広東証券監督管理局はこのほど、英大証券が Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) (以下「松
公告によると、広東証券監督管理局は松検査によりますと、英大証券は松これらの状況により、英大証券が発行した「 Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) 2019年度募集資金の保管と使用に関する特別審査意見」、「 Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) 2019年度持続監督現場検査報告」、「 Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) 2019年度持続監督年度報告書」、「 Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) 2020年度持続監督現場検査報告書」などの文書はいずれも真実ではなく、上述の松
広東証券監督管理局によると、英大証券の上述の行為は「証券発行上場推薦業務管理弁法」第5条、第28条などの関連規定に違反し、英大証券に対して内部コンプライアンス検査回数の増加を命じる監督管理措置をとることを決定し、英大証券に監督管理措置の決定が下された日から6ヶ月以内に、2ヶ月ごとに内部コンプライアンス検査を展開し、会社の推薦業務制度体系の構築を全面的に検査するよう命じた。推薦代表者の持続的な育成訓練制度の執行と関連問題の規範的改善活動の実行状況は、定期的に推薦業務内部のコントロールの有効性を全面的に評価し、推薦代表者、プロジェクト協力者及びその他の推薦業務関係者が勤勉に責任を果たすことを保証し、リスクを厳格にコントロールし、推薦業務の質を高める。検査状況に応じて管理制度と内部制御措置を確実に整備し、検査後10営業日以内にコンプライアンス検査報告書を送付する。
