Shenyu Communication Technology Inc(300563)
2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法
Shenyu Communication Technology Inc(300563) (以下「会社」と略称する)会社法人の管理構造をさらに改善し、会社の激励制約メカニズムを健全にし、良好なバランスのとれた価値分配システムを形成し、会社の従業員の積極性を十分に引き出し、より誠実で勤勉に仕事を展開させ、会社の業績が着実に向上することを保証し、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保するために、会社は2022年の制限株インセンティブ計画(以下「本計画」または「制限株インセンティブ計画」と略称する)を実施する予定である。
本計画の順調な実施を保証するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式激励管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」などの関連法律、法規と規範性の文書、および《 Shenyu Communication Technology Inc(300563) 定款》の関連規定、そして会社の実情と結びつけて、特に本弁法を制定します。
一、審査の目的
会社法人のガバナンス構造をさらに完備させ、会社の激励制約メカニズムを確立し、完備させ、会社の制限性株式激励計画の順調な実施を保証し、株式激励の役割を最大限に発揮し、さらに会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。
二、審査の原則
審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本弁法と審査対象の業績に厳格に従って評価を行い、制限的な株式激励計画と激励対象の仕事の業績、貢献の緊密な結合を実現し、それによって会社全体の業績を高め、会社と全体の株主の利益の最大化を実現しなければならない。
三、審査範囲
この方法は、会社の今回の制限株インセンティブ計画に参加するすべてのインセンティブ対象に適用されます。
四、審査機関
1、会社の取締役会は本弁法の制定と改正を担当し、取締役会の報酬と審査委員会に指導、組織、激励対象に対する審査活動と監督審査結果の実行状況を授権する。
2、会社の総合行政部門は具体的な審査を実施する責任を負う。総合行政部門は取締役会の報酬と審査委員会に対して責任と報告の仕事を担当する。
3、会社の総合行政部、財務部などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う。
4、会社の取締役会の報酬と審査委員会は激励対象の審査結果を審議し、決議を行う。
五、審査指標及び基準
(I)会社レベル制限性株式業績考課指標
本インセンティブ計画の制限株の考課年度は2022年度、2023年度の2つの会計年度であり、会計年度ごとに考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象の解除販売制限条件の一つとする。今回授与された一部の制限株の各年度業績考課目標は以下の表に示す。
販売制限手配業績考課目標の解除
第1回の販売制限解除は2021年の純利益を基数とし、2022年の純利益成長率は15%を下回らない。
第2回解除販売制限
2021年の純利益を基数とし、2023年の純利益成長率は32%を下回らない。
第3回解除販売制限
注:各年の純利益とは、今回のインセンティブ計画の株式支払い費用の影響を除いて上場会社の株主に帰属する純利益を指す。会社の業績考課が上記の条件に達しない場合、激励対象は販売制限期間内の制限株を解除し、会社が買い戻して抹消する。
(II)激励対象個人業績考課目標
本インセンティブ計画の実行期間中、会社は毎年「考課管理方法」と関連規定に基づいて、インセンティブ対象に対して年度業績考課を行い、年度業績考課目標を達成することをインセンティブ対象の解除販売制限条件の一つとする。
年度業績考課は毎年1回行われ、各考課指標の達成状況に基づいて従業員業績得点と業績等級を確定する。会社の業績考課が販売制限解除条件に達した場合、激励対象は販売制限解除期間の前年度考課等級がB級以上(B級を含む)であってこそ、激励計画の関連規定に従って当該販売制限期間内に授与されたすべて/一部の権益に対して販売制限解除を申請することができる。
業績考課等級は総合考課採点結果に基づいてA、B、Cの3つの等級採点に分けられ、各等級に対応する解除販売制限割合は以下の表に示す。
審査等級解除販売制限割合
優秀（A）100%
良好(B)80%
不合格（C）0%
本インセンティブ計画のあるインセンティブ対象に対して、本インセンティブ計画によって授与された制限株は、会社レベルと個人レベルの考課指標を同時に満たした後、販売制限を解除することができ、インセンティブ対象考課はその年に販売制限株を解除することができず、会社が買い戻して抹消する。
六、審査期間と回数
1、審査期間
本インセンティブ計画の審査期間は2022年度、2023年度の2つの会計年度である。
2、審査回数
インセンティブ計画制限株の販売制限解除期間は毎年1回。
七、販売制限解除
1、取締役会報酬と考課委員会は業績考課報告に基づき、激励対象者の販売制限資格の解除と販売制限数量の解除を確定する。
2、業績考課結果は制限株の販売制限解除の根拠とする。
八、審査手順
1、激励対象者は年度ごとに年度の仕事業績目標を設定し、相応の職能部門と主管副総経理の審査を経た後、取締役会の報酬と審査委員会に届け出た。
2、会社の実情の変化と仕事の需要によって、年初に制定した考課指標を調整する必要がある場合、取締役会の報酬と考課委員会に届け出なければならない。
3、毎月の激励対象者は各期の仕事目標計画の完成状況を自己調査し、各仕事計画目標の進度と格差を検査し、下期の仕事計画または改善措置を提出し、年間計画目標の実現を保証しなければならない。直接上司と間接上司は従業員と業績を疎通し、審査システムの中で業績を評価して採点する。
4、毎年の年末から次の年度の初期まで、取締役会の報酬と審査委員会は激励対象に対して審査を行い、主に自身の述職、採点定級などの方式で総合的に評価する。
総合行政部は具体的な考課組織の実施を担当し、考課データを統一的にまとめ、審査、分析し、業績考課関連文書を形成し、取締役会報酬と考課委員会の審査に提出する。
九、審査結果管理
(I)審査結果のフィードバックと申告
激励対象は自分の考課結果を理解する権利があり、従業員の直接主管は考課作業が終わった後の5営業日以内に考課結果を激励対象に通知しなければならない。
激励対象者が自分の考課結果に異議があれば、総合行政部と意思疎通して解決することができる。意思疎通と解決ができない場合、激励対象は報酬と考課委員会に訴えることができ、報酬と考課委員会は10営業日以内に再検討し、最終考課結果または等級を確定しなければならない。
(II)審査結果のアーカイブ
審査が終わった後、審査結果は総合行政部が秘密保持資料としてアーカイブ保存し、業績審査記録保存期間は5年であり、保存期限を超えた書類と記録については、報酬と審査委員会の承認を得て総合行政部が統一的に廃棄する。
九、附則
1、本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。本弁法が後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則と衝突した場合、後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則の規定を基準とする。
2、本弁法は会社の株主総会の審議を経て可決され、制限株インセンティブ計画が発効した後に実施される。 Shenyu Communication Technology Inc(300563) 取締役会2022年3月1日
