Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552)
2021年度
募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
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特定項目レポート
募集資金2021年度の保管・使用状況に関する特別報告1-3
別表1-募集資金使用状況対照表4
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募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
XYZH/2022YCAS10008
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 全株主：
当社は、募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告書(以下、募集資金年度の保管と使用状況特別報告書と略称する)について、後付の Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) (以下、募集資金年度の保管と使用状況特別報告書と略称する)について鑑証作業を実行した。
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 会社の管理職の責任は深セン証券取引所の関連規定に基づいて募集資金の年度保管と使用状況の特別報告書を作成することである。このような責任には、募集資金の年度保管と使用状況特別報告の作成に関する内部制御を設計、実施、維持し、募集資金の年度保管と使用状況特別報告の真実、正確、完全を保証し、不正や誤りによる重大な誤報が存在しないことを保証する。われわれの責任は鑑証活動を実施した上で、募集資金の年度保管と使用状況の特別報告に対して鑑証意見を発表することである。
「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査または審査
外の鑑証業務」の規定は鑑証業務を実行し、募集資金の年度保管と使用状況の特別報告に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証した。認証作業を実行する過程で、質問、検査、再計算など、私たちが必要とする認証プログラムを実施し、選択したプログラムは私たちの職業判断に依存します。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
弊社の上記募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告書はすでに深セン証券取引所の関連規定に従って作成され、すべての重大な面で Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 会社の2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映していると考えております。
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告
2021年1月1日から2021年12月31日まで
(本特別報告書は特別に明記する以外、すべて人民元で列挙する)
甘粛 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 株式会社
募集資金2021年度の保管・使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) (以下「当社」または「会社」と略称する)取締役会は中国証券監督管理委員会の公告「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」に基づき、当社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告書を作成した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額及び到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督管理許可〔20202771号文「承認 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 転換社債の公開発行に関する承認」の承認を得て、2020年12月に公開発行方式を通じて、転換社債2800万枚を額面発行し、債券額面100元/枚を募集し、総額280000000000元を募集した。引受及び推薦費、弁護士費用、会計士費用、信用格付け費用、発行手数料、情報開示費などのその他の発行費用を差し引いた合計は人民元30 Iray Technology Company Limited(688301) 89元(税を含まない)で、今回の発行実際の募集資金の純額は人民元276931169811元である。
同社は転換社債募集資金2800000000000元を公開発行し、発行された引受及び推薦費用294996000元(税込)を差し引き、実際に転換社債募集資金277050040000元を受け取った。この募集資金は2020年12月16日にすべて到着し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、大信検査字2020第350012号の検査報告書を発行した。
(Ⅱ)募集資金前年度使用金額
会社が2020年度に発行する転換社債募集資金は2020年度に0.00元使用された。
（Ⅲ）募集資金の今年度使用金額及び年末残高
2021年度、当社は募集資金29866894382元を投入し、仲介サービスなどの発行費用148000000元を支払い、構造預金17000000000元を購入し、募集資金による利息収入は銀行手数料を差し引いた3151374632元で、2021年12月31日現在、募集資金特別口座残高は Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告
2021年1月1日から2021年12月31日まで
(本特別報告書は特別に明記する以外、すべて人民元で列挙する)
80043055197元(一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う合計残高17000000000元を含まない)は、募集資金から銀行手数料を差し引いた純額です。
会社は2021年1月25日に第9回取締役会第24回会議、第9回監事会第19回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の資金の使用効率をさらに向上させるため、募集資金プロジェクトの建設と会社の正常な経営に影響を与えないことを確保するため、使用額は14億元を超えないアイドル募集資金で現金管理を行い、期限は取締役会の審議が通過した日から24ヶ月を超えず、会社のアイドル募集資金と自己資金の現金管理の合計残高は22億元を超えない。
会社は2021年3月29日に第9回取締役会第25回会議、第9回監事会第20回会議を開き、「閑置募集資金と自己資金現金管理額の増加に関する議案」を審議・採択し、会社の増加額は5億元を超えない閑置募集資金と8億元の自己資金で現金管理を行う。期限は株主総会の審議が可決された日から24ヶ月を超えず、増加後のアイドル募集資金と自己資金の現金管理の合計残高は27億元を超えない。2021年12月31日現在、会社は一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行い、合計残高は1700000000000元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の使用と管理を規範化し、募集資金の使用効率を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金専門家の記憶、使用、用途変更、監督管理などの事項を規定した。報告期間中、会社はこの制度を厳格に執行し、募集資金の保管と使用規範を確保した。
「募集資金管理弁法」によると、会社は募集資金に対して特別口座の保管を行い、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 平川支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘭州支店営業部、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 蘭州天水路支店に270405677292001 Fujian Longking Co.Ltd(600388) 1133075677886210 China Northern Rare Earth (Group) High-Tech Co.Ltd(600111) 0130306708の3つの募集資金専用口座を設立した。今回の募集プロジェクトに新しく設立されたプロジェクト会社靖遠石炭業グループ劉化化学工業有限会社は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 白銀銅城支店に27040552129200143789募集資金専用口座を設立し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金専用を保証した。
2020年12月24日、会社と推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 白銀支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘭州支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 甘粛省支店と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。同日、同社はプロジェクト会社靖遠石炭業グループ劉化化学工業有限会社、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 白銀支店と「資金募集四方監督管理協定」に署名した。
