Chinalin Securities Co.Ltd(002945) 華林投行[2022]9号
深セン市康冠科技株式会社について
株式を初めて公開発行し、上場して推薦書を発行する
Chinalin Securities Co.Ltd(002945) (以下「本推薦機構」、「 Chinalin Securities Co.Ltd(002945) 」)深セン市康冠科技株式会社(以下「発行者」、「康冠科技」、「会社」と略称する)の委託を受け、初めて株式を公開発行し上場する推薦機構を担当する。
本推薦機構及びその推薦代表者は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『株式を初めて公開発行し上場管理方法』(以下「先発方法」と略称する)、「証券発行上場推薦業務管理弁法」(以下「推薦管理弁法」と略称する)などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定は、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、法に基づいて制定された業務規則、業界の執業規範と道徳準則に厳格に従って推薦書を発行し、発行した書類の真実性、正確性と完全性を保証する。一、推薦代表者及びその他のプロジェクト人員の状況
メンバー名推薦業務の執業状況
Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) )、 Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) )、 Shenzhen Etmade Automatic Equipment Co.Ltd(300812) 鐘昊( Shenzhen Etmade Automatic Equipment Co.Ltd(300812) )、 Shenzhen Bingchuan Network Co.Ltd(300533) Shenzhen Bingchuan Network Co.Ltd(300533) )、 Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) )などのIPOプロジェクト、 Meisheng Cultural & Creative Corp.Ltd(002699) Meisheng Cultural & Creative Corp.Ltd(002699) )再融資プロジェクト、 Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) 30073)、愛康推薦代理表人科学技術( Jiangsu Akcome Science And Technology Co.Ltd(002610) )、 Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) )などの重大資産再編プロジェクト。
Guangdong Tengen Industrial Group Co.Ltd(003003) 8 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) )、 Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) )などのIPO項目の楊新目、 Wondershare Technology Group Co.Ltd(300624) Wondershare Technology Group Co.Ltd(300624) )、 New Trend International Logis-Tech Co.Ltd(300532) New Trend International Logis-Tech Co.Ltd(300532) )、 Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) 0095)などの再融資項目を担当または参加したことがある。
プロジェクトコーディネーターの徐洪興氏は Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) )IPOプロジェクトを担当または参加したことがある。
プロジェクトグループの他のメンバーの王沖、韓志強、方鑫宇、周雄、莫芷韻二、発行者の基本状況
会社名：深セン市康冠科技株式有限公司
住所：深セン市龍岡区坂田街道岡頭コミュニティ五和大道4023号1号棟1階から5階まで
登録資本金：人民元36000万元
法定代表者：凌斌
設立日1995年9月28日
電話番号：075532901114
経営範囲:一般経営項目は:経済情報コンサルティング(以上制限項目を含まない);コンピュータネットワーク技術開発;コンピュータソフト・ハードウェア、電子部品の技術開発、販売(以上、制限項目を含まない);輸出入業務を経営する(法律、行政法規、国務院が禁止することを決定した項目を除き、制限した項目は許可を得てから経営することができる)。ライセンス経営プロジェクトは、パソコンディスプレイ、デジタルテレビ、ノートパソコン、タブレット、携帯電話、スマートウェア設備、PCケース、パソコン一体機、デジタルトップボックス、液晶パネルモジュール及びバックライトコンポーネント、発光ダイオード及びランプ、GPS、マルチメディア端末MIDなどのモバイル通信端末製品の研究開発、生産、販売。
証券発行タイプ:株式会社初公開発行株式三、推薦機構と発行者の関係
本推薦機構と発行者は以下の状況が存在しない：
(I)推薦機構又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者が発行者又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有する場合。
(II)発行者又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者が推薦機構又はその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有する場合。
(III)推薦機構の推薦代表者とその配偶者、取締役、監事、高級管理者が発行者の権益を持ち、発行者に在職するなどの状況。
(IV)推薦機構の持株株主、実際の制御者、重要な関連者と発行者の持株株主、実際の制御者、重要な関連者が互いに保証または融資を提供するなどの状況。
(V)推薦機関と発行者との間のその他の関連関係。
以上、推薦機構及びその関連者と発行者及びその関連者との間には利害関係は存在せず、推薦機構は発行者が初めて株式を公開発行し上場する推薦機構及び主代理店を担当する以外、発行者とその他の主要な業務往来状況は存在しない。四、推薦機構内部審査手順及びカーネル意見(I)内部審査手順
本推薦機構は発行者が初めて株式を公開発行し、上場申請書類に対して厳格な内部審査手続きを履行した。
1、審査審査:2019年8月26日、本推薦機構は審査委員会会議を開き、本プロジェクトを審査し、審査に同意した。
2、内部審査部門の審査:2021年4月12日から4月16日まで、本推薦機構の内部審査部門は発行者の申請書類に対して初歩的な審査を行い、審査報告書を形成した。
本推薦機構プロジェクトチームは内部審査部門の審査意見について項目ごとに返事と改善を行った。
3、2021年5月11日、本推薦機構の推薦業務部門の責任者、内核部の責任者はこのプロジェクトの署名推薦代表者の鐘昊、楊新に対して尋問を行い、尋問意見を形成した。
本推薦機構プロジェクトチームは質問意見に基づいてさらに審査し、完備し、項目ごとに返事をした。
4、カーネルグループの審査:本推薦機構のカーネルグループは2021年5月14日にカーネル会議を開き、発行者が初めて株式を公開発行し、上場申請書類を審査する。
本推薦機構のプロジェクトチームは内核意見を項目ごとに実行し、内部審査部門は内核意見の実行状況を検査した。
5、フィードバック返信及び財務データ更新の資料審査：推薦機構内部審査部門はフィードバック返信及び財務データ更新後の申告資料を審査した。
6、補充フィードバック回答審査：推薦機構内部審査部門は補充フィードバック回答に対して審査を行った。7、通知書回答審査：推薦機構内部審査部門は通知書回答を審査した。
8、会議後の事項及び財務データを更新する資料審査審査：推薦機構内部審査部門は2021年度財務データを更新する会議後の事項資料を審査した。（Ⅱ）内核意見
本推薦機構の内核会議は十分な討論を経て、以下の意見を形成した:深セン市康冠科学技術株式会社は初めて株式を公開発行し、関連法律法規の要求に合致し、関連申請書類に虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れが発見されず、深深圳市康冠科学技術株式会社が初めて株式を公開発行し、上場することを推薦することに同意した。五、推薦機構の承諾
本推薦機構はすでに法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に従い、発行者とその持株株主、実際のコントロール者に対して職務調査を行い、慎重に審査し、発行者証券の発行上場を推薦することに同意し、それに基づいて本発行推薦書を発行した。
本推薦機構は以下の事項について承諾する。
1、発行者が法律法規及び中国証券監督管理委員会の証券発行上場に関する関連規定に合致すると確信する十分な理由がある。
2、発行者の申請書類と情報開示資料に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないと確信する十分な理由がある。
3、発行者とその取締役が申請書類と情報開示資料の中で意見を表明する根拠が十分に合理的であると確信する十分な理由がある。
実質的な違いがある。
5、指定された推薦代表者及び本推薦機構の関係者がすでに勤勉に責任を果たしていることを保証し、発行者の申請書類と情報開示資料に対して職務調査を行い、慎重に審査した。
6、保証推薦書、保証推薦職責の履行に関するその他の書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
7、発行者に提供する専門サービスと発行した専門意見が法律、行政法規、中国証券監督管理委員会の規定と業界規範に合致することを保証する。
8、自発的に中国証券監督管理委員会が「証券発行上場推薦業務管理方法」に基づいて取った監督管理措置を受け入れる。
9、中国証券監督管理委員会が規定したその他の事項を遵守する。六、推薦機構の今回の証券発行に対する推薦意見
本推薦機構はすでに中国証券監督管理委員会の関連規定に基づいて十分な職務調査を行い、慎重に査察した。(I)今回の証券発行に関する意思決定手順
1、発行者は2021年3月8日に第1回取締役会第9回会議を開き、今回の株式発行の具体案、今回募集した資金投資プロジェクトの運用計画、発行前に利益をロールバックする分配案、発行上場後の現金配当政策、上場後に適用する「会社定款(草案)」及びその他明確にしなければならない事項について決議した。
2、発行者は2021年3月24日に2021年第1回臨時株主総会を開き、今回の発行株式の種類と数量、発行対象、価格区間または定価方式、資金募集用途、発行前繰越利益の分配案、発行後の現金配当政策、決議の有効期間、上場後に適用される「会社定款(草案)」、取締役会に対する今回の発行の具体的な事項の授権など。
査察の結果、本推薦機構は発行者が今回の株式発行について「会社法」、「証券法」及び中国証券監督管理委員会が規定した政策決定手続きを履行したと判断した。(II)「証券法」に規定された発行条件について
1、発行者はすでに健全かつ良好な組織機構を備えている。
2、発行者は持続的な経営能力を持っている。
3、発行者は最近3年間の財務会計報告書が保留意見のない監査報告書を発行された。
4、発行者及びその持株株主、実際の支配者はこの3年間、汚職、賄賂、財産の横領、財産の流用又は社会主義市場経済秩序を破壊する刑事犯罪が存在しなかった。
以上より、本推薦機構は、発行者が証券法に規定された発行条件に合致すると判断した。(III)「株式を初めて公開発行し、上場管理方法」に規定された発行条件、検証過程及び事実根拠について
1、主体資格
(1)本推薦機構は発行者の工商書類を閲覧し、発行者が1995年9月28日に設立した有限責任会社であることを確認し、2019年7月12日に元の帳簿上の純資本生産額によって株を換算して全体的に株式有限会社に変更し、現在まで法に基づいて存続している。そのため、発行者は法に基づいて設立され、有効に存続している株式有限会社であり、「株式を初めて公開発行し、上場管理方法」(以下「管理方法」と略称する)第8条の規定に合致している。
(2)本推薦機構は発行者の工商書類を閲覧し、発行者が1995年9月28日に設立されたことを確認し、2019年7月12日に元の帳簿純資産換算株全体で深セン市康冠科技株式会社に変更され、現在も法に基づいて存続している。そのため、発行者が設立されてから3年以上経営を続け、「管理方法」第9条の規定に合致している。
(3)本推薦機構は発行者の工商書類を閲覧し、発行者が登録資本金を過去に変更した検査報告書を閲覧し、関連資産権属証明書を調べ、発行者の株主が過去に出資したことが全額納付されたことを確認した。
本推薦機構は発行者の主要資産の権属文書を調べ、発行者の高級管理者にインタビューし、発行者の主要資産の権属が明確で、重大な権属紛争が存在しないことを確認した。
そのため、発行者は「管理方法」第10条の規定に合致している。
(4)本推薦機構は発行者規約を調べ、所属業界の関連法律法規と国家産業政策を調べ、発行者の高級管理者にインタビューし、発行者の生産経営に必要な各許可書類などを調べ、発行者の生産経営場を実地に調べた。発行者の経営範囲が「一般経営項目は、経済情報コンサルティング(以上制限項目を含まない);コンピュータネットワーク技術開発;コンピュータソフト・ハードウェア、電子部品の技術開発、販売(以上制限項目を含まない);輸出入業務の経営(法律、行政法規、国務院が禁止を決定した項目を除き、制限された項目は許可を得てから経営することができる)。ライセンス経営プロジェクトは、パソコンディスプレイ、デジタルテレビ、ノートパソコン、タブレット、携帯電話、スマートウェア設備、PCケース、パソコン一体機、デジタルトップボックス、液晶パネルモジュール及びバックライトコンポーネント、発光ダイオード及びランプ、GPS、マルチメディア端末MIDなどのモバイル通信端末製品の研究開発、生産、販売である。発行者の主な業務は知能表示製品の研究開発、生産及び販売であり、発行者の生産経営は法律、行政法規と会社定款の規定に合致し、国家産業政策に合致する。
そのため、発行者は「管理方法」第11条の規定に合致している。
(5)本推薦機構は発行者の会社定款、歴代取締役会、株主総会(株主会)決議と記録を調べ、工商登録書類を調べ、発行者の財務報告を調べ、発行者の高級管理者をインタビューし、発行者の最近の3年間の主な業務に重大な変化が発生していないことを確認し、取締役、高級管理者に重大な変化が発生していないことを確認した。実際のコントロールは一人当たり凌斌、王曦で、変更は発生しなかった。
そのため、発行者は「管理方法」第12条の規定に合致している。
(6)本推薦機構は工商登記書類を調べ、歴代取締役会決議、株主総会(株主会)決議、歴代株式譲渡契約を取得し、発行者の主要株主の声明書類を取得し、発行者の株式がはっきりしていることを確認し、持株株主と持株株主、実際の支配者に支配されている株主が保有している
