で、違法行為者が納付した行政罰金が民事賠償責任を負うための具体的な仕事のメカニズムを明確にした。申請受付、申請期限、申請金額については、1つは被害を受けた投資家が申請するために必要な申請資料、および関連申請資料の補正要求(第2条、第4条)を明確にすることである。第二に、被害を受けた投資家が人民法院が終結執行裁定書を発行した後の1年以内に申請することができることを明確にする。違法行為者が人民法院に破産を宣告された場合、破産手続の終了または追加分配手続の終了後1年以内に申請する。1年以上申請した場合、証券監督管理委員会は受理しない(第3条)。三つ目は、被害を受けた投資家の申請金額が民事判決書などの明確な被告が負担すべき賠償金額を超えてはならないことを明確にし、被告が履行した部分に対して再申請してはならない。民事賠償責任を負うための罰金・没収金額は、違法行為者が実際に納付した罰金・没収金額を超えてはならず、複数の被害投資家が同時に申請を提出し、申請総額が違法行為者が実際に納付した罰金・没収金額を超えた場合、「規定」に基づいて確定した被害投資家の申請額の割合に従って還付する(第5条)。
証券監督管理委員会の関連部門の責任者は、アメリカの上場企業5社が退市リスクがあると認定された「関連発行者」について記者の質問に答えた
3月11日、証券監督管理委員会は「外国会社問責法」に答え、米国の上場企業5社を退市リスクのある「関連発行者」と認定した。中国証券監督管理委員会はこの状況に気づいた。これは米国の監督管理部門が「外国企業問責法」と関連実施細則を執行する正常なステップである。中国証券監督管理委員会はこれまで、「外国企業問責法」の実施について何度も態度を表明したことがある。中国証券監督管理委員会は海外の監督管理機構が上場企業の財務情報の質を高めるために関連会計士事務所の監督管理を強化することを尊重しているが、一部の勢力が証券監督管理を政治化する誤ったやり方に断固反対している。中国証券監督管理委員会は終始開放協力の精神を堅持し、監督管理協力を通じて米国側の監督管理部門が関連事務所に対して検査と調査問題を解決したいと考えている。これも国際的に通用するやり方に合っている。最近、中国証券監督管理委員会と財政部は米国公衆会社の会計監督委員会(PCAOB)とコミュニケーション対話を続け、積極的な進展を遂げた。中国証券監督管理委員会は、双方が共同の努力を通じて、両国の法律規定と監督管理の要求に合致する協力の手配をできるだけ早く行い、世界の投資家の合法的権益を共同で保護し、両国の市場の健全かつ安定した発展を促進することができると信じている。
監督管理動態
上場企業
Yusys Technologies Co.Ltd(300674) Yusys Technologies Co.Ltd(300674) .SZ):当時の副総経理は事前の手紙を減持し、警告書を受け取った
3月10日、中国証券監督管理委員会北京監督管理局は Yusys Technologies Co.Ltd(300674) 当時の副社長の井家斌に対して警告書を発行した。警告状によると、調べによると、井家斌氏は Yusys Technologies Co.Ltd(300674) の副社長として、2021年12月28日に減持計画を事前に公表せずに10,000株を減持した。
警告状によると、井家斌氏の上述の行為は「上場会社の株主、董監高の株式減持の若干の規定」(証監会公告〔2017〕9号)第8条の規定に違反している。「上場企業の株主、董監高減持株式の若干の規定」(証券監督管理委員会公告〔2017〕9号)第14条の規定に基づき、中国証券監督管理委員会北京監督管理局は井家斌に対して警示状を発行する行政監督管理措置をとることを決定した。
Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) .SZ):持株株主の国薬兆祥は吉林証券監督局の警告状を受け取った
3月10日、 Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) は公告を発表し、同社は会社の持株株主である国薬兆祥(長春)医薬有限会社(以下「国薬兆祥」と略称する)の通知を受けた。国薬兆祥は中国証券監督管理委員会吉林監督管理局(以下「吉林証監局」と略称する)から発行された「国薬兆祥(長春)医薬有限会社に対する警告状発行措置に関する決定」を受け取った。
2021年10月19日、会社は Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) (以下 Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) )持株株主敦化市康平投資有限責任会社(以下康平会社と略称する)と「議決権委託協議」に署名した。協議及び実際の持株状況により、康平会社はその保有する Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) 1969%の株式に対応する投票議決権を株主提案権、株主議決権などの関連権利を貴社に委託して行使し、会社は Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) の持株株主となる。2021年12月21-22日、あなたの会社は集中競売を通じて Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) 株1000万株を減らし、 Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) 総株価0.78%を占め、成約金額は306132万元である。会社は買収者として、買収完了後18ヶ月の販売制限期間内に株式を減持し、「上場会社買収管理弁法(2020年修正)」第74条の規定に違反した。
Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) .SZ):2014年から2020年までの年報開示情報が不正確で、江蘇証券監督管理局は警告状を発行した
3月7日、江蘇証券監督局は Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) に警告書を発行した。調査によると、同社の2016年から2018年までの一部の在庫価格の下落準備の計算は正確ではなく、2014年、2018年の一部の販売には虚増状況があり、上述の事項は営業収入、資産減価償却損失、売掛金などの科目の計算に影響を与え、2014年から2020年までの年報で営業収入、純利益または純資産金額に誤報があった。
このうち、2014年の営業収入、純利益、純資産の誤報金額はそれぞれ709.91万元、661.78万元、661.78万元(正数は虚増、負数は虚減、以下同)。2015年の純資産の誤報額は661.78万元だった。2016年の純利益、純資産の誤報金額はそれぞれ391.2万元、105298万元だった。2017年の純利益、純資産の誤報金額はそれぞれ-12.6万元、104038万元である。2018年の営業収入、純利益、純資産の誤報金額はそれぞれ787.77万元、-34.98万元、705.40万元である。2019年の純利益、純資産の誤報金額はそれぞれ-760.14万元、-54.74万元である。2020年の営業収入、純利益、純資産の誤報金額はそれぞれ-138.02万元、11.37万元、-43.37万元である。
Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) 2014年から2020年にかけて上記開示情報が不正確であり、関連行為が違反となっている。
Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) .SZ):監事親族「短線取引」受領警告書
浙江証券監督管理局は8日、公式サイトで「談欣に対する警告状の発行措置に関する決定」を発表した。调べによると、谈欣は Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) (以下、会社と略称する)の监事を担当していた间、父谈伟栄证券口座は2021年11月3日に会社の株32600株を买い、成约金额は249716元で、2021年12月24日に会社の株56400株を売り、成约金额は574152元だった。
上述の6ヶ月以内に会社の株を売買する行為は短線取引を構成し、「中華人民共和国証券法」第四十四条の規定に違反し、浙江証券監督管理局は談欣に対して警示状を発行する監督管理措置をとり、証券先物市場の誠実さのファイルに記入することを決定した。
これについて、 Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) は公告の中で、会社はすでに上述の短線取引状況に対して情報開示義務を履行し、会社の取締役会もすべて談欣父談偉栄の収益を回収したと明らかにした。
Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) .SZ):株式が凍結され、適時に公表されていない。会社は適時に理事長を務め、董秘は浙江証券監督局の警告状を受け取った
3月8日、浙江証券監督管理局は Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) 、当時会社の理事長だった王春江、董秘張優に対して警告状を出した。調べによると、北京東方恒正科貿有限会社は歩森株式の持株株主として、2240000株の会社の株式を保有し、会社の総株式の15.55%を占めている。これらの株式は2021年1月22日に浙江省徳清県人民法院に凍結され、2021年12月14日に浙江省金華市中級人民法院に凍結された。歩森株式は上述の事項が発生した後、直ちに対外開示義務を履行せず、2021年12月29日まで対外開示した。
上海睿これらの株式は2019年5月27日に永康市人民法院に凍結され、2021年5月17日に杭州市上城区人民法院と紹興市中級人民法院にそれぞれ凍結され、2021年6月30日に杭州市上城区人民法院に凍結された。歩森株式は上述の事項が発生した時に直ちに対外開示義務を履行せず、2022年1月1日まで対外開示した。
浙江証券監督管理局は会社、王春江、張優に対してそれぞれ警告状を発行する監督管理措置をとり、証券先物市場の誠実さのファイルに記入することを決定した。
Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) .SZ):独立取締役短線取引、浙江証券監督局の警告書
浙江証券監督管理局のウェブサイトは8日、「楊波に対する警告状の発行措置に関する決定」を発表した。
調べによると、楊波は Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) の独立取締役として、楊波の母沈怡と息子側が証券口座に寄りかかって2021年11月17日から2022年1月13日までの間に、累計91000株を購入し、金額は710794元だった。2022年1月21日、83100株を売り上げ、金額は670617元だった。
上述の6ヶ月以内に会社の株を売買する行為は短線取引を構成し、「中華人民共和国証券法」第四十四条の規定に違反し、浙江証券監督管理局は楊波に対して警告状を発行する監督管理措置をとり、証券先物市場の誠実さのファイルに記入することを決定した。
誠達薬業(301201.SZ):手紙が不完全で、理事長と総経理は警告書を受け取ります
3月13日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局のウェブサイトが発表した「誠達薬業株式会社及び関係者に対する警告状の発行措置に関する決定」によると、最近、誠達薬業株式会社は深セン証券取引所の投資家関係インタラクティブプラットフォームで投資家が輝瑞会社との関連業務について回復した際、完全ではなかった。PF−07304814中間体の実態を全面的に紹介し反映した。
上記の行為は「上場企業情報開示管理方法」第3条、第4条の規定に違反している。理事長の葛建利、総経理の盧剛、取締役会秘書の楊暁静は上述の行為に対して主要な責任を負っている。「上場企業情報開示管理方法」第51条、第52条の規定に基づき、浙江証券監督管理局は会社、葛建利、盧剛、楊暁静に対してそれぞれ警告状を発行する監督管理措置をとり、証券先物市場の誠実さファイルに記入することを決定した。
Jinzi Ham Co.Ltd(002515) Jinzi Ham Co.Ltd(002515) .SZ):現場検査4件の違反、実況管理人などの警告書
3月10日、中国証券監督管理委員会のウェブサイトが発表した浙江証券監督管理局の行政監督管理措置決定書によると、浙江証券監督管理局は日常の監督管理と現場検査で、 Jinzi Ham Co.Ltd(002515) に以下の問題があることを発見した。
一、先物取引で重大な損失が発生したが、適時に公表されていない。二、会社は大額の従業員の賠償を受け取って、タイムリーに公表していない。三、会計処理が規範化されていないため、三季報の開示が正確ではない。四、超過保証金は審議と開示の手続きを履行していない。
また、 Jinzi Ham Co.Ltd(002515) の先物業務リスクコントロール制度には、口座に対する有効な監督管理が不足し、操作授権管理が不十分であるなどの欠陥がある。
Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) .SH):2020年に収入、利益の根拠が不十分であることを確認し、営業コスト495万元を多額計上し、会社及び関係者は警告状を受け取った
3月8日、広東証券監督管理局の公式サイトは「 Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) 、陳麗娜、邢映彪、王培森に対して警告状を出す措置を取ることについての決定」を発表した。
調査によると、 Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) には以下の違反行為があります。
一、収入、利益の根拠が不十分であることを確認する。天津英捷利自動車技術有限責任公司(以下英捷利自動車と略称する)は Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) の持株子会社である。2020年度、英捷利自動車は新凱航(天津)科学技術有限会社と「技術コンサルティング契約」を締結し、2020年度にこの技術コンサルティングサービスについて営業収入702.26万元を確認し、営業利益639.59万元を確認した。上記の業務は商業実質と商業合理性に欠けており、収入確認条件を満たしていないため、 Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) 2020年度連結財務諸表は営業収入702.26万元と親会社の株主に帰属する純利益274.72万元の根拠が不十分であることを確認した。
二、収入を多く計上する。英捷利自動車は2018年から上海福迈迪工程技術有限公司(以下、福迈迪と略称する)に車両テストサービスを提供している。2020年度、英捷利自動車は福迈迪との車両テスト業務について総額法に基づいて営業収入595.65万元を確認し、営業コスト495万元を確認した。この業務は純額法に従って計算しなければならず、 Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) 2020年度連結財務諸表に営業収入と営業コスト495万元を多く確認させる。
Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) 理事長陳麗娜、社長邢映彪、取締役会秘書兼財務責任者王培森は『上場会社情報開示管理方法』第三条の規定に従って勤勉に責任を果たす義務を履行せず、会社の上述の違反行為に対して主要な責任を負う。
Mingchen Health Co.Ltd(002919) Mingchen Health Co.Ltd(002919) .SZ):買収合併案は現在3件の裏取引があり、当事者の合計は727249万元の罰金を科されていない
3月11日、海南証券監督管理局は[2022]3号行政処罰決定書を発表し、陳華昇の内幕取引 Mingchen Health Co.Ltd(002919) の違法行為に対して合計727249万元の罰金を科した。内幕取引の過程で、陳華昇は1000万元を動員して配資購入を行った。
陳華昇は内幕情報敏感期間内に実際にコントロールし、「謝某紅」華鑫証券口座と「劉某栄」平安証券口座取引「 Mingchen Health Co.Ltd(002919) 」株を使用した。謝某紅、劉某栄はそれぞれ劉某鋒の配偶者と息子で、劉某鋒は「謝某紅」華鑫証券口座、「劉某栄」平安証券口座と配資資金を陳華昇に貸して使用し、陳華昇と「借入契約」を締結した。陳華昇は「謝某紅」華鑫証券口座と「劉某栄」平安証券口座の口座番号のパスワードを把握し、内幕情報の敏感期間内に上述の証券口座で「 Mingchen Health Co.Ltd(002919) 」株を取引する行為は陳華昇が決定した。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害の程度に基づき、「証券法」第百九十一条第一項の規定に基づき、海南証券監督管理局は陳華昇の違法所得1818123371元を没収し、54370113元の罰金を科すことを決定した。
Sunrise Group Company Limited(002752) Sunrise Group Company Limited(002752) .SZ):市場操作の疑いがあり、理事長は証券監督管理委員会に立件された
3月11日、 Sunrise Group Company Limited(002752) は公告を発表し、会社は最近、実際の支配者の一人で会長の林永賢から3月10日に証券監督管理委員会の「立件通知書」を受け取った。証券市場の操作の疑いで、中国証券監督管理委員会は立件を決定した。
Sunrise Group Company Limited(002752) によると、今回の立件は林永賢氏が上述の事項に関連して行った特別調査で、会社とは関係なく、会社の日常経営活動に重大な影響を及ぼすことはないという。
Guocheng Mining Co.Ltd(000688) Guocheng Mining Co.Ltd(000688) .SZ):個人取引2件が違法で、3060万元の罰金を科された
3月10日、北京証券監督管理局は樊暉に対する行政処罰決定書を発表した。
決定書によると、2018年2月7日から、樊暉は実際にコントロールしている44の口座からなる口座グループを使って「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」を取引している。持株比率が5%を超えた後、法律の規定に従って情報開示義務を履行していない。2019年4月18日までに、口座グループ内の口座間の成約金額を差し引いて、口座グループの譲渡期間内の累計取引金額は11.20億元に達した。北京証券監督管理局は樊暉に3060万元の罰金を科した。
証券会社
安信証券:投顧用五行分析株、汕頭支社収警示書
3月11日、証券監督管理委員会のウェブサイトは「深セン証券監督管理局の安信証券株式会社汕頭支社に対する警告状の発行措置に関する決定」と「深セン証券監督管理局の陳南鵬に対する監督管理談話措置に関する決定」を発表した。
決定書によると、安信証券株式会社汕頭支社の陳南鵬投資顧問は会社の微信群を通じて「仁者無敵-2022中国株式市場の予測」を発表し、転送された事件で、会社は内部制度の要求に厳格に基づいて微信群の情報を監視管理しておらず、投資顧問関連の執業行為を効果的に管理していない。
深セン証券監督管理局によると、上述の行為は「証券会社内部統制ガイドライン」(証券監督管理機構字〔2003260号)第4条第1項、第7条第1項及び「証券会社と証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理方法」(証券監督会令第166号)第6条第4項の関連規定に違反している。「証券会社と証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理方法」(証監会令第166号)第32条第1項の規定に基づき、同社に対して警告状を発行する行政監督管理措置をとることを決定した。
また、陳南鵬本人は談話を監督管理する措置を取られた。決定書によると、陳南鵬氏が制作し、会社の微信群で発表した「仁者無敵-2022中国株式市場予測」が転送され、外伝放送された。関連予測は業界、市場に対する評論意見が慎重ではなく、株を5行の属性によって分類して分析し、投資提案には合理的な根拠がない。
ファンド会社
湖南弘徳投資:4つの違反、修正を命じられた
湖南証券監督管理局は11日、2021年の私募基金の特別検査で、湖南証券監督管理局が湖南省弘徳投資管理有限会社に以下の問題があることを発見したと発表した。
一、管理職責と義務を慎重に勤勉に履行しておらず、リスクコントロール制度が完備していない。
二、投資家の適切性制度が完備しておらず、実行が不十分である。
三、資金募集説明書に業績基準収益の割合を約束し、定期的に投資家に固定収益を支払う。
四、基金製品はあなたの会社の実際のコントロール者の関連企業に投資し、基金契約の約束に従って審議プログラムを履行しず、投資家に開示していない。
上記の行為は「私募投資基金監督管理暫定弁法」(以下「暫定弁法」と略称する)第4条、第15条、第16条、「私募投資基金監督管理の強化に関する若干の規定」(以下「若干の規定」と略称する)第9条、第11条の関連規定に違反している。「暫定方法」第三十三条、「若干の規定」第十三条の規定に基づき、湖南証券監督管理局は会社に対して行政監督管理措置の改正を命じ、中国資本市場の誠実さ情報データベースに記入することを決定した。
湖南正銀投資:内部統制制度の不完全などの3つの問題は、行政監督管理措置の改正を命じられた
湖南証券監督管理局は11日、2021年の私募基金の特別検査で、湖南証券監督管理局が湖南正銀投資管理有限会社に以下の問題があることを発見したと発表した。
一、内部統制制度が不完全で、実行が不十分である。
二、ファイル資料の保存が不完全で、一部の資料が不完全である。
三、中国証券投資基金業協会に登録された届出情報は正確ではなく、不完全で、更新がタイムリーではない。
上記の行為は「私募投資基金監督管理暫定弁法」(以下「暫定弁法」と略称する)第25条、第26条、「私募投資基金監督管理の強化に関する若干の規定」(以下「若干の規定」と略称する)第12条に違反している。「暫定方法」第三十三条、「若干の規定」第十三条の規定に基づき、湖南証券監督管理局は会社に対して行政監督管理措置の改正を命じ、中国資本市場の誠実さ情報データベースに記入することを決定した。
湖南渓道資産:投資家の適切性制度と内部統制制度の不備などの問題は、修正を命じられた
湖南証券監督管理局は11日、2021年の私募基金の特別検査で、湖南証券監督管理局が湖南渓道資産管理有限会社に以下の問題があることを発見したと発表した。
一、投資家の適切性制度と内部統制制度が完備せず、実行が不十分である。
二、中国証券投資基金業協会に登録された届出情報は正確ではなく、不完全で、更新がタイムリーではない。
上記の行為は「私募投資基金監督管理暫定弁法」(以下「暫定弁法」と略称する)第16条、第25条、「私募投資基金監督管理の強化に関する若干の規定」(以下「若干の規定」と略称する)第12条の関連規定に違反している。「暫定方法」第三十三条、「若干の規定」第十三条の規定に基づき、湖南証券監督管理局は会社に対して行政監督管理措置の改正を命じ、中国資本市場の誠実さ情報データベースに記入することを決定した。
湖南興湘創富:内部統制制度の不備などの問題は、修正を命じられた
湖南証券監督管理局は11日、2021年の私募基金の特別検査で、湖南証券監督管理局が湖南興湘創富投資有限会社に以下の問題があることを発見したと発表した。
一、内部統制制度が完備しておらず、実行が不十分である。
二、中国証券投資基金業協会に登録された届出情報は正確ではなく、不完全で、更新がタイムリーではない。
上記の行為は「私募投資基金監督管理暫定弁法」(以下「暫定弁法」と略称する)第25条、「私募投資基金監督管理の強化に関する若干の規定」(以下「若干の規定」と略称する)第12条の関連規定に違反している。「暫定方法」第三十三条、「若干の規定」第十三条の規定に基づき、湖南証券監督管理局は会社に対して行政監督管理措置の改正を命じ、中国資本市場の誠実さ情報データベースに記入することを決定した。
湖南森旗資産:会社の書類が不完全ななどの3つの問題は、修正を命じられた
湖南証券監督管理局は11日、2021年の私募基金の特別検査で、湖南証券監督管理局が湖南森旗資産管理有限会社に以下の問題があることを発見したと発表した。
一、会社のファイルが不完全で、一部の資料の保存が不完全である。
二、投資家の適切性制度が完備しておらず、実行が不十分である。
三、中国証券投資基金業協会に登録された届出情報は正確ではなく、不完全で、更新がタイムリーではない。
上記の行為は「私募投資基金監督管理暫定弁法」(以下「暫定弁法」と略称する)第16条、第25条、第26条、「私募投資基金監督管理の強化に関する若干の規定」(以下「若干の規定」と略称する)第12条の関連規定に違反している。「暫定方法」第三十三条、「若干の規定」第十三条の規定に基づき、湖南証券監督管理局は会社に対して行政監督管理措置の改正を命じ、中国資本市場の誠実さ情報データベースに記入することを決定した。
領睿資産:誠実信用の原則に従っていないで、北京証券監督管理局の警告状を受け取ります
3月8日、北京証券監督管理局は公告を発表し、調査によると、北京証券監督管理局は領睿資産管理有限会社が私募基金業務に従事し、誠実な信用原則に従わない状況があることを発見した。
会社の上述の行為は「私募投資基金監督管理暫定弁法」(証監会令第105号、以下「暫定弁法」と略称する)第三条の規定に違反している。「暫定方法」第三十三条の規定に基づき、北京証券監督管理局は会社に対して警告状行政監督管理措置をとることを決定した。
陝西巨豊投資:販売員は顧客に虚偽の顧客取引のスクリーンショットを送信し、修正を命じられた
3月10日、北京証券監督管理局は公告を発表し、「陝西巨豊投資情報有限責任公司北京支社は証券投資コンサルティング業務を展開する中で、以下の違反行為があった。第二に、会社は取引先に証券投資顧問サービスを提供する時、取引先の証券投資顧問の名前と証券投資コンサルティング職業資格コードを知らせなかった。三つ目は、販売員が顧客に虚偽の顧客取引のスクリーンショットを送信し、過去の業績に対して虚偽、不実、誤導性のマーケティング宣伝がある。
上記の行為は「証券投資顧問業務暫定規定」(以下「暫定規定」と略称する)第7条、第12条第2項、第24条の規定に違反している。「暫定規定」第三十三条の規定に基づき、北京証券監督管理局は支社に対して是正を命じる監督管理措置をとることを決定した。
恒天中岩:誠実信用の原則に従わず、改正を命じられた
3月10日、北京証券監督管理局は公告を発表し、北京証券監督管理局は恒天中岩投資管理有限会社が私募基金業務に従事し、誠実な信用原則に従っていない状況があることを発見した。
会社の上述の行為は「私募投資基金監督管理暫定弁法」(証監会令第105号、以下「暫定弁法」と略称する)第三条の規定に違反している。「暫定方法」第三十三条の規定に基づき、北京証券監督管理局は会社に対して行政監督管理措置の改正を命じることを決定した。
