「前に100個やったほうがいい。この誤字で抹殺されたのかもしれない。代価が大きすぎる……」ある大手裁判所の主任弁護士は財聯社の記者に感慨を表した。5月18日、誤字公告が発表されてからわずか2日で、深セン証券監督管理局は北京市中倫(深セン)弁護士事務所に罰金を科した。
5月16日、上場企業の Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) が発表した「北京市中倫(深セン)弁護士事務所の Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) 2022年第1回臨時株主総会に関する法律意見書」の公告では、タイトル部分の「臨時株主総会」が「臨死株主総会」と誤記され、文書執筆者が北京市中倫(深セン)弁護士事務所と疑われた。
「臨時」が「臨死」になり、公告が発令された後、市場は騒然となり、誤った文書は直ちに訂正されたが、一石は千層の波を巻き起こした。このような状況について、深セン証券監督管理局は公告が発表された翌日の5月17日、同所に対して現場検査を行い、同局はメディアの報道に気づいたと明らかにした。最後に、検査で発見された問題に対して、深セン証券監督管理局は5月18日に法に基づいて同所に対して是正を命じる監督管理措置をとり、3人の弁護士に対して警告状を発行する監督管理措置を取った。
ペナルティが業界の警鐘を鳴らす
財聯社の記者は、上述の罰金は深セン証券監督管理局が今年に入って初めて同局の仕事の動態内で単独で監督管理措置を公開した公告であり、珍しい「稲妻式」の処罰でもあることに気づいた。罰金を科すさらなる理由について、深セン証券監督管理局は、資本市場の重要な「門番」として、弁護士事務所と執業弁護士は勤勉に責任を果たし、真剣に職責を履行し、専門的で慎重な法律サービスを提供し、上場企業の情報開示の質の向上を推進しなければならないと明らかにした。
深セン証券監督管理局は、引き続き関連部門と監督管理の合力を発揮し、厳格な監督管理、責任の圧縮から、弁護士事務所と執業弁護士に執業の質とコンプライアンス意識を絶えず向上させ、株式発行登録制の改革を着実に推進するために護衛するよう促すと明らかにした。
特筆すべきは、記者は、現在まで、監督管理層が関係者の1つである上場企業 Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) に対して監督管理措置を取っていないことに気づいた。しかし、同社の株価は5月17日以来、2連陽を実現し、これまでの連陰数日の表現を終結させた。最新のデータによると、 Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) の在籍株主数は7.19万世帯で、多くの一般投資家が実質的な慰めを受けたことを意味している。
ある上海の有名な弁護士は財聯社の記者に、このような烏龍事件は実際には多く見られないと伝えた。これも上場企業、仲介サービス機構に警鐘を鳴らした。各方面はこれを重視しなければならない。しかし、今後、公告のミスや違反で株民の損失が発生した場合、株民は関連責任者に賠償を要求することができる。
訪問を受けた複数の弁護士や上場企業の職員も、今回の罰金は強い警告作用をもたらし、特に後続の自分が学校でテキストに対して、手紙に参加する過程で再三注意すると指摘した。
監督管理は真剣に教訓を吸収すべきであることを強調する
财联社の记者は、 Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) の间违ったバージョンが5月16日の夜に直ちに更新されたことに気づいたが、更新された公告には低級な间违いが出ており、「结论意见」の部分では、「この法律意见书の正本3部は、本所の弁护士が署名し、公印を押して発効した」という言叶の后に2つの句点が出ている。
ある弁護士は記者に、ミスは批判すべきだが、具体的な問題を具体的に分析すべきだと告白した。
公開資料によると、中倫弁護士事務所は1993年に設立され、中国司法省が最も早く設立を承認したパートナー制弁護士事務所の一つであり、数年の急速で安定した発展を経て、中倫はすでに中国で最も規模の大きい総合的な弁護士事務所の一つとなっている。中倫は北京、上海、深セン、広州、武漢、東京と香港、および海外の多くの国に事務室を設置している。データによると、北京市中倫弁護士事務[注:北京市中倫(深セン)弁護士事務所を含む)]はこれまでに355社のA株上場会社の法律顧問を務めている。
財聯社の記者は、2021年12月23日、広東証券監督管理局が北京市中倫弁護士事務所、熊川、王振、周徳芳、葉雲婷らに対して警示状を発行する措置を取ることを決定したことに気づいた。広東証券監督管理局によると、北京市中倫弁護士事務所は上場企業の Genimous Technology Co.Ltd(000676) 関連証券の法律業務の執業に従事する上で、発行された法律意見書の内容が事実と一致しないこと、および精勤して検査と検証義務を慎重に履行していないことなどの2つの違反事項がある。
同局によると、上述の機構と人員は真剣に教訓を吸収し、法律職責を厳格に履行し、弁護士が証券法律業務に従事する管理を強化し、法律の執業の質と業務レベルを高めなければならない。
