3月18日、証券監督管理委員会は2022年3月の証券会社の「ホワイトリスト」を公開した。今回の「ホワイトリスト」には27の証券会社が含まれており、証券監督管理委員会が2021年12月に発表した「ホワイトリスト」に比べて、今回は華宝証券、 Western Securities Co.Ltd(002673) Zheshang Securities Co.Ltd(601878) の3つの証券会社が減少した。
2022年3月に証券会社の「ホワイトリスト」にランクインした証券会社は以下の通りである。安信証券、北京高華、 Northeast Securities Co.Ltd(000686) Soochow Securities Co.Ltd(601555) Dongxing Securities Corporation Limited(601198) Dongxing Securities Corporation Limited(601198) Everbright Securities Company Limited(601788) 601090、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Guosen Securities Co.Ltd(002736) Huatai Securities Co.Ltd(601688) Huatai Securities Co.Ltd(601688) Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 、華鑫証券、 Nanjing Securities Co.Ltd(601990) 、平安証券、瑞銀証券、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 666060 Anji Foodstuff Co.Ltd(603696) 0999609996060999 China International Capital Corporation Limited(601995) China International Capital Corporation Limited(601995) China International Capital Corporation Limited(601995) 60、 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 、中航証券、 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Citic Securities Company Limited(600030) Central China Securities Co.Ltd(601375) および China Securities Co.Ltd(601066) (順位は前後を問わない)。
証券監督管理委員会は、今回は「ホワイトリスト」の動態調整メカニズムに基づき、証券会社のコンプライアンス・コントロールと業務リスク状況を結びつけ、証券監督管理局の初評価、会内の関連部門の再検討を経たと指摘した。「ホワイトリスト」は主に証券監督管理部門に使用され、証券会社は広告、宣伝、マーケティングなどの商業目的に使用してはならない。
証券監督会は昨年5月、29の証券会社を含む「ホワイトリスト」を初めて公開した。「分類監督管理、放管結合」の構想に基づき、証券監督管理委員会は会社の管理、コンプライアンス・コントロールに有効な証券会社に対して「ホワイトリスト」制度を実行している。また、分類格付け制度も証券会社の分類監督管理である。「ホワイトリスト」に選ばれた証券会社や証券会社の分類格付けが高い証券会社は、多くの政策傾斜優遇を受けることになる。
インタフェースの新聞記者は、初めて発表されてから、証券監督管理委員会が6回の「ホワイトリスト」を発表したが、これまでの調整の変化は大きくなく、2021年9月の「ホワイトリスト」に国開証券を追加しただけで、2022年3月の「ホワイトリスト」はこれまでの動的調整の変化が最も大きいことを明らかにした。
今回、华宝证券、 Western Securities Co.Ltd(002673) および Zheshang Securities Co.Ltd(601878) も「ホワイトリスト」制度が実施されて以来、初めて蹴り出された证券です。
あるアナリストは、「リストは監督管理の指標によって調整されるため、罰金などを受け取って蹴り出されるのも正常で、入るか出るかが常態だ」と指摘した。
これらの証券会社はなぜ今回「ホワイトリスト」から消えたのか。具体的な詳細はまだ公表されていない。
罰金を受け取った回数を見ると、 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) は脱退した3つの証券会社の中で問題が際立っており、残りの2つの証券会社は今年に入ってから監督管理の罰金を受け取ったことがない。唯一の新進リストである国開証券は、2021年上半期に罰金を頻繁に受け取った後、2021年9月から罰金を受け取ったことがない。
2022年以来、浙江証券監督管理局は11枚の罰金を科し、 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 全資持株子会社の浙商資管及び関連業務人員に対して業務活動の改正、制限を命じる監督管理措置を取った。このうち、浙商資管は私募資産管理製品の届出を6ヶ月間一時停止された(規定によると、在庫切れの製品が保有している未満期資産を継続するために製品を新設した場合を除くが、新たに投資してはならない;資産支援特別計画の届出を制限しない)。
浙江証券監督管理局によると、浙商資管には内部統制が不完全で、経営管理が混乱している状況があり、同社に資産管理業務を全面的に深く改善し、確実に有効な措置をとり、資産管理業務の内部統制制度を確立し、健全化し、厳格に実行することを要求している。
注目すべきは、ヘッド証券会社が「欠席」「ホワイトリスト」を続けていることもあり、それぞれ Gf Securities Co.Ltd(000776) Orient Securities Company Limited(600958) China Industrial Securities Co.Ltd(601377) Haitong Securities Company Limited(600837) Haitong Securities Company Limited(600837) などです。
