発行者及びその実際の支配者、持株株主、持株5%以上の株主及び発行者取締役、監事、高級管理者などの責任主体の重要な承諾及び承諾を履行していない制約措置
広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社(以下「会社」、「発行者」と略称する)は初めて株式の公開発行を申請し、創業板に上場する予定で、法律、法規及び規範性文書の関連規定に基づき、関連責任主体は関連事項について以下の約束をする。
1、持株株主及び実際の支配者の郝源増、実際の支配者の郝建鑫、任萍、呉若思承諾(1)会社の株が深セン証券取引所に上場した日から36ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している発行者に株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。発行者が本人が直接または間接的に保有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻すこともできない。
(2)本人が保有している株式がロック期間満了後2年以内に減持された場合、その減持価格は今回発行された発行価格を下回らない。
(3)会社の上場後6ヶ月以内に、会社の株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が直接または間接的に発行者の株式を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。発行者が上場した後、利益の分配や株式の送付などの除権、除利行為がある場合、上記の発行価格は除権除利後の価格である。
(4)本人が発行者に勤めている間、本人が前述のロック期限が満了した後、毎年譲渡した発行者の株式は本人が直接または間接的に保有している発行者の株式総数の25%を超えない。本人が離職してから6ヶ月以内に本人が直接または間接的に保有している発行者の株式を譲渡しない。本人が任期満了前に離職した場合、本人が就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、上述の取締役、監事及び高級管理職の株式譲渡に対する制限規定を引き続き遵守することを約束する。
(5)法律、行政法規、部門規則または中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定または要求株式ロック期間が上述の承諾より長い場合、本人が直接、間接に保有する会社の株式ロック期間と販売制限条件は自動的にこの規定と要求に従って実行する。
（6）持株と減持意向について
①本人は長期にわたって会社の株を保有する予定である。
②もしロック期間が満了した後、本人が会社の株を減らす予定の場合、「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」、「深セン証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則」などの中国証券監督管理委員会、証券取引所監督管理規則の関連規定を厳格に遵守する。発行者の株価の安定、日常経営と資本運営の需要と結びつけて、株の減持計画を慎重に制定する。
③本人が発行者の株式を減持する前に、初めて株式を公開発行する際に約束した各義務を適時に有効に履行し、3つの取引日前に公告しなければならない。具体的な方式には、証券取引所の集中競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などが含まれるが、これに限らない。
④上記の承諾事項を履行していない場合、本人は発行者株主総会及び中国証券監督管理委員会指定情報開示メディアに承諾を履行していない具体的な原因を公開的に説明し、発行者の他の株主及び社会公衆投資家に謝罪する。
2、会社の5%以上の株式を保有する株主の集約収益承諾
(1)会社の株式の上場取引の日から12ヶ月以内に、本企業は本企業が保有する発行者に株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しないし、発行者が本企業が保有する発行者が株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻すこともできない。
(2)法律、行政法規、部門規則或いは中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定或いは要求株式ロック期間が上述の承諾より長い場合、本企業が直接、間接に保有する会社の株式ロック期間と販売制限条件は自動的に当該規定と要求に従って実行する。
（3）持株と減持意向について
①本企業は長期にわたって会社の株を保有する予定である。
②もしロック期間が満了した後、本企業が会社の株を減らす予定の場合、「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」、「深セン証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則」などの中国証券監督管理委員会、証券取引所監督管理規則の関連規定を厳格に遵守する。発行者の株価の安定、日常経営と資本運営の需要と結びつけて、株の減持計画を慎重に制定する。
③本企業は発行者の株式を減持する前に、初めて株式を公開発行する際に約束した各義務を適時に有効に履行し、3つの取引日前に公告しなければならない。具体的な方式には、証券取引所の集中競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などが含まれるが、それに限らない。
④上記承諾事項を履行していない場合、当社は発行者株主総会及び中国証券監督管理委員会指定情報開示メディアにおいて、承諾を履行していない具体的な原因を公開的に説明し、発行者の他の株主及び社会公衆投資家に謝罪する。
3、会社の株式を間接的に保有する取締役/監事/高級管理職劉文志、楊輝、袁海兵、曽恵敏、黄誠燕、陳瑜、陳暁強の承諾
(1)会社の株式が深セン証券取引所に上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している発行者に直接または間接的に保有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない。また、発行者が本人が直接または間接的に保有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻すこともできない。
(2)本人が保有している株式がロック期間満了後2年以内に減持された場合、その減持価格は今回発行された発行価格を下回らない。
(3)会社の上場後6ヶ月以内に、会社の株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が直接または間接的に発行者の株式を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。発行者が上場した後、利益の分配や株式の送付などの除権、除利行為がある場合、上記の発行価格は除権除利後の価格である。
(4)本人が発行者に勤めている間、本人が前述のロック期限が満了した後、毎年譲渡した発行者の株式は本人が直接または間接的に保有している発行者の株式総数の25%を超えない。本人が離職してから6ヶ月以内に本人が直接または間接的に保有している発行者の株式を譲渡しない。本人が任期満了前に離職した場合、本人が就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、上述の取締役、監事及び高級管理職の株式譲渡に対する制限規定を引き続き遵守することを約束する。
(5)法律、行政法規、部門規則または中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定または要求株式ロック期間が上述の承諾より長い場合、本人が直接、間接に保有する会社の株式ロック期間と販売制限条件は自動的にこの規定と要求に従って実行する。
二、株価の安定に関する約束
1、会社の承諾
(1)会社は「広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社の会社の株価安定に関する予案」の関連要求に厳格に従い、株価安定予案の下での各義務と責任を全面的に履行する。
(2)株価安定措置を開始する前提条件が満たされた場合、会社が上記の前案に従って株価安定の具体的な措置を取らなかった場合、会社は以下の制約措置をとることに同意する。
1会社は会社の株主総会及び中国証券監督管理委員会の指定新聞に上述の安定株価措置を取らなかった具体的な原因を公開的に説明し、会社の株主と社会公衆投資家に謝罪する。
②監督管理機構が会社の当該承諾を履行していない行為に対して個人責任を負う取締役、監事、高級管理者が報酬、手当を減額または停止することを認定する(ある場合)。
③関連法律、法規による社会公衆株株主の最低持株比率の規定により、一定期間内に買い戻し義務を履行できない場合、会社は前述の懲罰を免れることができるが、他の措置を積極的に取って株価を安定させるべきである。
2、持株株主及び実際の支配者の郝源増、実際の支配者の郝建鑫、任萍、呉若思承諾(1)本人は「広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社の株価安定に関する予案」の関連要求に厳格に従い、株価安定予案の下での各義務と責任を全面的に履行する。
(2)本人がその時会社の株を持っている場合、本人は株式買い戻し議案を審議する株主総会で関連株式買い戻し議案に賛成票を投じる。
(3)株価安定措置を開始する前提条件が満たされた場合、本人が上記の前案に従って株価安定の具体的な措置を取らなかった場合、本人は以下の制約措置をとることに同意する。
①本人は会社の株主総会及び中国証券監督管理委員会の指定新聞に上記の安定株価措置を取らなかった具体的な原因を公開的に説明し、会社の株主と社会公衆投資家に謝罪する。
②本人は、前述の事項が発生した日から5取引日以内に、会社での報酬及び/又は株主配当の受領を停止するとともに、本人が直接又は間接的に保有している会社の株式を譲渡してはならない。
3、関連取締役/高級管理職楊輝、呉書勇、劉文志、袁海兵、曽恵敏承諾(1)本人は『広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社の株価安定に関する予案』の関連要求に厳格に従い、株価安定予案の下での各義務と責任を全面的に履行する。
(2)本人がその時会社の株を持っている場合、本人は株式買い戻し議案を審議する株主総会で関連株式買い戻し議案に賛成票を投じる。
(3)株価安定措置を開始する前提条件が満たされた場合、本人が上記の前案に従って株価安定の具体的な措置を取らなかった場合、本人は以下の制約措置をとることに同意する。
①本人は会社の株主総会及び中国証券監督管理委員会の指定新聞に上記の安定株価措置を取らなかった具体的な原因を公開的に説明し、会社の株主と社会公衆投資家に謝罪する。
②本人は、前述の事項が発生した日から5取引日以内に、会社での報酬及び/又は株主配当の受領を停止するとともに、本人が直接又は間接的に保有している会社の株式を譲渡してはならない。三、詐欺発行上場の株式買い戻し及び賠償責任に関する承諾
1、会社の承諾
(1)当社の株式募集説明書に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがなく、詐欺手段で上場を発行する場合もなく、当社及び全取締役、監事、高級管理職はその真実性、正確性、完全性、適時性に個別と連帯の法律責任を負う。
(2)中国証券監督管理委員会が当社の株式募集説明書に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがあると認定した場合、当社が法律に規定された発行条件に合致するか否かを判断することに重大で実質的な影響を及ぼす場合、当社は中国証券監督管理委員会などの権利ある監督管理機構または司法機関から認定書類または行政処罰決定書を受け取った後、10営業日以内に法に基づいて初めて公開発行されたすべての新株を買い戻し、買い戻し価格は当社が初めて公開発行した発行価格に従い、銀行の同期預金利息を加算して確定する。買い戻し株式数は当社が初めて公開発行したすべての新株数によって確定し、法律、法規、規範性文書の関連規定に従って手続きを行う。会社が現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの除権除利事項があれば、上記の価格と終値は相応に調整される。
2、持株株主及び実際の支配者の郝源増、実際の支配者の郝建鑫、任萍、呉若思承諾(1)会社の株募集説明書に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがなく、詐欺手段で上場する状況も存在せず、本人はその真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して個別と連帯の法律責任を負う。
(2)中国証券監督管理委員会が会社の募集説明書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあると認定し、会社が法律に規定された発行条件に合致するかどうかを判断することに重大で実質的な影響を及ぼす場合、本人は会社に法に基づいて会社が発行したすべての新株を買い戻すように促す。買い戻し価格は会社が初めて公開発行した発行価格と銀行の同期預金利息を加算して確定し、買い戻し株式数は会社が初めて公開発行したすべての新株数によって確定し、法律、法規、規範性文書の関連規定によって手続きを行う。会社が現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの除権除利事項があれば、上記の価格と終値は相応に調整される。四、利益分配政策に関する承諾
1、会社の承諾
(1)会社は株主総会で審議・採択された「広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社定款(草案)」及び「広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社上場後配当収益計画」の関連規定を厳格に執行し、利益分配を行う。
(2)当社は利益分配政策を積極的に履行し、前述の承諾に違反した場合、違反の事実と理由を速やかに公告し、不可抗力またはその他の当社に帰属しない原因のほか、当社の株主と社会公衆投資家に謝罪すると同時に、投資家に補充承諾または代替承諾を提出し、投資家の利益をできるだけ保護する。当社の株主総会の審議が通過した後、補充承諾または代替承諾を実施する。
2、持株株主及び実际支配人の郝源増、実际支配人の郝建鑫、任萍、呉若思承诺(1)本人は株主総会で审议された「広州市聚赛龙工程プラスチック株式会社定款(草案)」及び「広州市聚赛龙工程プラスチック株式会社が上场した后の配当报酬计画」に厳格に従う。関係者に利益分配予案を提出するよう促す。
(2)会社の利益分配予案を審議する株主総会で、本人は「広州市聚賽龍工程プラスチック株式会社定款(草案)」及び「広州市聚賽龍工程プラスチック株式会社上場後の配当収益計画」の要求に合致する利益分配予案に賛成票を投じる。
(3)本人は会社に関連決議に基づいて利益分配を実施するように促す。五、償却された即時リターンを補充する措置と承諾について
1、会社の関連措置と承諾
（1）募集資金の管理を強化し、募集資金を合理的に使用する
今回の株式発行の募集資金は業界の関連政策に合致し、会社の経済効果の持続的な成長と会社に有利である。
