上海市錦天城弁護士事務所について
広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
住所：上海市浦東新区銀城中路501号上海中心ビル9/11/12階
電話番号：02120511000ファックス：02120511999
郵便番号：200120
目次
第一章引用……3
一、弁護士事務所及び弁護士の紹介……3
二、本所の弁護士が法律意見書を作成する過程……6
三、声明事項……8
四、釈義……10
第二章本文……13
一、今回の発行上場の承認と授権……13
二、今回の発行上場の主体資格……15
三、今回の発行上場の実質条件……16
四、会社の設立……20
五、会社の独立性……38
六、会社の株価と発展……40
七、発起人と株主(実際の支配人)……48
八、会社の付属会社……68
九、会社の業務……70
十、関連取引及び同業競争……73
十一、会社の主な財産……81
十二、会社の重大債権債務……90
十三、会社の重大な資産の変化と買収合併……103
十四、会社定款の制定と改正……104
十五、会社の株主総会、取締役会、監事会の議事規則及び規範運営……105
十六、会社の取締役、監事と高級管理職とその変化……112
十七、会社の税務……116
18、会社の環境保護と製品の品質、技術などの標準……119
十九、会社の募集資金の運用……121
二十、会社の業務発展目標……122
二十一、訴訟、仲裁または行政処罰……122
二十二、会社募集説明書の法律リスクの評価……126
二十三、他に説明しなければならない問題……126
添付書類一:会社及び付属会社が所有する主な商標権……132
添付書類二:会社及び付属会社が保有する主な特許権……134
添付資料三:会社及びその付属会社が享受する主な財政補助金……137
上海市錦天城弁護士事務所
広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社
上海市錦天城弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社(以下「発行者」または「会社」と略称する)の委託を受け、発行者が人民元普通株(A株)の初公開発行を申請し、深セン証券取引所の創業板に上場する(以下「今回の発行」または「今回の発行上場」と略称する)ことを担当する特別法律顧問を務め、本所は現在、本所が発行者である今回の発行上場について法律意見書を発行した仕事状況、発表した意見や結論の根拠などの事項は弁護士の仕事報告書を発行する。本所は『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)、深セン証券取引所がそれぞれ発表した「公開発行証券会社情報開示の編集規則第12号–公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告」「創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)」「深セン証券取引所創業板株式発行上場審査規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び中国証券監督管理委員会、司法部が共同で発表した「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの関連規定に基づき、弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉責任精神に基づき、本弁護士業務報告書を発行する。
第一章引用
一、弁護士事務所及び担当弁護士の紹介
上海市錦天城弁護士事務所は1999年4月に設立され、登録地は上海市浦東新区銀城中路501号上海中心ビル11、12階で、上海市の現在最大規模のパートナー制弁護士事務所である。中国大陸21大都市(北京、深セン、杭州、蘇州、南京、成都、重慶、太原、青島、アモイ、天津、済南、合肥、鄭州、福州、南昌、西安、広州、長春、武漢、ウルムチ)及び中国香港、イギリスロンドン、アメリカシアトルに分所を開設し、香港スティーブン生黄弁護士事務所と共同で運営している。国際弁護士事務所の鴻鵠(Bird&Bird LLP)と戦略的協力関係を結ぶ。
本所は主に直接投資、証券先物、金融銀行、会社の買収合併再編、知的財産権と技術譲渡、不動産、税収と労働関係に関する訴訟と非訴訟業務を提供し、中国司法部、上海市司法局などの政府機関が発行した専門資質証明書を持っている。広範なお客様に全方位の法律サービスを提供できる総合的な弁護士事務所です。
本所のサービス宗旨:良質、高効率、誠実、敬業。法律業界のトップ人材を集めることで、本所は瞬時に変化するビジネス環境の中で国内外の顧客のために高いレベルの法律解決方案を制定し、効率的な法律サービスを提供することができる。設立以来、本所は何度も司法部、地方司法局、弁護士協会及び国際的に有名な法律メディアと権威格付け機関に中国の最先端の法律サービス提供者の一つとされている。発行者の今回の発行上場のために、本所は呉伝嬌弁護士、楊文明、顔氷傑弁護士を担当弁護士として派遣し、発行者に関連する法律サービスを提供した。その主な経歴、証券業務の執業記録と連絡先は以下の通りである。
(一)呉伝嬌弁護士
1.主な経歴：
呉伝嬌弁護士は2006年から弁護士の仕事に従事している。
2006年7月、呉伝嬌弁護士は広東晟典弁護士事務所に加入し、2008年1月、呉伝嬌弁護士は北京市中倫弁護士事務所深セン事務室に加入し、2016年2月、呉伝嬌弁護士は上海市錦天城弁護士事務所深セン事務所に加入し、高級パートナー、弁護士を務めている。
2.証券業務の執業記録：
2006年から法律業務に従事して以来、呉伝嬌弁護士は相前後して数十社の企業の株式制改組、株式発行と上場、資産買収と再編などの証券法律業務に参加し、代表業績は広田株式(株式コード Shenzhen Grandland Group Co.Ltd(002482) )、 Shenzhen Ellassay Fashion Co.Ltd(603808) (株式コード Shenzhen Ellassay Fashion Co.Ltd(603808) )、鹿港文化(株式コード Zhewen Pictures Group Co.Ltd(601599) )、 Shenzhen Transsion Holdings Co.Ltd(688036) (株式コード Shenzhen Transsion Holdings Co.Ltd(688036) )国内IPO; Shenzhen Bauing Construction Holding Group Co.Ltd(002047) (株券コード Shenzhen Bauing Construction Holding Group Co.Ltd(002047) )借殻上場; Tibet Urban Development And Investment Co.Ltd(600773) (株コード Tibet Urban Development And Investment Co.Ltd(600773) )重大資産再編、 Chongqing Gangjiu Co.Ltd(600279) (株コード Chongqing Gangjiu Co.Ltd(600279) )重大資産再編、鹿港文化(株コード Zhewen Pictures Group Co.Ltd(601599) )重大資産再編、 Qtone Education Group(Guangdong) Co.Ltd(300359) (株コード Qtone Education Group(Guangdong) Co.Ltd(300359) )重大資産再編;広田株式(株コード Shenzhen Grandland Group Co.Ltd(002482) )、鹿港文化(株コード Zhewen Pictures Group Co.Ltd(601599) )、特力A( Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) )非公開発行株など。
3.連絡先：
住所:深セン市福田中心区福華三路卓越世紀中心1号棟22階(郵便番号:518048)電話:(867558281-6698
ファックス:(867558281-6898
電子メール:[email protected].
(二)楊文明弁護士
1.主な経歴：
楊文明弁護士は2010年から弁護士の仕事に従事している。2003年7月、楊文明弁護士は入社 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 総行法律とコンプライアンス部;2010年3月、楊文明弁護士は北京市中倫弁護士事務所深セン事務室に加入した。2014年7月、楊文明弁護士は上海市錦天城弁護士事務所深セン事務室に加入し、高級パートナー、弁護士を務めてきた。
2.証券業務の執業記録：
2010年から証券法律業務に従事して以来、楊文明弁護士は前後して数十社の企業の株式制改組、株式発行と上場、資産買収と再編、上場企業買収、債券発行などの証券法律業務に参加し、代表業績は Kangyue Technology Co.Ltd(300391) (株式コード Kangyue Technology Co.Ltd(300391) )重大資産再編、鹿港文化(株式コード Zhewen Pictures Group Co.Ltd(601599) )重大資産再編、 Anhui Tatfook Technology Co.Ltd(300134) Anhui Tatfook Technology Co.Ltd(300134) )非公開発行株式、 Hubei Sanxia New Building Materials Co.Ltd(600293) (株式コード Hubei Sanxia New Building Materials Co.Ltd(600293) )非公開発行株式、 Beihai Gofar Chuanshan Biological Co.Ltd(600538) (株式コード Beihai Gofar Chuanshan Biological Co.Ltd(600538) )非公開発行株式、深セン市瑞莱嘉誉投資企業(有限パートナー)が慧球科技(株式コード Inmyshow Digital Technology (Group) Co.Ltd(600556) )、 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) (株式コード Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) )を買収し、転換債券などを公開発行する。
3.連絡先：
住所:深セン市福田中心区福華三路卓越世紀中心1号棟22階(郵便番号:518048)電話:(867558281-6698
ファックス:(867558281-6898
電子メール:[email protected].
(三)顔氷傑弁護士
1.主な経歴：
顔氷傑弁護士は2017年から弁護士の仕事に従事している。2017年8月、顔氷傑弁護士は北京盈科(重慶)弁護士事務所に加入した。2019年4月、顔氷傑弁護士は広東信達弁護士事務所に加入した。2020年6月、顔氷傑弁護士は上海市錦天城弁護士事務所深セン事務室に加入し、弁護士を務めてきた。
2.証券業務の執業記録：
2017年から法律業務に従事して以来、顔氷傑弁護士は前後していくつかの企業の株式制改組、株式発行と上場、資産買収と再編などの証券法律業務に参加した。
3.連絡先：
住所:深セン市福田中心区福華三路卓越世紀中心1号棟22階(郵便番号:518048)電話:(867558281-6698
ファックス:(867558281-6898
電子メール:[email protected].
二、本所の弁護士が法律意見書を作成する仕事の過程
当所は2017年5月に発行者と法律顧問招聘協議に署名し、発行者の委託を受け、今回の発行上場の特別法律顧問を担当した。「会社法」「証券法」「創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)」「深セン証券取引所創業板株式発行上場審査規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」また、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所のその他の関連規定について、本所は今回、「上海市錦天城弁護士事務所広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する法律意見書」を発行した。本所が作成した法律意見書の作業過程は以下の通りである。
(一)査察検証計画を作成し、職務遂行調査書類リストを発行する
2017年5月に委託を受けて以来、本所の弁護士は「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの規定及び本所業務規則の要求に基づき、会社が今回発行した上場に関する法律問題について全面的に検証し、検証した。
本所の弁護士は詳細な審査検証計画を編制し、会社に法律の職務遂行調査書類のリストを発行し、審査検証の仕事の範囲を明確にした。会社の今回の発行上場の承認と授権、今回の発行上場の主体資格、今回の発行上場の実質条件、会社の設立、会社の独立性、会社の株式とその発展を含むが、それに限らない。会社の株主及び実際の支配者、会社の付属会社及び支店、会社の業務、関連取引及び同業競争、会社の主要財産、会社の重大債権債務、会社の重大資産の変化及び買収合併、会社定款の制定と改正、公司株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営、会社の取締役、監事と高級管理者とその変化、会社の税務、会社の環境保護と製品品質、技術などの基準、会社の募集資金の運用、会社の業務発展目標と訴訟、仲裁または行政処罰など。
仕事の実際の進展状況に基づいて、本所の弁護士はいつでも査察検証計画に対して適切な補充または調整を行った。
(二)検査と検証
検査検証の過程で、会社の各法律事実を全面的に、十分に把握できることを確保するために、本所の弁護士は独立、客観、公正の要求に従い、慎重性と重要性の原則に従い、書面審査、インタビュー、実地調査、照会、計算、相互インターネット検索などの多種の検査方法を採用した。これらの検証プロセスには、主に次のものが含まれます。
1.書面審査
上記の検証作業の初期段階において、会社は本発行の職務遂行調査書類リストに基づいて基本文を提供した。
