Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477)
独立取締役公募委託投票権報告書
当社及び取締役会の全員は公告内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
特別声明
1、今回の募集議決権は法に基づいて公募するもので、募集者の張寧さんは「中華人民共和国証券法」第90条、「上場会社株主総会規則」第31条、「上場会社株主権利管理暫定規定」第3条の規定に合致する募集条件を満たしている。
2、募集者は、募集日から募集議案を審議する株主総会決議公告まで、保有株式を譲渡しないことを約束した。
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)が公布した「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)の関連規定に基づき、北京合縦科学技術株式会社(以下「会社」と略称する)の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の張寧氏を募集者として、会社が2022年3月17日に開催した2022年第3回臨時株主総会で審議した株式激励計画に関する議案について、会社全体の株主に投票権を募集した。
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及びその他の政府部門は、本報告書に記載された内容の真実性、正確性、完全性についていかなる意見も発表しておらず、本報告書の内容に対していかなる責任も負わず、それに反対する声明は虚偽の虚偽の陳述である。
一、募集者声明
本人の張寧は募集者として、「管理方法」の関連規定及び会社のその他の独立取締役の委託に基づき、会社の2022年第3回臨時株主総会で審議された株式激励計画に関する議案について会社全体の株主に投票権を募集し、報告書に署名した。
募集者は、本報告書に虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して法律責任を負い、今回の募集投票権を利用して裏取引、市場操作などの証券詐欺行為に従事しないことを保証する。
今回の投票権募集は無償で行われ、本報告書は会社が指定した情報開示メディアに発表され、無断で情報を発表する行為はなかった。今回の募集行動は上場企業の独立取締役の職責に完全に基づいており、発表された情報には虚偽、誤導的な陳述や重大な漏れはない。
募集者の今回の募集投票権はすでに会社の他の独立取締役の同意を得ており、本報告書の履行は法律、法規及び会社定款或いは内部制度のいかなる条項に違反したり、衝突したりしない。
二、会社の基本状況及び募集事項
1、基本状況
（1）中国語名称： Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477)
(2)文名:Beijing Hezong Science&Technology Co.,Ltd.
（3）設立日：1997年04月15日
（4）登録住所：北京市海淀区上地三街9号D座12111212
（5）株式上場期間：2015年06月10日
（6）会社株式上場取引所：深セン証券取引所
(7)株式略称： Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477)
（8）株式コード： Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477)
（9）法定代表者：劉澤剛
（10）取締役会秘書：張舒
（11）連絡先：北京市海淀区上地三街9号D座12111212
（12）郵便番号：100085
（13）会社電話：01062973188
（14）会社ファックス：010629759911
(15)会社のホームページ:www.chinahezong.com.
（16）メールアドレス：[email protected].
2、募集事項
募集者が会社全体の株主に2022年第3回臨時株主総会で審議した株式激励計画関連議案の委託投票権を募集する。
議案一:『Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年制限株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』
議案二:「Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年制限性株式激励計画実施考課管理方法について」の議案」
議案三:「株主総会授権取締役会に会社の2022年制限株式激励計画に関する事項を提出することに関する議案」
三、今回の株主総会の基本状況
今回の株主総会の開催の詳細については、会社が指定した情報開示メディアの巨潮情報網が発表した「2022年第3回臨時株主総会の開催に関する通知公告」を参照してください。
四、募集者の基本状況
1、今回募集した投票権の募集者は会社の現在の独立取締役の張寧さんで、その基本状況は以下の通りである。
張寧さん、1985年生まれ、中国国籍で、海外永住権がありません。清華大学博士学歴、IEEE高級会員。現在、清華大学電機学部の副教授、博士課程の指導者、清華四川エネルギーインターネット研究院知恵エネルギー実験室の主任、低炭素都市エネルギーシステム研究所の所長を務めている。
募集者は現在、会社の株式を保有しておらず、証券違法行為により処罰されておらず、経済紛争に関連する重大な民事訴訟または仲裁には関与していない。
3、募集者とその主要な直系親族は会社の株式に関する事項についていかなる合意や手配にも達していない。それは会社の独立取締役として、会社の他の取締役、高級管理職、主要株主及びその関連者との間及び今回の募集事項との間にいかなる利害関係も存在しない。
4、募集者は会社の今回の株式激励計画の激励対象ではなく、今回の募集事項と他の利益関係はない。
5、委託投票権を募集する主体資格は法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」などの規定に合致する。
五、募集者の募集事項に対する投票
募集者の張寧さんは会社の独立取締役として、2022年3月17日に開かれた第6回取締役会の第2回会議に出席しました。「Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年制限株式インセンティブ計画(草案)>およびその要約に関する議案」「Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年制限株式インセンティブ計画実施考課管理弁法」の議案」「株主総会授権取締役会に会社2022年限制株式インセンティブ計画の取り扱いを要請することに関する議案」に賛成票を投じた。関連事項について同意した独立意見を発表した。
募集者は、2022年の制限株激励計画を実施することは上場企業の持続的な発展に有利であり、上場企業と株主全体の利益を損なうことはないと考えている。
六、募集案
募集者は中国の現行法律、行政法規と規範性文書及び会社定款の規定に基づいて今回の募集投票権案を制定し、その具体的な内容は以下の通りである。
(I)募集対象:2022年3月10日の取引終了後、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録し、会議登録手続きに出席した会社の株主。
(II)募集期間:2022年3月11日から3月14日までの平日午前9:00~11:00、午後13:00~15:00。
(III)募集方式:公開方式を採用して巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に公告を出して委託投票権募集行動を行う。
(IV)募集手順と手順
第一歩:募集対象が募集者に投票を依頼することを決定した場合、本報告の添付ファイルで確定したフォーマットと内容に従って独立取締役募集投票権授権委託書(以下「授権委託書」と略称する)を項目ごとに記入しなければならない。
ステップ2:授権依頼書に署名し、要求通りに以下の関連書類を提出する。
(1)委託投票株主が法人株主である場合、法人営業許可証のコピー、法定代表者身分証明書の原本、授権委託書の原本、株主口座カードを提出しなければならない。法人株主は本条の規定に従って提出する必要があるすべての書類は、法定代表者が1ページごとに署名し、株主単位の公印を押さなければならない。
(2)委託投票株主が個人株主である場合、本人身分証明書のコピー、授権委託書の原本、株主口座カードを提出しなければならない。
(3)授権委託書が株主が他人に授権して署名した場合、当該授権委託書は公証機関の公証を経て、公証書を授権委託書の原本と一緒に提出しなければならない。株主本人または株主単位の法定代表者が署名した授権委託書には公証は必要ない。
第三歩:委託投票株主は上述の第二歩の要求に従って関連書類を準備した後、募集時間内に授権委託書及び関連書類を専任者送達或いは特急配達方式で本報告書の指定住所に達さなければならない。特急配達方式の場合、受取時間は会社証券事務部が実際に書類を受け取った時間に準ずる。委託投票株主が授権委託書及び関連書類を送付する指定住所と受取人は以下の通りである。
受取住所：北京市海淀区上地三街嘉華大厦D座12111212
受取人：杜青芳
電話番号：01062973188
ファックス：010629775911
郵便番号:100085
提出したすべての書類を適切に密封し、投票株主に委託する連絡電話と連絡先を明記し、顕著な位置に「独立取締役募集投票権授権委託書」を明記してください。
5、委託投票株主が書類を提出した後、審査を経て、下記の条件をすべて満たす授権委託が有効であることが確認される。
(1)本報告書の募集手順の要求に従って授権委託書及び関連書類を指定場所に送付した。(2)募集時間内に授権委託書及び関連書類を提出する。
(3)株主はすでに本報告書の添付ファイルの規定のフォーマットに従って授権委託書に記入し、署名し、授権内容が明確で、関連書類を提出して完全で、有効である。
(4)授権委託書及び関連書類の提出は株主名簿の記載内容と一致する。
6、株主は募集事項に対する投票権を繰り返し授権委託募集者を授権するが、その授権内容が異なる場合、株主が最後に署名した授権委託書は有効である。署名時間を判断できない場合は、最後に受け取った授権依頼書が有効です。
同じ事項に対して何度も投票することはできない。複数回の投票(現場投票、委託投票、ネット投票を含む)が現れ、初回投票結果を基準とする。
7、株主が募集事項の投票権を募集人に授権した後、株主は自らまたは代理人に会議に出席するように委託することができる。
8、有効な授権依頼が確認された場合、募集者は以下の方法で処理することができる:(1)株主が募集事項の投票権を募集者に授権した後、現場会議の登録時間が終わる前に書面で募集者に対する授権依頼を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権依頼が自動的に失効したと認定する。
(2)株主が募集事項の投票権を募集人以外の人に授権して会議に登録し、出席し、現場会議の登録時間が切れる前に書面で募集人に対する授権依頼を取り消すことを明示した場合、募集人は募集人に対する授権依頼が自動的に失効したと認定する。
(3)株主は提出した授権委託書の中で募集事項に対する投票指示を明確にし、同意、反対、棄権の中で1つを選択し、1つ以上または選択されていないものを選択すると、募集者はその授権委託が無効であると認定する。
ここに公告する。
付:独立取締役は投票権株主の授権委託書を募集する。
募集者：張寧
2022年3月1日
添付ファイル:
Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 独立取締役公募委託投票権授権委託書
本人/当社は委託人として、本授権委託書に署名する前に、募集者が今回募集する投票権の作成と公告を行った「 Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 独立取締役公募委託投票権報告書」「2022年第3回臨時株主総会の開催に関する通知」及びその他の関連書類を真剣に読み、今回募集する投票権などの関連状況を十分に理解していることを確認した。
現場会議が登録に報告される前に、本人/当社はいつでも独立取締役募集投票権公告によって確定された手順に従って、本授権委託書の項目の下で募集者の授権委託を撤回したり、本授権委託書の内容を修正したりする権利がある。
本人/当社は授権委託人として、 Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 独立取締役の張寧氏に本人/当社の代理人として Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年第3回臨時株主総会に出席することを授権し、本授権委託書の指示に従って以下の会議審議事項に対して投票権を行使する。本人/当社が今回募集した投票権事項に対する投票意見は以下の通りである。
連番議案は棄権に反対することに同意した
『Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年制限株について
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票激励計画(草案)>その要約の議案」
『Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年制限株について
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