証券監督管理委員会の公式サイトによると、証券監督管理委員会は China International Capital Corporation Limited(601995) に対して警告状措置をとり、 Citic Securities Company Limited(600030) Everbright Securities Company Limited(601788) 、信達証券、 Haitong Securities Company Limited(600837) に対して是正措置をとり、国融証券に対して監督管理談話措置をとる。
China International Capital Corporation Limited(601995) に対して警告状を発行する措置をとる決定について
調べてみると、私はあなたの会社が以下の行為をしていることを発見します。一つは、帰路子会社の天津佳成投資管理有限会社があなたの会社の自家用不動産投資開発プロジェクトに従事していることです。2つ目は、46社の冗長な特殊目的エンティティ（SPV）が所定の期限内にクリーンアップを完了しておらず、22社のSPVが所定の期限内に階層的なロールアップを完了していないことです。第三に、「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「海外弁法」と略称する）の規定に従って海外子会社の定款を改正していない。
上記の状況は「国外方法」第12条第1項、第13条第1項、第37条第1項などの規定に違反している。「海外方法」第32条の規定に基づいて、私はあなたの会社に警告状を出す行政監督管理措置をとることにします。
本監督管理措置に不服があれば、本決定書を受け取った日から60日以内に行政再議申請を提出してもいいし、本決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起してもいいです。再議と訴訟期間中、上記の監督管理措置は執行を停止しない。
Everbright Securities Company Limited(601788) に対して是正措置を命じる決定について
調べてみると、私はあなたの会社が以下の行為をしていることを発見します。一つは海外子会社の中国陽光富尊移民サービス有限会社が従事している移民サービスは金融関連業務の範疇に属さず、在庫量業務はまだ整理が完了していないことです。第二に、海外子会社が保有するOP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼グループ株式会社、チチハル国マクロ投資センター（有限パートナー）の株式（パートナーシェア）の整理を完了するように督促していない。第三に、少なくとも1つの子会社、1つの特殊目的エンティティ（SPV）のログアウト、11つの子会社、3つのSPVの階層調整を期限通りに完了しておらず、海外子会社の階層構造を効菓的に圧縮できなかった。
上記の状況は「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「海外弁法」と略称する）第11条、第12条、第37条第1項などの規定に違反している。「海外方法」第32条の規定に基づき、現在あなたの会社に是正を命じ、本決定を受けた日から3ヶ月以内に上海証券監督局に改善報告書を提出します。
本監督管理措置に不服があれば、本決定書を受け取った日から60日以内に行政再議申請を提出してもいいし、本決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起してもいいです。再議と訴訟期間中、上記の監督管理措置は執行を停止しない。
Citic Securities Company Limited(600030) に対して是正措置を命じる決定について
調べてみると、私はあなたの会社に以下の行為があることを発見します。一つは2015年に Citic Securities Company Limited(600030) 海外投資有限会社を設立し、当時の「証券法」第百二十九条の規定に従って承認されていません。第二に、期限通りに海外子会社の株式構造の調整を完了しておらず、持株プラットフォームの下に持株プラットフォーム、専門子会社の下に専門子会社、特殊目的実体（SPV）の下に子会社、株式構造のレベルが8層に達するなどの問題がある。第三に、海外子会社が不動産基金管理などの非金融関連業務と復路子会社がコンサルティング、研究などの業務に従事している問題がある。
上述の状況は「証券会社と証券投資基金管理会社の国外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「国外弁法」と略称する）第11条、第12条、第13条第1項、第27条、第37条第1項などの規定に違反し、あなたの会社のコンプライアンス管理、内部製御に一定の欠落があることを反映している。「証券会社監督管理条例」第70条、「海外方法」第32条の規定に基づき、現在、あなたの会社に是正を命じ、本決定を受けた日から3ヶ月以内に深セン証券監督局に改善報告書を提出します。
本監督管理措置に不服があれば、本決定書を受け取った日から60日以内に行政再議申請を提出してもいいし、本決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起してもいいです。再議と訴訟期間中、上記の監督管理措置は執行を停止しない。
信達証券株式会社に対して是正措置を命じる決定について
調べてみると、私はあなたの会社に以下の行為があることを発見します。一つは香港の持株プラットフォームの設立を完成していないことです。第二に、帰路参加会社の建信国貿（アモイ）私募基金管理有限会社は整理を完了していない。第三に、「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「海外弁法」と略称する）の規定に従って海外子会社の会社定款を改正していない。また、「海外方法」は3年間にわたる改善期限を与えましたが、あなたの会社は改善期限内で仕事の進展が遅く、関連する監督管理承諾事項の作成と実行が自由で、監督管理に関する規定の実行が明らかに不足しています。
上記の状況は「海外方法」第8条第（2）項、第13条第1項、第27条、第37条第1項などの規定に違反し、あなたの会社のコンプライアンス管理、内部製御に大きな欠陥があることを反映しています。「証券会社監督管理条例」第70条と「海外弁法」第32条の規定に基づき、現在、あなたの会社に是正を命じ、本決定を受けた日から3ヶ月以内に北京証券監督局に改善報告書を提出します。
本監督管理措置に不服があれば、本決定書を受け取った日から60日以内に行政再議申請を提出してもいいし、本決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起してもいいです。再議と訴訟期間中、上記の監督管理措置は執行を停止しない。
Haitong Securities Company Limited(600837) に対して是正措置を命じる決定について
調べてみると、あなたの会社には以下の行為があることがわかります。一つは海外子会社の海通恒信金融グループ有限会社（以下、恒信金融グループと略称する）傘下の少なくとも12の機関（海恒資産管理有限会社、海通恒信商業保理有限会社、海通恒信小微融資賃貸（上海）有限会社など3つの子会社、9社の特殊目的実体など）の設立は規定通りに届出プログラムを履行していないか、履行していない。第二に、海通衡信国際融資賃貸株式会社が子会社を通じて従事している商業保証業務の整理が完了していないことであり、上記の業務は「融資賃貸」業務の範囲に属さず、「証券会社と証券投資基金管理会社の海外設立、買収、株式参加経営機構管理弁法」（以下「海外弁法」と略称する）の関連業務の範囲の要求と合わない。第三に、海外経営機構の株式構造の整理と改善案の製定は真剣ではなく、衡信金融グループの関連階層調整計画が2021年8月まで報告されていないなど、重大なミスがあり、衡信金融グループが間接的に株を株に参加して空運通を維持する状況は2021年9月に補充された。
第四に、刑事事件に関連したり、上場申請プロジェクトを提出したりしたほか、海通開元国際投資有限会社が自己資金で投資した（直接または間接投資を含む）国内プロジェクトは整理されていない。第五に、海通国際持株有限会社の会社定款は「海外方法」の規定に従って改訂を完成していない。
上記の状況は「海外方法」第12条第3項、第13条第1項、第27条、第37条などの規定に違反し、あなたの会社のコンプライアンス管理、内部製御に大きな欠陥があることを反映しています。「証券会社監督管理条例」第70条と「海外弁法」第32条の規定に基づき、現在、あなたの会社に是正を命じ、本決定を受けた日から3ヶ月以内に上海証券監督局に改善報告書を提出します。
本監督管理措置に不服があれば、本決定書を受け取った日から60日以内に行政再議申請を提出してもいいし、本決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起してもいいです。再議と訴訟期間中、上記の監督管理措置は執行を停止しない。
国融証券株式会社に対する監督管理談話措置の決定について
調査によると、私はあなたの会社が上海富製御インタラクティブ娯楽株式会社の上海中技杭業株式会社の重大な資産再編財務顧問を担当する過程で、標的資産の収入、関連取引、上場会社の対外保証などの状況に対して慎重に審査していないことを発見します。
上述の行為は「上場会社重大資産再編管理弁法」（証監会令第127号、以下「再編弁法」と略称する）第6条と「上場会社買収合併再編財務顧問業務管理弁法」（以下「財務顧問弁法」と略称する）第21条の規定に違反し、「再編弁法」第58条、「財務顧問弁法」第39条の規定に従って、私はあなたの会社に対して談話を監督管理する行政監督管理措置を取ることにします。現在、あなたの会社のコンプライアンス責任者、投資業務責任者に2022年5月26日10時30分に監督管理談話を受け入れるように要求しています。
あなたの会社は戒めとして、真剣に問題を探し、改善し、投資業務の内部製御製度、仕事の流れと操作規範を確立し、健全化し、厳格に実行し、誠実に信用を守り、勤勉に責任を菓たし、投資業務の質を確実に向上させなければなりません。あなたの会社は内部問責製度に厳格に従って責任のある業務人員、内部製御人員と管理人員に対して内部問責を行い、私に書麺問責報告を提出しなければなりません。
本監督管理措置に不服があれば、本決定書を受け取った日から60日以内に行政再議申請を提出してもいいし、本決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起してもいいです。再議と訴訟期間中、上記の監督管理措置は執行を停止しない。
