最近、証券監督管理委員会が発表した行政処罰決定書は、「上海上皇」と呼ばれている秦奮と父の秦嗣新が共同で参加したシン茂科学技術に関する再編インサイダー取引事件を明らかにした。
自身の口座取引状況について、 証券監督管理委員会の調査期間中、秦奮氏は資本市場に興味がなく、基本的な市場概念を知らず、勝手に相場ソフトを見て「鑫茂科学技術」という株を見たが、研究をしたことがなく、宝くじを買うように買い、感覚で決定したと述べた。 秦奮氏によると、証券口座はアシスタントがノートパソコンを使って注文し、天津でバスケットボールの試合をしている間に紛失したという。
証券監督管理委員会は、秦嗣新氏がインサイダー情報の公開前にインサイダー情報の関係者徐氏と会い、同期に息子の秦奮三方預金管理銀行口座に多額の資金を振り込み、秦奮氏は同日、多額の資金を「秦奮」証券口座に振り込み、「鑫茂科学技術」を大量に購入したと指摘した。秦奮が「鑫茂科学技術」を購入した理由についての説明は、取引の異常を合理的に説明するには足りない……
秦嗣新秦奮口座を通じて5000万元を購入
処罰決定書によると、秦嗣新（香港特別行政区住民）、1961年11月生まれ、住所：香港競馬地。秦奮は1988年7月に生まれ、住所：上海市長寧区。
証券時報・e社の記者は微博を閲覧し、秦奮の微博の名前は秦奮Kingで、認証情報は：上海奮栄投資会社の理事長、KING電子競技及びバスケットボールクラブの投資家；現在、1072万人のファンを持つアカウントは5ヶ月以上更新されておらず、半年間しか展示されていないマイクロブログが設置されています。
「秦奮微博の名にはキングが付いており、上海で有名な富二代であるため、外部からは「上海上皇」という呼び名がある」。芸能界の動態に注目しているある人はこう言った。
秦奮に比べて、秦嗣新はメディアの下に露出することは少ない。企業の調査で秦嗣新を検索した後、3つの結菓が表示され、その中で会社が上海に登録されている秦嗣新傘下の3つの会社はすでに廃止されている。対外勤務については、上海新潤不動産（存続）で副理事長を務めている。現在、記者は後者が今回の事件に関与した秦嗣新と同じ人であるかどうかを確認できていない。
今回の事件を振り返ってみると、秦嗣新父子はどのように資本市場のインサイダー取引と関係があるのか？
これは2016年から言わなければなりません。行政処罰決定書によると、唐氏は実際に微創ネットワークを製御し、徐氏が当時の上場会社シン茂科学技術の理事長で、実際の製御者であることを知り、徐氏と買収について話したいと述べた。徐氏は微創ネットワークは良い買収目標であり、シン茂科学技術と微創ネットワークの再編は上場会社の発展を助けることができると考えている。2016年9月、徐氏は唐氏1と接触し、シン茂科学技術と低侵襲ネットワークの再編について議論し始めた。初歩的な方案は唐某1と徐某が買収合併基金を設立して低侵襲ネットワークの株式を買収した後、シン茂科学技術に組み込むことである。その後、徐氏は当時の広州証券従業員の唐氏2に連絡して資金のドッキングを手伝い、唐氏2は初歩的な買収合併基金案を作成し、部下の程氏寅を優先順位資金などに連絡させた。
再編の過程を整理した後、証券監督管理委員会は、このインサイダー情報の形成時間は2016年10月20日より遅くなく、公開時間は2017年8月8日で、インサイダー情報の関係者には徐某、唐某1、唐某2などが含まれていると認定した。
処罰決定書が明らかになったのは、徐氏が秦嗣新と20年以上知り合いだったからだ。2017年3月2日先日、徐某は借金のために秦嗣新と会った。秦嗣新は徐某が鑫茂科学技術の実際の支配者であることを知り、徐某に鑫茂科学技術の運営状況を尋ね、徐某は紹介した。その後、秦嗣新は徐某に多額の借金を提供した。
2017年3月1日、秦嗣新の手配によって他人の口座から秦奮三方の預金管理口座に8000万元振り込まれたことに注目すべきである。同日、秦奮三方預金管理銀行口座は「秦奮」証券口座に5000万元を振り込み、「鑫茂科学技術」を購入した。
他の証券会社の従業員は9億4500万元 を事前に購入しました。
口座取引の状況から見ると。2016年1月1日に証券監督会の調査に行ったとき、「秦奮」証券口座は「鑫茂科学技術」、「 Beijing Sanfo Outdoor Products Co.Ltd(002780) 」の2株しか購入したことがなく、その中で「 Beijing Sanfo Outdoor Products Co.Ltd(002780) 」の2万株を購入し、購入金額は133万元だった。「鑫茂科技」678.15万株を購入し、購入金額は501789万元で、利益は得られなかった。「秦奮」証券口座が「鑫茂科学技術」を購入した期間は2017年3月1日から7日までです。「秦奮」証券口座取引「鑫茂科学技術」には、購入時間が集中し、成約金額が著しく拡大し、初めて購入すると大口購入するなどの特徴がある。
秦奮は資本市場に興味がなく、基本的な市場概念を知らず、勝手に相場ソフトを見て「鑫茂科学技術」という株を見たが、研究をしたことがなく、宝くじを買うように買い、感覚で決定した。秦奮氏によると、証券口座はアシスタントがノートパソコンを使って注文し、パソコンは天津でバスケットボールの試合をしている間に紛失したという。
しかし、証監会の調査後、秦嗣新氏はインサイダー情報の公開前にインサイダー情報の関係者徐氏と会い、同期に息子の秦奮三方預金管理銀行口座に多額の資金を振り込み、秦奮氏は同日、多額の資金を「秦奮」証券口座に振り込み、「鑫茂科技」を大量に購入したと指摘した。秦奮が「鑫茂科学技術」を購入した理由についての説明は、取引の異常を合理的に説明するには不十分だ。
「上述の違法事実は、関連公告、往来メール、通信記録、借入契約、買収合併基金業務関連資料、証券口座資料、銀行の流れ、状況説明、関係者の問い合わせ調書などの証拠証明があり、認定に足りる」。処罰決定書によると、秦嗣新、秦奮の上述の行為は2005年の「証券法」の関連規定に違反し、2005年の「証券法」第二百二条の「インサイダー情報を不法に取得した人は、証券の発行、取引、その他証券の価格に重大な影響を与える情報公開前に、この証券を売買する」という違法行為を構成している。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害程度に基づき、2005年の「証券法」第二百二条の規定に基づき、証券監督会は秦嗣新、秦奮に対して合計60万元の罰金を科すことを決定した。
実際、シン茂科学技術の上述の再編インサイダー取引事件で、摘発されたのは秦嗣新父子だけではない。
同日発表されたもう一つの処罰決定書によると、唐雲氏は当時の広州証券従業員として、買収合併基金を設立して微創ネットワーク株式を買収する過程に参加し、インサイダー情報の関係者だったが、24の口座をコントロールして9億4500万ドルのシン茂科学技術株を事前に購入した。最終的に利益を得ることができず、かえって5000万元以上の損失を出したが、違法な情状が深刻なため、10年間の市場参入禁止と60万元の罰金に処せられ、再び多くの証券従事者に警鐘を鳴らした。
この再編は1年近く計画された後、最終的には実現せず、終了を宣言した。
