29日、最高人民検察院、公安部は改正された「最高人民検察院、公安部の公安機関が管轄する刑事事件の立件・追訴基準に関する規定(二)」(以下「立件・追訴基準(二)」という)を発表し、11種類の証券犯罪を含む78種類の経済犯罪事件の立件・追訴基準を修正・補充した。
最高人民検察院、公安部の関係部門の責任者は記者の質問に答え、「今回の改正は証券先物の違法犯罪を厳しく処罰する政策の導きを体現している。
次のステップでは、証券監督管理委員会は「ゼロ容認」の態度を堅持し、「立件追訴基準(二)」の実行と連結を秩序正しく行い、処罰裁量、刑事移送などの制度・メカニズムの手配をさらに完備させ、法執行を全面的にカバーし、チェーン全体の責任を追及することを堅持し、各級司法機関と協力して証券先物市場の秩序を共同で維持し、投資家の合法的権益を保障するという。
「立件追訴基準(二)」は主に3つの内容を修正し、修正のポイントを見てみましょう。
要点一:8つの罪名の立件訴追基準を補充し、厳格に刑事法網を編む
最高人民検察院、公安部の関係部門の責任者によると、「立件追訴基準(二)」は詐欺発行証券罪、違反開示、重要な情報を開示しない罪など8つの罪名の犯罪手段、情状、結果などの立件追訴基準を補充・整備した。改訂の主な内容は次のとおりです。
詐欺発行証券罪、違反開示、重要情報非開示罪の一連の財務データ偽造手段、証券操作、先物市場罪の各種新操縦手段の規定が新たに追加された。
インサイダー取引、インサイダー情報漏洩罪、未公開情報取引罪を利用して階層的に立件・追訴状況の規定を新たに追加した。
株式、会社、企業債の無断発行罪で資金を募集する違法用途の規定が新たに追加された。
証券、先物取引の虚偽情報罪をでっち上げ、伝播し、投資家をだまして証券、先物契約を売買する罪で取引価格、取引量の異常な変動を招き、同時に一致から単一一致に調整する。
ポイント2:投資家の保護バランスを強化する各罪名間の金額基準
これらの部門の責任者によると、「立件追訴基準(二)」は投資家の保護に力を入れ、5つの罪名の増加による投資家の損失、投資家の取引誘導などの情状を強化し、各罪名間の金額基準などをバランスさせた。
この5つの罪名はそれぞれ: 詐欺発行証券罪;株式、会社、企業債を無断で発行した罪。証券、先物取引の虚偽情報罪をでっち上げ、伝播する。投資家をだまして証券、先物契約を売買した罪。証券操作、先物市場操作罪など。
要点3:虚偽証明書類提供罪、証明書類発行重大失実罪立件訴追基準の整備
上述の部門の責任者は、「立件追訴基準(二)」は推薦人などの仲介機構の「門番」の職責を圧縮し、虚偽の証明書類罪を提供し、証明書類の重大な失実罪を発行する立件追訴基準を完備したと述べた。
責任者によると、会社の上場と証券発行分野では、推薦人は資本市場の投融資機能の有効な発揮を保障する重要な一環であり、情報開示の真実性、投資家の保護の面で、より高い勤勉さと責任を負う。推薦人は虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れを有する推薦書を提出し、またはその他の法定職責を履行しない場合、詐欺発行証券、違反開示、重要な情報を開示しないなどの違法犯罪と関連し、深刻な社会危害性を有する。
要点四:四種類の状況によって立件訴追基準を改善する
最高人民検察院、公安部の関係部門の責任者によると、調整・修正の具体的な方式に基づき、「立件追訴基準(二)」は4種類の状況に基づいて立件追訴基準を修正・改善した。
このうち、21件の事件の立件追訴基準は、法律と司法解釈に基づいて改正され、整備された。15種類の事件の立件追訴基準は、経済社会の発展、類罪のバランスなどの要素を総合し、修正・改善された。25種類の事件の立件追訴基準は、「両高」が起草を検討している司法解釈を参照し、修正・改善された。17種類の事件の立件追訴基準は元の「立件追訴基準(二)」の規定に沿って改正されていない。
ポイント5:一部の経済犯罪事件の立件追訴額の基準を高める
注目すべきは、「立件追訴基準(二)」が一部の経済犯罪事件の立件追訴額基準を適度に高めたことだ。紹介によると、これは主に3つの面から考えられている。
一つは経済社会の発展の実際に合致することである。部門の責任者によると、中国資本市場は30年以上の蓄積を経て、詐欺発行、違反開示情報などの証券違法犯罪の実際の発生額はすでに元の立件追訴基準をはるかに上回っており、一部の立件追訴額の基準を適切に高めることは刑事追訴に実質的な影響を与えていないという。
第二に、司法の事件処理の実際に合致する。責任者は、「立件追訴基準(二)」は金額基準を適度に高めると同時に、犯罪手段、情状、危害結果などの基準を増やし、引き続き厳しく追訴する態勢を維持し、リラックスしないと述べた。立件追訴基準を適度に向上させ、完備させることは、客観的実際に合致するとともに、「従厳」の精神と要求を体現することができる。
三つ目は行政処罰と刑事処罰のつながりの需要に合致する。同責任者によると、過去に一部の立件追訴額の基準が低く、行政違法と刑事犯罪の区分度が高くなく、行政処罰が独立して適用される空間が不足していた。違法行為の社会危害性の程度に基づき、一部の立件・追訴額の基準を適度に高め、行政法執行と刑事司法の双方向の有効な連結をよりよく実現し、行政法律法規の管理効率を十分に発揮することができる。
