最近、広東証券監督局は一気に6枚の罰金を科した。その中で、公募化改造の過程で勤勉で慎重ではなかったため、広発資管は監督管理の警告状を受け、これは現在初めて証券会社の資金管理公募化改造に対する処罰である。
また、記者は今回の広東証券監督管理局が暴露した違反問題が多様であることを発見した。2つの証券会社営業部の従業員が規則違反で罰せられました。 Gf Securities Co.Ltd(000776) 1従業員は外でアルバイトをし、規則に違反して株式を売買しました。 Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) 従業員の在任中、他人を紹介して口座管理を行い、保証人として関連協定を締結する。また、ある私募ファンド会社の従業員がお客様に元金を損失しないと約束したことも処罰されます。
広発資管公募化改造が勤勉ではない
罰金によると、広発資管は広発金執事の叡利債券1号集合資産管理計画に対して公募化改造を行う過程で、勤勉と慎重の原則に従わず、製品のリスク等級、評価方式、シェア設定の変更などの重大な事項に対して特別注意と通知義務を履行しておらず、製品変更の募集期間の手配は不合理で、投資家の権利保障が行き届いていない。
広東証券監督局は広発資管に警告することを決定し、問題を真剣に調査し、改善し、業務プロセスを改善し、内部製御レベルを向上させ、投資家の権益を確実に保護し、規則に合わせて安定した発展を行うことを要求した。また、管理者の職責を積極的に履行し、科学的で合理的な投資戦略とリスク管理メカニズムを実行し、市場リスクなどの各種リスクを効菓的に防止し、対応し、投資家の合法的権益を維持しなければならない。
今回「点呼」を監督管理された広発金執事叡利債券1号集合資産管理計画は、2020年7月22日に広発金執事叡利債券等級1号集合資産管理計画から変更された。2013年4月1日に募集を開始し、4月9日に正式に設立された。この製品は2021年10月11日に公募基金を参照して運営されている。
近年、証券会社の資金管理は公募化の改造を加速させている。Windデータによると、年内に20社の証券会社が続々と集合製品の公募化改造を完了した。また、証券会社の資産管理子会社の数も拡大を加速している。業界関係者は、今回の罰金は業界に警鐘を鳴らしたり、公募化改造はより厳しい監督管理の大試験に直麺すると考えている。
営業部従業員による株式売買代行が警告されました
最近、証券会社営業部の従業員も頻繁に監督管理の警告に遭遇している。広東証券監督局が8日に発表したもう一つの行政監督措置決定書によると、傘下の営業部の従業員は不適切な人選と認定される行政監督措置を取られた。
調べによりますと、張さんは Gf Securities Co.Ltd(000776) 東莞長安証券営業部に勤めている間、外でアルバイトをして他の人と関連協定を締結し、口座を管理して収益を分けることを約束したということです。広東証券監督局は張氏を不適切な人選と認定し、監督管理措置が決定された日から2年間、証券会社の顧客開発サービスに関する職務を担当したり、実際に上記の職務を履行したりしてはならない。
また、6月8日、 Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) 営業部の従業員も広東証券監督局に不適切な人選と認定された。李東亮氏は Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) 東莞鴻福路証券営業部に在任中、他人を紹介して口座管理を行い、保証人として関連協定を締結し、関連規定に違反したという。広東証券監督局は李東亮氏を不適切な人選と認定することを決定し、監督管理措置の決定が出た日から1年間、証券会社の顧客開発サービスに関する職務を担当したり、実際に上記の職務を履行したりしてはならない。
法律家は、このような違反株売買が多発している原因は、証券会社の従業員がコンプライアンス意識に欠けており、まぐれ心理があり、法律の結菓に対して明確な認知が欠けているからだと考えている。
北京市盈科（深セン）弁護士事務所の劉暁安氏によると、規則に違反して株を売買した場合、関連責任者や所在する証券会社が監督管理処罰を受けることになり、顧客の損失を招くと、顧客と証券会社の間でトラブルが発生し、訴訟が発生し、従業員や証券会社が相応の賠償責任を負うことになるという。そのため、証券会社は従業員の管理を強化し、従業員のコンプライアンス意識を高め、各種の違法違反行為を断固として根絶しなければならない。
私募ファンドの違反による「元金は損をしない」との約束
私募基金の募集過程で投資家に元本保証を約束する行為も監督管理に暴露された。
広東証券監督局が調査したところ、広東広茂投資管理有限会社（以下「広茂投資」と略称する）の従業員楊子軍氏は私募基金の募集過程で投資家に元金を投資して損失を受けないことを約束する行為があり、それぞれ広茂投資と楊子軍に警告状を発行する行政監督管理措置をとることにした。
近年、監督管理部門は私募機関の違反操作に対してゼロ容認の態度を示している。業界関係者によると、私募機関の不適切な操作空間を大幅に圧縮し、コンプライアンス至上の理念は私募機関で徐々に共通認識になっているという。
最近、広東証券監督局は私募基金投資家の自己保護能力を高めることを目的に、一連の宣伝教育活動を組織して展開した。第一に、地方金融部門が私募基金の教育活動を開催することを支持し、管轄区の証券先物会社を通じて私募基金の教育公益情報を方向付けて送信し、投資家に私募基金の規則違反宣伝「抜け道」と投資家の適切性問題を警戒するよう促す。第二に、「お金の袋」を「偽私募」から離れ、「私募基金投資家の権利擁護ルート」などの宣伝図文と「私募基金がどれだけ知っているか」の宣伝ビデオを作成し、管轄区の市場主体が経営場所、活動現場、ビルエレベーター、ネットワークプラットフォームなどに投入することを発動し、投資家が法によって権利を維持し、「偽私募」から離れるよう誘導する。第三に、管轄区の私募機構、基金管理者に私募投資基金の不法資金集め事例特集を編纂し、コンプライアンス運営レベルと投資家保護意識を高め、「売り手に責任がある」という理念を確立する。
