最近、8つの場外資金調達の典型的な例が証券監督会に暴露された。
中国証券監督会が6月8日に「不法証券先物リスク警告」という特別コラム項目で発表した「場外配資典型例」によると、最新の8つの例のうち、貸与口座モデルの場外配資、システム分倉モデルの場外配資、仮想ディスク詐欺モデルの場外配資、先物場外配資、技術プロバイダが刑事判決された。マーケティング普及サービス側は刑事判決を受けた。
証券監督管理委員会によりますと、場外の資金調達は監督管理の外から遊離し、高レバレッジ属性は市場の変動を拡大し、資本市場の正常な秩序を乱し、証券監督管理委員会は断固として打撃を与えたということです。
また、証券監督管理委員会も多くの投資家に対して、場外の資金調達は違法活動であり、場外の資金調達に参加すると元本が戻らない可能性があると注意した。広範な投資家は必ず防犯意識を高め、合法的なルートを通じて株式、先物取引に参加し、場外の配資から離れ、自分の財産の安全を保護しなければならない。
タイプ1：貸与口座モードの場外配資
証券監督会によると、このタイプは不法経営事件に関連しているという。
2019年10月から、呉氏は広東益昇情報技術コンサルティング有限会社（「益昇会社」と略称する）を経営し、益昇網プラットフォームを開発し、証券会社の顧客の口座を利用して株式売買顧客に配資サービスを提供した。株式売買取引先は益昇網に登録して会員として登録し、「保証金」を益昇会社の指定銀行口座に振り込み、益昇会社は株式売買取引先に「保証金」金額の1~10倍の配資資金を提供し、「日戦略、利息免除戦略、月戦略」の計算方式によって株式売買取引先の配資利息、取引手数料を受け取り、そこから利益をむさぼる。2019年11月から2020年3月まで、益昇会社は株式売買の顧客が「保証金」の名義で投入した資金約3811万4800元を受け取った。
最終的に、裁判所は、呉被告が国の規定に違反し、国の関係主管部門の許可を得ずに証券業務を不法に経営し、市場秩序を乱し、情状が特に深刻で、その行為はすでに不法経営罪を構成していると判断した。これにより、呉被告に不法経営罪を判決し、懲役3年6ヶ月の判決を言い渡し、罰金30万元を処罰した。
タイプ2：システム物流モデルの場外配資
証券監督会によると、このタイプは不法経営事件に関連しているという。
2018年10月から、林被告は福建万千衡業投資有限会社（「万千衡業会社」と略称する）の実際の支配人として、江被告人、頼某、杜某は各業務部の総監として、「株価上昇宝APP」を利用して顧客に株式取引口座（係子口座）を提供した。お客様は「株価上昇宝アプリ」のサブアカウントで株式取引を操作し、万千衡業会社が証券会社に開設した親口座でリアルタイムに同期して証券取引所で取引を行っています。同時に、万千衡業会社はお客様に元金の3~8倍のレバレッジの配資資金を提供し、配資額に応じて利息を徴収します。万千衡業会社は金利差と取引手数料差を稼ぐことで利益を得た。
裁判所は、被告人の林某、頼某、江某、杜某が国家の関連主管部門の許可を得ずに証券業務を不法に経営し、市場秩序を乱し、情状が特に深刻で、すべて不法経営罪を構成していると判断した。林被告は共同犯罪において主な役割を菓たし、主犯である。被告人の頼某、杜某、江某は共同犯罪において副次的、補助的な役割を菓たし、犯罪に従い、法によって処罰を軽くまたは軽減することができる。これにより、林被告に不法経営罪を判決し、懲役6年を言い渡し、罰金138万元を処罰した。被告人の頼某は不法経営罪を犯し、懲役1年9ヶ月を言い渡し、罰金16万元を科した。杜被告は不法経営罪を犯し、懲役1年9ヶ月の判決を受け、罰金14万元を処罰した。江被告は不法経営罪を犯し、懲役1年9ヶ月の判決を受け、罰金9万元を処罰した。
タイプ3：仮想ディスク詐欺モデルの場外配資
証券監督会によると、このタイプは詐欺事件に関連しているという。
2020年4月、王被告はインターネットを通じて「吉吉戦略」の偽りの株式配資プラットフォームを購入し、上海紅沢投資管理有限会社を設立した。王さんは配資で株を売買すると高額な見返りを得ることができると誘惑し、他人をだまして会社の口座に金を入れて株投資をしたが、被害者が投入した資金は本当の証券取引所に入らず、王さんは被害者の投資金をだまし取った。2020年6月から8月にかけて、被害者は「吉吉策略」に134.5万元、出金32.86万元、損失約101.64万元を計上した。
裁判所は、王被告が不法占有を目的として、架空の事実を採用し、真相を隠す方法で被害者の財貨をだまし取ることは、金額が特に巨大で、その行為はすでに詐欺罪を構成しており、処罰すべきだと考えている。これにより、王氏に詐欺罪を判決し、懲役10年を言い渡し、罰金10万元を処罰した。一審判決が出た後、王さんは上訴し、二審裁判所は原判決を維持した。
タイプ＊ 四：先物場外配資＊
証券監督会によると、このタイプは不法経営事件に関連しているという。
2018年3月、被告人の邱某は南昌酸素情報科学技術有限会社を設立した。邱氏は先物業務の許可を得ずに、 Hubei Mailyard Share Co.Ltd(600107) 先物仲介有限会社の顧客董氏の先物口座を主口座とし、「知富通」の倉庫分けソフトを借りて董氏の主口座を複数のサブ口座に分けた。邱氏はウェブサイトの宣伝などを通じて顧客を引き込み、顧客に資金を配資し、顧客が少量の入金で先物取引資格を持たない場合、サブアカウントを通じて先物取引に従事するようにした。邱氏は高額な手数料を徴収し、利益を得るなどして利益を得た。2020年1月から8月まで、南昌酸素情報科学技術有限会社の顧客の入金は269812万元で、手数料の利益は430.3万元だった。
裁判所は、邱被告が国の規定に違反し、国の関係主管部門の許可を得ずに先物業務を不法に経営し、情状が特に深刻で、その行為はすでに不法経営罪を構成していると判断した。これにより、邱被告に不法経営罪を判決し、懲役6年を言い渡し、罰金110万元を処罰した。
タイプ5：技術プロバイダが刑事裁判にかけられる
証券監督管理委員会によると、このタイプは劉某、李某、厳某が情報ネットワーク犯罪活動を支援した犯罪事件に関連し、共衛某、劉某、韓某が不法経営罪を犯し、侵入、不法製御コンピュータ情報システムプログラム、ツール犯罪事件を提供している。
最初の事件は2020年2月に発生し、劉被告は他人が情報ネットワークを利用して犯罪を実施する可能性があることを知っている中で、李某、厳某を組織して模倣した「 Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) 」株売買ソフトを作成し、30万元で他人に販売した。2020年3月から5月にかけて、被告人の劉某氏、李某氏、厳某氏は市場に正規版
犯罪活動の中で、被告人の劉某は注文を受け、販売し、被告人の李某は材料の準備（レンタルサーバー、メールプラットフォーム、第三者会社のパッケージアプリの紹介を助ける）を担当し、被告人の厳某はプラットフォームの運営の技術サポートを担当した。2020年4月から5月にかけて、複数の被害者が他の人に誘導されてダウンロードし、上記の「＊30033」ソフトウェアを使用して株式売買を行い、資金損失は390万元以上に達した。
裁判所は、被告人の劉某、李某、厳某は他人が情報ネットワークを利用して犯罪を実施し、その犯罪にプログラム、技術支援を提供することを知っており、情状が深刻で、その行為はすでに情報ネットワーク犯罪活動を助ける罪を構成していると判断した。これにより、被告人の劉某犯は情報ネットワーク犯罪活動を助ける罪を判決し、懲役2年、執行猶予3年の判決を言い渡し、金5万元を処罰した。李被告は情報ネットワーク犯罪活動を助けた罪で、懲役1年8ヶ月、執行猶予2年6ヶ月、罰金4万元の判決を受けた。被告人の厳某犯は情報ネットワーク犯罪活動を助けた罪で、懲役1年8ヶ月、執行猶予2年6ヶ月、罰金4万元の判決を受けた。
このタイプの2件目の事件は2018年から2019年にかけて発生した。衛被告は、贈与された Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) ソフトウェアと購入した通信インタフェースチャネルを使用して、証券取引分倉ソフトウェア「クラウドウェアハウスキーパー」を開発し、販売し、1日の取引量の約万分の1または1回限りの購入で購入者に費用を徴収した。2018年10月から2019年4月まで、衛某は「クラウドウェアハウス」ソフトウェアを通じて他人に証券取引業務を少なくとも634人提供し、74.19万元の不法利益を得た。2018年3月から2019年10月まで、衛某、劉某、韓某は「クラウドサービス執事」ソフトウェアを使用して、不法に配資顧客に仮想サブアカウントの開設、取引の委託、照会、決済などの証券業務を提供し、配資顧客に保証金の7~10倍の資金を提供した。経営過程で、「雲服執事」ソフトウェアは482人にサービスを提供し、経営額は約3億6300万元、利益額は606万1200元だった。
裁判所は、衛被告が国の規定に違反し、コンピュータ情報システムを侵入、不法に製御するためのプログラム、ツールを提供し、情状が特に深刻で、その行為はすでに侵入、不法製御コンピュータ情報システムのプログラム、ツールを提供する罪を構成していると判断した。衛某被告、劉某被告、韓某被告は国家の規定に違反し、国家の関係主管部門の許可を得ずに証券業務を不法に経営し、情状は特に深刻で、その行為はすべて不法経営罪を構成し、共同犯罪である。衛被告に対しては法によって罪を数え、罰しなければならない。これにより、衛被告に侵入、コンピュータ情報システムのプログラム、ツールを不法に製御した罪を判決し、懲役3年6ヶ月の判決を言い渡し、罰金10万元を処罰した。不法経営罪を犯し、懲役6年を言い渡し、罰金1200万元を処罰した。二罪を併罰し、懲役8年6ヶ月の執行を決定し、処罰金は千二百十万元である。劉被告は不法経営罪を犯し、懲役3年、執行猶予5年、罰金8万元の判決を受けた。被告人のハン某は不法経営罪を犯し、懲役3年、執行猶予5年の判決を受け、罰金15万元を処罰した。
タイプ6：マーケティングプロモーションサービス側が刑事判決を受けた
証券監督会によると、このタイプは鄭氏の公民個人情報侵害罪事件、尹氏の不法経営事件に関連している。
最初の事件は2018年5月から12月にかけて発生し、鄭被告は配資業務を広めるために、微信の親友から公民の個人携帯電話番号104800本以上を購入し、支付宝を通じて4000元を振り込んだ。その後、鄭氏は会社の業務員を組織して8万件以上の携帯電話番号に電話して業務を売り込み、複数の顧客が株式の配資を行い、利益を得た。
裁判所は、鄭被告が国の関連規定に違反し、公民の個人情報を不法に取得したことは特に深刻で、その行為は公民の個人情報を侵害する罪になっていると判断した。これにより、鄭被告に公民個人情報侵害罪を判決し、懲役3年、執行猶予3年、罰金2万元を言い渡した。
2件目の事件の被告人尹某氏は大順会社の名義で李某氏（別件処理済み）らが製御する融鑫匯会社のパートナーである重慶互沢科学技術有限会社とソフトウェア普及協力協定を締結し、融鑫匯会社が証券業務を経営する資質を持っていないことを知っている場合、その取引プラットフォーム「仲介網」「仲介宝APP」のために顧客を誘致することを推進した。そして、「（顧客手数料+利息+繰延料-証券会社手数料-資本家コスト）×95%-入金通路料」方式でコミッションを受け取る。2019年9月現在、ユン氏は実際に約671万1400元の手数料を受け取っている。
裁判所は、尹被告が他人と一緒に、国の規定に違反し、国の関係主管部門の許可を得ず、証券業務を不法に経営し、市場秩序を乱し、情状が特に深刻で、その行為はすでに不法経営罪を構成していると考えている。尹氏は共同犯罪において副次的な役割を菓たし、従犯であり、軽い処罰に対応している。これにより、尹被告に不法経営罪を判決し、懲役5年6カ月を言い渡し、罰金360万元を処罰した。元の罪で判決された懲役2年、執行猶予3年を取り消し、金2万元の執行猶予部分を処罰し、合併して懲役7年を執行し、罰金3百62万元を処罰することにした。
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