Huaan Securities Co.Ltd(600909) 営業部が金融製品を代理販売する違反で、当時の責任者が警告状を受け取った。
Huaan Securities Co.Ltd(600909) 営業部責任者宛警告状
6月14日、証券監督管理委員会の公式サイトは甘粛証券監督局の「衛龍寅に対する警告状の監督管理措置の決定について」を発表した。
調査によると、甘粛証券監督局は、蘭州金昌路証券営業部（以下、営業部と略称する）に以下の問題があることを発見した。第二に、営業部はマーケティングの過程で他の利益関係者に不当な利益を輸送する行為がある。
前述の問題は、営業部が人員管理、マーケティング管理、廉潔な従業に不足し、コンプライアンス管理を効菓的に実施できなかったことを反映しており、「証券会社代理販売金融製品管理規定」（証券監督会公告［202020号）第17条第1項、「証券先物経営機構及びその従業員廉潔従業規定」（証券監督会令第145号）第9条第1項の規定に違反している。
関連規定によると、衛某寅氏は営業部の当時の責任者として、営業部に存在する違反行為に直接責任を負い、甘粛証券監督局は警告状を発行する監督管理措置を取ることを決定した。
業界関係者によると、証券会社が審査圧力のため、証券ファンドの従業員の代わりに金融製品を販売することを許可したことによるコンプライアンス問題は少なくないという。
証券会社の仲介業務の違反が頻発
年内の監督管理は証券会社と従業員に100枚以上の罰金を科した
証券監督管理委員会のウェブサイトの不完全な整理によると、6月14日現在、今年に入ってから、証券会社と業界の従業員に対する証券監督管理委員会と地方証券監督局が発行した罰金は100枚を超えた。
処罰の由来から見ると、主に証券会社の投資業務、資本管理業務、仲介業務などに関連している。注目すべきは、証券会社の情報技術問題、場外オプション、海外業務などが今年の監督管理の注目ポイントとなっていることだ。
仲介業務を展開するのが規則に合わないのは、証券会社が罰せられた大きな要因だ。記者の整理によると、証券会社の3分の1の罰金は、証券会社の従業員がお客様の財テクを代行し、お客様に融資の利便性を提供し、規則に違反してお客様に株式を推薦し、証券会社の従業員が株式を売買するなどのコンプライアンス問題に関連している。また、証券会社の従業員が証券投資コンサルティングの資格を取得していない場合、お客様に投資顧問サービスを提供することもあります。
今年3月、天津証券監督管理局は警告状の中で、「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 天津支社」の3つの違反について、基金の従業資格者が規則に違反して基金の販売活動に参加する状況がなく、3つ目は基金の販売活動に参加する者が基金の販売活動と利益の衝突がある職責を負う」と述べた。
2022年2月11日、宏信証券大連玉光街証券営業部は規定通りに大連証券監督局に「証券先物業務許可証を経営する」「大連証券監督局に警告状を発行する監督管理措置を取られた。
2022年1月12日、信達証券蚌埠淮河路営業部は従業員が規則に違反して投資家の適切性要求に違反し、規則に違反して複数の金融製品を販売し、従業員の管理製御が不行き届きであるなどの問題で安徽証券監督局に監督管理警告状を発行された。
2021年12月23日、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券西寧勝利路営業部は営業部の責任者がコンプライアンス風管理職を兼任しているため。情報技術、コンプライアンス管理者が口座業務を担当し、口座開設資料が不完全で正確でないなどの原因で青海証券監督局に行政監督管理処罰を受けた。
2021年10月21日、貴州証券監督局は華融証券貴陽北京路営業部に対しても「営業部には基金の就職資格がなく、非マーケティング職の人員が規則に違反して基金の販売活動に参加する状況がある」として警告状を発行する行政監督管理措置を取った。
2020年1月15日、ある証券天津支社は警告状を発行する行政監督管理措置を取られた。その理由の一つは、子会社が基金販売業務の資格を取得していない従業員による基金販売行為があるからだ。
業界内では、資本市場の「門番」として、証券会社が重荷を負っているに違いないという。監督管理は証券会社や関係者の違反行為を集中的に開示し、再び「強い監督管理」の決意を示した。資本市場を走り回る証券会社たちは、全麺登録製の着地が近づくにつれて、証券市場の主力軍として、仲介機関の「門番」の責任を固め、業務コンプライアンス問題を規範化し、永遠に時制であることを意識しなければならない。
