深セン市康冠科技株式会社について
人民元普通株の株式を初めて公開発行し、上場した弁護士の仕事報告
中国広東深セン市福田区益田路6001号太平金融ビル11、12階郵便番号：518048電話（Tel）：（075588265288ファックス（Fax）：（075588265537
目次
釈義……3第一節引用……6
一、弁護士事務所及び弁護士の紹介……6
二、弁護士が「弁護士の仕事報告」と「法律意見書」を作成する仕事の過程……7
三、声明に関する事項……9第2節本文……11
一、発行者の概況……11
二、今回の発行上場の承認と授権……12
三、今回の発行上場の主体資格……15
四、今回の発行上場の実質的な条件……16
五、発行者の設立……21
六、発行者の独立性……24
七、発起人と株主(実際の支配人)……27
八、発行者の株式と発展……40
九、発行者の業務……46
十、関連取引と同業競争……50
十一、発行者の主な財産……62
十二、発行者の重大債権債務……83
十三、発行者の重大な資産変化と買収合併……91
十四、発行者定款の制定と改正……91
十五、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……93
十六、発行者の取締役、監事と高級管理職とその変化……97
十七、発行者の税務……100
18、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……104
十九、発行者募集資金の運用……108
二十、発行者の業務発展目標……111
二十一、訴訟、仲裁または行政処罰……111
二十二、発行者募集説明書の法律リスクの評価……112
二十三、説明しなければならない他の問題……113
二十四、今回の発行上場の全体的な結論的な意見……114
広東信達弁護士事務所
深セン市康冠科技株式会社について
人民元普通株式を初めて公開発行し上場した
弁護士の仕事報告
信達首工字(2021)第002号致:深セン市康冠科技株式会社
深セン市康冠科技株式会社と広東信達弁護士事務所が署名した「特別法律顧問招聘協議」によると、広東信達弁護士事務所は深セン市康冠科技株式会社の委託を受け、人民元普通株の切符を初めて公開発行し、上場する特別招聘特別法律顧問を務めた。
広東信達弁護士事務所は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『初公開発行株式管理弁法』と『公開発行証券会社情報開示編報規則第12号–〈公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告〉『弁護士事務所が証券法律業務管理弁法に従事する』に基づき「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの法律、法規及び規範性文書の関連規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、「広東信達弁護士事務所深セン市康冠科学技術株式会社が人民元普通株を初めて公開発行し、上場した弁護士活動報告」を発行した。
釈義
本「弁護士業務報告」では、文脈に別途解釈または説明があるほか、以下に使用する略称は以下の全称または意味を表す。
略称フルネームまたは意味
発行者/会社深セン市康冠科技株式会社/康冠科技
康冠有限深セン市康冠コンピュータ技術有限会社、深セン市康冠技術有限会社、発行者の前身
発起人深セン市康冠科技株式会社の発起人株主
深セン市から遠投資有限会社まで、発行者株主
視界投資深セン視界投資管理企業(有限パートナー)、系発行者株主
視清投資深セン視清投資管理企業(有限パートナー)、系発行者株主
視野投資深セン視野投資管理企業(有限パートナー)、発行者株主
視新投資深セン視新投資管理企業(有限パートナー)、系発行者株主
恵州康冠恵州市康冠科技有限公司、発行人子会社
康冠商用深セン市康冠商用科技有限公司(曾用名:深セン市康冠科技有限公司)、系発行人子会社
皓麗インテリジェント深セン市皓麗インテリジェント科学技術有限会社、発行人子会社
皓麗ソフトウェア深セン市皓麗ソフトウェア有限会社、発行者子会社
康冠インテリジェント深セン市康冠インテリジェント科学技術有限会社、発行人子会社
商城众网深圳市商城众网软件有限公司(曾用名:深圳市康冠软件有限公司)、系発行人子会社
康冠医療深セン市康冠医療設備有限会社、発行人子会社
香港商用康冠科技(香港)有限公司、康冠商用子会社
香港医療康冠医療設備(香港)有限会社、康冠医療子会社
香港康冠香港康冠技術有限会社、発行者子会社
KTC TECHNOLOGY EUROPE SPÓŁKAZ OGRANICZONĄ
ポーランド康冠ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ(ポーランドKTC科技有限公司)、香港康冠子会社
韓国康冠
国蘭仕深セン市国蘭仕実業有限会社は、発行者の子会社だった。
今回の発行者は初めて人民元普通株を公開発行した。
今回の発行上場発行者は初めて人民元普通株の株式を公開発行し、深セン証券取引所のマザーボードに上場した。
『会社定款』『深セン市康冠科技株式会社定款』『会社定款(草『深セン市康冠科技株式会社定款(草案)』案)』『募集説明書『深セン市康冠科技株式会社初公開発行株式及び上場募集説明書(申(申告稿)』『監査報告』文脈によると、特別な説明がなければ、「深セン市康冠科技株式会社監査報告」(大華審字[20210014726号)を指す。
「内部制御鑑は文脈によると、特に説明がなければ、「深セン市康冠科技株式会社内部制御証報告」制鑑証報告」(大華核字[2021009077号)
KTC TECHNOLOGY(HONGKONG)CO.，LIMITED(康冠科技(香港)有香港弁護士意見限公司)の法律意見書、KTC MEDICAL SOLUTIONS(HK)LIMITED(康冠医療設備(香港)有限公司)の法律意見書、HONGKONG KANGGUAN TECHNOLOGY CO.，LIMITED(香港康冠技術有限公司)の法律意見書
「法律意見書」「広東信達弁護士事務所深セン市康冠科技株式会社が人民元普通株を初めて公開発行し上場した法律意見書」
「弁護士工作報『広東信達弁護士事務所深セン市康冠科学技術株式会社初公開発行告』人民元普通株株及び上場弁護士工作報告」
報告期間2018年1月1日から2020年12月31日まで
中国中華人民共和国国内の区域は、本「弁護士活動報告」について、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない。
中国証券監督管理委員会中国証券監督管理委員会「会社法」「中華人民共和国会社法」「証券法」「中華人民共和国証券法」「管理方法」「株式を初めて公開発行し上場管理方法」「上場規則」「深セン証券取引所株式上場規則」「編報規則第「公開発行証券会社情報開示編報規則第12号–公開発行証券の法律意12号」見書と弁護士の仕事報告
《私募基金暂《私募投资基金监督管理暂行方法》行办法保荐机构/华 Chinalin Securities Co.Ltd(002945) 林
大華大華会計士事務所(特殊普通パートナー)
信達広東信達弁護士事務所
信達弁護士広東信達弁護士事務所の弁護士
上級管理職
元は特別な説明がなければ、人民元である。
特別な説明を除いて、本「弁護士の仕事報告」の数値は通常2桁の小数を保留し、総数が各項目の数値の和の末数と一致しない場合、四捨五入の原因となる。
第一節引用
一、弁護士事務所及び弁護士の紹介
(I)広東信達弁護士事務所の概要
信達は1993年8月13日に広東省深セン市に登録され、現在広東省司法庁が発行した「弁護士事務所執業許可証」(統一社会信用コード:314400045676969 W)、証券執業弁護士数約150人を保有している。信達業務の範囲は主に証券金融法律業務、不動産法律業務、訴訟法律業務などである。信達はかつて百社以上の中国の外会社のために初めて発行と上場、配株と増発、資産置換、持ち株権譲渡などの法律サービスを提供したことがある。現在、多くの上場企業の長年の法律顧問を務めている。
(II)署名弁護士の概要
本プロジェクトの署名弁護士蔡亦文弁護士、曹翠弁護士、趙国陽弁護士はいずれも違反記録がない。
蔡亦文弁護士、吉林大学法学学士、武漢大学会計修士、2011年11月に広東信達弁護士事務所に加入し、投融資、買収合併再編などの法律活動に従事した。蔡亦文律師はかつて China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) (SZ China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) )、 Lens Technology Co.Ltd(300433) (SZ Lens Technology Co.Ltd(300433) )、 Shenzhen Aoto Electronics Co.Ltd(002587) (SZ Shenzhen Aoto Electronics Co.Ltd(002587) )、 Shenzhen Infinova Limited(002528) (SZ Shenzhen Infinova Limited(002528) )、 Shenzhen Jt Automation Equipment Co.Ltd(300400) (SZ Guangdong Saca Precision Manufacturing Co.Ltd(300464) )、星紋精密(SZ Guangdong Saca Precision Manufacturing Co.Ltd(300464) )、 Fibocom Wireless Inc(300638) (SZ Fibocom Wireless Inc(300638) )など多くの上場企業に法律サービスを提供した。
連絡先:
電話番号：075588265288（総）、88265517（直）
ファックス：075588265537
メール:[email protected].
曹翠弁護士は、2012年に中国政法大学を卒業し、法律修士号を取得した。2008年に法律職業資格証明書を取得し、2012年から広東信達弁護士事務所に加入し、ずっと会社及び証券類の法律業務に従事しており、かつては China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) (SZ China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) )、 Shenzhen Rapoo Technology Co.Limited(002577) (SZ Shenzhen Rapoo Technology Co.Limited(002577) )、 Lens Technology Co.Ltd(300433) (SZ Lens Technology Co.Ltd(300433) )、 Guangdong Jialong Food Co.Ltd(002495) (SZ Guangdong Jialong Food Co.Ltd(002495) )、 Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) (SZ Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) )、 Shenzhen Cdl Precision Technology Co.Ltd(300686) (SZ Shenzhen Cdl Precision Technology Co.Ltd(300686) )、 Shenzhen Bestek Technology Co.Ltd(300822) (SZ Shenzhen Bestek Technology Co.Ltd(300822) )など多くの上場企業が法律サービスを提供している。
連絡先:
電話番号：075588265288（総）
ファックス：075588265537
メール:[email protected].
趙国陽弁護士、西南政法大学法学学士、商法学修士;2017年に広東信達弁護士事務所に加入し、会社、証券の法律業務に従事したことがある。 Shenzhen Aoto Electronics Co.Ltd(002587) (SZ Shenzhen Aoto Electronics Co.Ltd(002587) )非公開発行株式、 Lens Technology Co.Ltd(300433) (香港)有限会社非公開発行交換可能債券、 Lens Technology Co.Ltd(300433) (SZ Lens Technology Co.Ltd(300433) )特定対象に株式を発行し、創業板に上場するなどの再融資項目。
連絡先:
電話番号：075583265288（総）
ファックス：075583243108
メール:[email protected].
二、弁護士が「弁護士の仕事報告」と「法律意見書」を作成する仕事の過程は「弁護士の仕事報告」「法律意見書」を作成するために、信達は弁護士を派遣して以下の仕事を行った。
