投資マネージャー、トレーダー以外に、口座取引情報に触れる可能性がある人はいますか？取引を調査する際には、IT技術者も防ぐ価値があるかもしれません。
5月25日、広東証券監督管理局は行政処罰決定書を発表し、「 Gf Securities Co.Ltd(000776) 情報技術部投資と資本管理運営・メンテナンスグループ」の周某新氏が、職責履行中に Gf Securities Co.Ltd(000776) の自営口座取引指令などの未公開情報をリアルタイムで取得できるため、未公開情報を利用して大々的に取引し、親族が関連取引に従事していることを明示し、監督管理処罰を招く」と明らかにした。
具体的な取引状況を見ると、監督管理は周氏が未公開情報を利用して関連証券取引に従事し、株式130株を取引し、取引金額は1.09億元、利益は281.3万元であると認定した。他の人が関連証券取引に従事していることを明らかにし、85株を取引し、取引金額は263.47万元、利益は46.24万元だった。最終的に、広東証券監督局はそれに対して「一罰一罰」の処罰を行い、他人の取引行為を明示した罰金70万元、合計罰金633万元に達した。
ITスタッフ自営アカウント情報を取得
近年、監督管理が絶えず厳しく調査されている中で、業界内で「ネズミ倉」の状況で処罰されることは少なくなった。従来の事例から見ると、類似取引を行うのは、ファンドマネージャー、投資マネージャー、トレーダーなど、口座取引情報を直接取得できる人が多い。
今回の処罰では、証券会社の技術者が職責履行中に自営口座の情報を取得し、類似取引を行うことは業界ではあまり見られない。
行政処罰決定書によると、周氏は2015年8月から2021年7月まで Gf Securities Co.Ltd(000776) 情報技術部の投資と資本管理運営メンテナンスグループのスタッフを務めていた。2015年9月から2021年7月まで、周さんは新しい Gf Securities Co.Ltd(000776) O 32 Hundsun Technologies Inc(600570) 投資取引システムなどの取引システムのメンテナンスに従事しています。
履職中、週某新はリアルタイムで Gf Securities Co.Ltd(000776) 自営口座取引命令、取引株名、取引時点、取引価格、取引数量などの未公開情報を取得することができる。
調べによると、2018年11月から2021年7月にかけて、周某新は自営O 32システムに頻繁にログインし、 Gf Securities Co.Ltd(000776) 自営88口座の取引指令、取引株名、取引時点、取引価格、取引数量などの未公開情報を知った。
近水楼台はまず月を得て、この自営口座の取引状況を知った後、周さんは新しい取引を始めて、気前よく情報を同胞に漏らして、最終的に自分自身が「未公開情報取引を利用する」と「他人が未公開情報取引を利用することを明示する」という2つの違法事由で監督管理処罰された。
取引金額が億元を超えた
証券従業員は株を売買してはならず、株式口座を開設することも許されないことは、証券会社のバックグラウンドにも適用されます。そのため、今回の週のある新しい家族口座を使用して取引を行います。
調査によると、週某新、週某明、週某、週某1係の同胞関係。週某新は週某明と約束し、週某新が知っている Gf Securities Co.Ltd(000776) 自営88口座の未公開情報を週某明に渡し、週某明が週某新の決定に基づいて未公開情報に関連する証券取引活動に従事するように手配し、使用する証券口座は「週某明」と「週某1」の2つの口座を含む。
具体的には、2つの口座の取引状況を見てください：
「周某明」口座は2015年9月に開設され、2021年4月に口座を売却した。この口座の取引決定、取引資金は週某新に由来し、取引損益は週某新、週某明が負担する。計算によると、2018年11月5日から2021年2月9日まで、「周某明」証券口座は同期または少し遅れて Gf Securities Co.Ltd(000776) 自営88口座は128株の取引を行い、取引金額は1.06億元で、利益は277.05万元だった。
「週某1」証券口座は2019年5月に開設され、2019年5月から2021年3月まで、この口座の取引資金は週某、週某1に由来し、週某は週某明が関連未公開情報を利用して取引を行うことを新たに明示し、週某明は実際に「週某1」証券口座を操作して取引を行った。計算によると、上記期間中、この口座は同期または少し遅れて Gf Securities Co.Ltd(000776) 自営88口座と取引株85株で、取引金額263474万元で、利益は46.24万元だった。
2021年3月から2021年4月にかけて、週某新、週某明は「週某1」に取引資金を投入し、未公開情報を利用して証券取引を行う。期間中、この口座は同期または少し遅れて Gf Securities Co.Ltd(000776) 自営88口座と取引株2株で、取引金額327万4000元で、利益は4.26万元だった。
すべて計算すると、周氏は未公開情報を利用して関連証券取引に従事し、株式130株を取引し、取引金額は1億9000万元、利益は281万3000元だった。週某明が関連証券取引に従事し、85株を取引し、取引金額は263.47万元、利益は46.24万元であることを明らかにした。
これに対し、広東証券監督局は、周氏の新しい行為は「証券法」に違反し、未公開情報を利用して取引する違法行為を構成しているとみている。
「証券法」第54条：証券取引場所、証券会社、証券登記決済機構、証券サービス機構及びその他の金融機関の従業員、関係監督管理部門又は業界協会の従業員が、職務の便宜により取得したインサイダー情報以外の未公開の情報を利用して、規定に違反し、当該情報に関連する証券取引活動に従事したり、明示したり、他人が関連取引活動に従事することを闇示する。
合計罰金633万元
数百万の罰金に対して、周某新はその違法行為に対して4つの弁明意見を提出した。
一つは、 Gf Securities Co.Ltd(000776) 自営証券口座の取引時間より遅い部分の類似取引を違法取引行為を認定する範囲としなければならない。
第二に、周某新は一定の投資研究能力を備え、一部の株式投資取引係は自主的に意思決定して展開し、自営O 32システムの「指令照会」に対応する操作ログデータは周某新が「何種類」の非公開情報を知っているかを反映できず、システムの「総合情報照会」項目の有効性データを処罰基数としなければならない。
その3、週某明は2021年1月16日に週某明が週某一証券口座を使用して取引を行うことを週某明に伝えたが、その前に週某明が週某一証券口座を操作したことを週某明が新たに知らず、週某明が未公開情報を利用して証券取引に従事する行為は存在しない。
その4、週某新家庭は困難で、過去の品行は良好で、本件の違法行為は証券市場に与える実質的な危害が小さく、軽い処罰を要求した。
周氏の新しい要求が「自営口座の取引時間より遅い類似取引」を違法取引範囲と認定する意見に対して、広東証券監督局は採用し、罰金の金額を削減した。しかし、その「自主的な決定」、「他人の操作を知らない」、「危害が少ない」などの弁明意見に対して、監督管理は認めていない。
広東証券監督局は、周氏が仕事の特殊性に基づいて把握した未公開情報を自分や他人の利益を図るために使用し、資本市場秩序を破壊したと指摘した。
最終的に、広東証券監督局は週某新に対して以下の処罰を行った。
一、週某が新たに未公開情報を利用して関連証券取引に従事する行為に対して、違法所得281.3万元を没収し、281.3万元の罰金を科した。
二、週某が新たに未公開情報を利用して関連証券取引に従事することを明示した行為に対して、70万元の罰金を科す。
2つの違法事実を総合して、周某新に対して違法所得281.3万元を没収し、351.3万元の罰金を科した。つまり、合計罰金633万元近くです。
