証券略称： Shenyu Communication Technology Inc(300563) 証券コード： Shenyu Communication Technology Inc(300563) Shenyu Communication Technology Inc(300563)
2022年制限株式インセンティブ計画
ダイジェスト
Shenyu Communication Technology Inc(300563)
二〇二年三月
宣言
当社及び全取締役、監事は、本計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別及び連帯の法律責任を負う。
当社のすべての激励対象の承諾は、会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあるため、権益授与または権益行使の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類が虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあることが確認された後、本計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならない。
特別ヒント
1 Shenyu Communication Technology Inc(300563) 2022年制限株インセンティブ計画(以下「インセンティブ計画」または「本計画」と略称する)は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式インセンティブ管理方法」に基づいている。「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——業務処理」及びその他の関連法律、法規、規則、規範性文書及び「 Shenyu Communication Technology Inc(300563) 定款」の制定。2、本計画で採用したインセンティブ形式は制限株(第一類制限株)であり、その株式源は Shenyu Communication Technology Inc(300563) (以下「神宇通信」、「当社」または「会社」と略称する)が二級市場から買い戻した当社A株普通株及び会社がインセンティブ対象に向けて発行した当社人民元A株普通株である。
3、本計画は激励対象者に114万株を超えない制限株を授与する予定で、本計画の公告時の会社株の総額178742666株の0.6378%を占めている。
会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式総数は累計して本激励計画の公告時の会社の株式総額の20%を超えない。また、いずれかのインセンティブ対象者が有効期間内の株式インセンティブ計画をすべて通じて授与された当社の株式は、累計で会社の株式総額の1%を超えない。
本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が制限株の登録を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、株式の分割または縮株、配株などのことが発生した場合、制限株の授与数は相応の調整を行う。
4、本インセンティブ計画が授与する制限株の授与価格は1株当たり7.38元である。本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が制限株の登録を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、配当配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、制限株の授与価格は相応の調整を行う。
5、本インセンティブ計画の有効期間は、制限株付与登録が完了した日からインセンティブ対象者が授与された制限株がすべて販売制限または買い戻し抹消を解除した日までで、最長48ヶ月を超えない。インセンティブ対象者は、本計画に基づいて授与された制限株を3ロットに分けて販売制限を解除し、毎回販売制限を解除するたびに相応の条件を満たすことを前提とし、販売制限を解除する前に債務を譲渡、担保または返済してはならない。
6、会社は「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない。
(1)最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
(2)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を提出したりする。
(3)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
7、本インセンティブ計画に参加するインセンティブ対象は、会社の監事、独立取締役、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供が本インセンティブ計画に参加していないことを含まない。インセンティブ対象は「上場企業株式インセンティブ管理方法」第8条の規定に合致し、インセンティブ対象にならない以下の状況は存在しない。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
8、会社はインセンティブ対象者のために本計画に従って制限株に関する融資とその他のいかなる形式の財務援助を提供しないことを承諾し、その融資に保証を提供することを含む。
9、本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、実施することができる。
10、株主総会が本インセンティブ計画を審議してから60日以内に、会社が関連規定に従って取締役会を開いてインセンティブ対象を授与し、登録、公告などの関連手続きを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、本インセンティブ計画の実施を中止し、授与されていない制限株は失効する。
11、本インセンティブ計画の実施は会社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことを招くことはない。
目次
第一章釈義……6第二章本計画の目的と原則……7第三章本計画の管理機関……8第四章本計画の激励対象の確定根拠と範囲……9第五章制限株の出所、数量と分配……10第六章本計画の有効期間、授与日、販売制限期間、販売制限の解除手配、販売禁止期間……12第七章制限株の授与価格及び授与価格の決定方法…15第8章制限株の授与と販売制限の解除……16第九章本計画の調整方法と手順……20第十章制限性株式会計処理……22第十一章会社/激励対象に異動が発生した場合の処理…24第十二章附則……27
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がない場合、本明細書には以下の意味がある:神宇通信、当社、会社指 Shenyu Communication Technology Inc(300563) 株式インセンティブ計画、インセンティブ計画、指 Shenyu Communication Technology Inc(300563) 2022年制限株式インセンティブ計画本計画、本計画(草案)制限株式、第1類制限は本計画に基づいて、インセンティブ対象に付与された譲渡が制限されている公株司株
インセンティブ対象とは、本計画の規定に従って制限株を取得した者を指す。
授与日とは、本計画の承認実施後、会社がインセンティブ対象に制限株を授与した日を指し、授与日は取引日でなければならない。
付与価格とは、企業がインセンティブ対象の各制限株に付与する価格を指す。
インセンティブ対象者は、本計画に従って授与された制限株が販売制限期間の譲渡を禁止され、債務の保証、返済に用いられる期間を、インセンティブ対象者が制限株の登録を完了した日から計算する
解除販売制限日とは、本計画に定める解除販売制限条件が成立した後、インセンティブ対象が保有する制限株の解除販売制限日をいう。
解除販売制限条件とは、インセンティブ対象による制限株の解除販売制限に必要な条件をいう。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Shenyu Communication Technology Inc(300563) 定款』を指す。
《考課管理弁法》は《 Shenyu Communication Technology Inc(300563) 2022年制限性株式激励計画実施考課管理弁法》を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
元は人民元を指す
第二章本計画の目的と原則
会社の長期的なインセンティブメカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残し、インセンティブ対象の積極性を十分に動員し、会社の核心競争力を向上させ、会社の発展戦略目標と企業ビジョンの実現を確保するために、株主の利益を十分に保障する前提の下で、会社は収益と貢献の対等な原則に従って、「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン」などの関連法律、法規、規則と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、本計画を制定する。
第三章本計画の管理機構
1、株主総会は会社の最高権力機関として、本計画の実施、変更、終了の審議と承認を担当する。株主総会は、本インセンティブ計画に関連する一部の事項をその権限範囲内で取締役会に授権することができる。
2、董事会は本激励計画の執行管理機構であり、報酬と審査委員会(以下「報酬委員会」と略称する)を設置し、本激励計画の立案と改訂を担当し、董事会の審議に報告し、董事会は法に基づいて激励計画草案に対して決議を行い、法定手続きを履行した後、会社の株主総会の審議に提出する。取締役会は株主総会の授権範囲内で本計画に関する事項を処理することができる。
3、監事会は本計画の監督機構であり、本計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて意見を発表しなければならない。監事会は本計画の実施が関連法律、法規、規範性文書と証券取引所の業務規則に合致するかどうかを監督し、激励対象のリストを審査する責任を負う。
4、独立取締役は本計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び全体の株主の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて独立意見を発表し、本計画についてすべての株主に委託投票権を募集しなければならない。
5、会社が株主総会で株権激励案を審議する前に変更した場合、独立取締役、監事会は変更後の案が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社と全体の株主の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて独立意見を発表しなければならない。
6、会社は激励対象に権益を授ける前に、独立取締役、監事会は株式激励計画に設定された激励対象が権益を授ける条件が達成されたかどうかについて明確な意見を発表しなければならない。会社がインセンティブ対象者に権益を与えることと本計画の手配に違いがある場合、独立取締役、監事会(インセンティブ対象が変化した場合)は同時に明確な意見を発表しなければならない。
激励対象が権益を行使する前に、独立取締役、監事会は株式激励計画に設定された激励対象の権益行使条件が達成されたかどうかについて明確な意見を発表しなければならない。
第四章本計画の激励対象の確定根拠と範囲
一、激励対象の確定根拠
1、激励対象が確定した法律根拠
本計画の激励対象は「会社法」、「証券法」、「管理方法」及びその他の関連法律、法規、規則、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて確定する。
2、激励対象が確定した職務根拠
本計画の激励対象は現在の会社の取締役、高級管理職、会社の取締役会に認定された会社の経営業績と未来の発展に直接影響を及ぼす核心管理職と核心技術者であり、独立取締役、監事及び単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供を含まない。
二、激励対象の範囲
本計画で付与されたインセンティブ対象者は合計24人で、以下を含む。
1、会社の取締役、高級管理者（独立取締役、監事を含まない）；
2、会社の取締役会に認定された会社の経営業績と未来の発展に直接影響を与える核心管理者と核心技術者。
以上の激励対象のうち、取締役、高級管理職は株主総会の選挙または会社の取締役会の任命を経なければならない。以上の激励対象のうち、すべての激励対象は本計画の審査期間内に会社または会社の持株子会社と労働、労務契約に署名しなければならない。
三、激励対象の確認
1、本計画は取締役会の審議を経て可決された後、会社は内部で激励対象の氏名と職務を公示し、公示期間は10日以上である。
2、
