上海市錦天城弁護士事務所
広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
法律意見書
住所：上海市浦東新区銀城中路501号上海中心ビル9/11/12階
電話番号：02120511000ファックス：02120511999
郵便番号：200120
目次
宣言事項……2釈義……5本文…7
一、今回の発行上場の承認と授権……7
二、発行者の今回の発行上場の主体資格……7
三、発行者の今回の発行上場の実質的な条件……7
四、発行者の設立……11
五、発行者の独立性……11
六、発行者の株式と発展……12
七、発起人と株主(実際の支配人)……12
八、発行者の付属会社……13
九、発行者の業務……14
十、関連取引及び同業競争……14
十一、発行者の主な財産……16
十二、発行者の重大債権債務……16
十三、発行者の重大な資産変化及び買収合併……17
十四、発行者定款の制定と改正……17
十五、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……17
十六、発行者の取締役、監事、高級管理職及びその変化……18
十七、発行者の税務……18
18、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……19
十九、発行者募集資金の運用……19
二十、発行者の業務発展目標……19
二十一、訴訟、仲裁または行政処罰……19
二十二、発行者募集説明書の法律リスクの評価……20
二十三、説明が必要なその他の事項……21
二十四、結論意見……21
上海市錦天城弁護士事務所の法律意見書
上海市錦天城弁護士事務所
広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
法律意見書
広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社
上海市錦天城弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社(以下「発行者」または「会社」または「聚赛龍」と略称する)の委託を受け、発行者と本所が締結した法律顧問招聘協議に基づき、発行者として初めて株式を公開発行し、上場する仕事(以下「今回の発行上場」と略称する)の特別招聘特別法律顧問として、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)、深セン証券取引所がそれぞれ発表した「公開発行証券会社情報開示の編集規則第12号–公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告」「創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)」「深セン証券取引所創業板株式発行上場審査規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び中国証券監督管理委員会、司法部が共同で発表した「弁護士事務所が証券に従事する法律業務管理方法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの関連規定について、今回の上場に関する関連事項について本法律意見書を発行する。
宣言事項
一、本所及び本所の弁護士は『証券法』『創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)』『深セン証券取引所創業板株式発行上場審査規則』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法』及び『弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)』に基づいて等の規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生又は存在した事実は、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、十分な査察検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証し、発表した結論性意見は合法的、正確で、虚偽記載が存在しないことを保証した。誤導的陳述又は重大な漏れ
上海市錦天城弁護士事務所の法律意見書
相応の法律責任を負うことを意図する。
二、本法律意見書は中国の現行の有効または発行者の行為、関連事実が発生または存在する場合に有効な法律、行政法規、規則と規範性文書に基づき、本所の弁護士が当該法律、行政法規、規則と規範性文書に対する理解に基づいて発行する。
三、本法律意見書は今回発行された上場に関する中国国内の法律問題についてのみ法律意見を発表し、本所及び弁護士は関連会計、検査及び監査、資産評価、投資意思決定などの専門事項と国外の法律事項に対して専門意見を発表する適切な資格を備えていない。本法律意見書の中で資産評価、会計監査、投資決定、国外の法律事項などの内容に関連する場合、仲介機構が発行した専門文書と発行者の説明に厳格に従って引用し、本所と本所の弁護士が引用した内容の真実性と正確性に対していかなる明示または黙示の保証を行うことを意味しない。本所及び本所の弁護士は、これらの内容を査察し、判断する適切な資格を備えていない。本所の弁護士は法律意見書を作成する過程で、法律に関連する業務事項に対して、法律専門家の特別な注意義務を履行した。その他の業務事項については、一般の人の一般的な注意義務を履行しています。
四、本法律意見書の発行はすでに発行者の以下の保証を得ている。すなわち、発行者はすでに本所の弁護士が法律意見書の発行に必要な、真実な原始書面材料、副本材料または口頭証言を提供し、関連材料の署名、印鑑はすべて真実であり、関連副本材料またはコピーはすべて正本材料または原本と一致している。発行者が提供した書類と資料は真実で、正確で、完全で、有効であり、何の隠蔽、虚偽、重大な漏れもない。
五、本法の意見書が極めて重要で、独立した証拠の支持を得ることができない事実に対して、本所の弁護士は関係政府部門などの公共機関が発行または提供した証明書に頼っている。
六、本所は本法律意見書を発行者として今回の発行上場を申請するために必要な法律文書とし、他の資料とともに報告し、相応の法律責任を負うことに同意する。
七、本所の同意発行者は、今回の発行上場のために作成された募集説明書の一部または全部を自ら引用したり、深セン証券取引所、中国証券監督会の審査登録要求に基づいて本法律意見書の内容を引用したりすることに同意するが、発行者が上述の引用を行った場合、引用によって法律上の曖昧さや曲解を招いてはならない。
八、本所及び本所の弁護士はいかなる部門或いは個人にも本法律意見書に対していかなる解釈或いは説明を授権していない。
九、本法律意見書は発行者のみが今回の発行上場の目的で使用し、本所の書面による同
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他の目的や用途に使用してはならない。
上記に基づき、本所及び本所が運営する弁護士は関連法律、法規、規則と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、法律意見を以下のように発行する。
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釈義
本法律意見書において、文義が別途指す場合を除き、以下の語または略称は以下の意味を有する。
発行者或いは会社或いは聚赛龙指広州市聚赛龙工程プラスチック株式会社
聚赛龙有限公司は広州市聚赛龙工程プラスチック有限公司の前身で、2016年3月、広州
市聚赛龍工程プラスチック有限公司全体を発行者に変更
2016年3月に共同で設立を開始した会社の株主は、自然人株4人を含む
発起人は東を指し、それぞれ郝源増、任萍、郝建鑫、呉若思である。2名のパートナー企業
横琴聚赛龙、横琴聚宝龙
横琴聚赛龙指珠海横琴聚赛龙咨询管理企业(有限パートナー)、会社の株主
横琴集宝龍珠海横琴集宝龍コンサルティング管理企業(有限パートナー)、会社の株主
横琴重合盈指横琴重合盈コンサルティング管理企業(有限パートナー)、会社の株主
蕪湖聚賽龍は蕪湖聚賽龍新材料科学技術有限会社を指し、会社の付属会社である。
「発起人協議」とは「広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社発起人協議」を指す。
重大契約とは、ポリセロン及びその付属会社が署名した会社の生産経営に重大な影響を及ぼす契約を指す。
「会社定款」は「広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社定款」を指す。
『会社定款(草案)』は『広州市聚赛龍工程プラスチック株式会社定款(草案)』を指す。
報告期間は2017年1月1日から2020年3月31日まで
今回の発行または会社が人民元普通株(A株)の初公開発行を申請し、深セン証券取引
今回の発行上場における創業板の上場行為
本所は上海市錦天城弁護士事務所を指し、今回発行された発行人弁護士
China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 指 China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 、今回発行された推薦及び販売機構
中国為替とは中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)を指し、今回発行された監査機構である。
「監査報告」とは、中匯が2020年7月31日に会社の今回の発行上場のために発行した中匯審を指す[2020]
5457号「監査報告」
「内部統制鑑証報告」とは、中国為替が2020年7月31日に発行した中国為替会鑑[20205467号「広について
州市聚赛龍工程プラスチック株式会社内部制御の鑑証報告書
「株式募集説明書」(申告稿)とは、会社が今回発行した上場のために作成した「株式募集説明書」(申告稿)を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「先発登録管理方法」とは「創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)」を指す。
「創業板上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
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深セン証券取引所
広州市工商局とは広州市工商行政管理局を指す。
広州市市市監局とは広州市市場監督管理局を指す。
人民元または人民元は中国の法定通貨人民元を指す。
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本文
一、今回発行された上場の承認と授権
(一)発行者の今回の発行上場は、発行者が2020年8月6日に開催する2020年第2回臨時株主総会の有効な承認を法定手続きに従って取得した。
(二)発行者2020年第二回臨時株主総会は、発行者が今回発行した株式の種類、発行額、募集資金の用途、繰越利益分配案及び授権取締役会が今回発行上場に関する事項を全権で処理するなどの議案を審議、可決し、決議内容は合法的に
