債券コード:127027債券略称:靖遠転債
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552)
募集資金2021年度保管・使用状況公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額及び入金時期
中国証券監督管理委員会の証券監督管理許可〔20202771号文『転換社債の承認について Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 公開発行の承認』の承認を得て、2020年12月に公開発行方式を通じて、2800万枚の転換社債を発行した。引受及び推薦費、弁護士費用、会計士費用、信用格付け費用、発行手数料、情報開示費などのその他の発行費用を差し引いた合計は人民元30 Iray Technology Company Limited(688301) 89元(税を含まない)で、今回の発行実際の募集資金の純額は人民元276931169811元である。
同社は転換社債募集資金2800000000000元を公開発行し、発行された引受及び推薦費用294996000元(税込)を差し引き、実際に転換社債募集資金277050040000元を受け取った。この募集資金は2020年12月16日にすべて到着し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、大信検査字2020第350012号の検査報告書を発行した。
(Ⅱ)募集資金前年度使用金額
2020年度、募集資金専用口座の利息収入金額は11543752元、関連仲介サービスなどの発行費用155000000元、銀行手数料88.05元を支払う。2020年12月31日現在、未使用の募集資金残高は276906574947元である。
（Ⅲ）募集資金の今年度使用金額及び残高
2021年度、会社は転債募集プロジェクトを公開発行し、実際に29866894382元を使用し、仲介サービスなどの発行費用148000000元、構造預金1700000000元、銀行手数料、口座維持管理などの費用713742元を支払い、累計利息は31520883374元を受け取った。2021年12月31日現在、募集資金口座の期末残高は80043055197元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の使用と管理を規範化し、募集資金の使用効率を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金専門家の記憶、使用、用途変更、監督管理などの事項を規定した。報告期間中、会社はこの制度を厳格に執行し、募集資金の保管と使用規範を確保した。
「募集資金管理方法」によると、会社は募集資金に対して特別口座の保管を行い、中国工商銀行株式会社平川支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘭州支店営業部、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 蘭州天水路支店にはそれぞれ270405677292001 Fujian Longking Co.Ltd(600388) 113 Chengdu Corpro Technology Co.Ltd(300101) 27556677886210 China Northern Rare Earth (Group) High-Tech Co.Ltd(600111) 01 Guangzhou Improve Medical Instruments Co.Ltd(300030) 6708の3つの募集資金専用口座を設立した。今回の募集プロジェクトに新しく設立されたプロジェクト会社靖遠石炭業グループ劉化化学工業有限会社は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 白銀銅城支店に27040552129200143789募集資金専用口座を設立し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金専用を保証した。
2020年12月24日、会社及び推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) はそれぞれ中国工商銀行株式会社白銀支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘭州支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式会社甘粛省支店と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。同日、同社はプロジェクト会社靖遠石炭業グループ劉化化学工業有限会社、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) 、中国工商銀行株式会社白銀支店と「資金募集四方監督管理協定」に署名した。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
銀行口座名口座開設銀行口座募集資金残高
甘粛 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 株式中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社17811267384有限会社司平川支店27040567729200160038
甘粛 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 株式 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘭42894142061有限会社州支店営業部8113 Shenzhen Maxonic Automation Control Co.Ltd(300112) 755667788
甘粛 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 株式 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 蘭州天水路支行6210 Beijing Haohua Energy Resource Co.Ltd(601101) Guangzhou Improve Medical Instruments Co.Ltd(300030) 6705328759746有限会社8
靖遠石炭業グループ劉化中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社1408886006化学工業有限会社司白銀銅城支店270405129200143789
合計:80043055197
上記の募集資金残高には、一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う合計残高1700000000000元は含まれていない。
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金の使用状況
同社は今回、転換社債の募集資金を Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) クリーン高効率ガス化総合利用(移転改造)プロジェクトの第1期として公開し、募集資金280000000000元を投入する計画だ。2021年度、募集プロジェクトは実際に29866894382を使用し、仲介サービスなどの発行費用148000000元を支払い、具体的な状況は以下の通りである。
(1)2021年3月29日、会社の第9回取締役会第25回会議は「募集資金を用いて事前に自己資金を投入した議案を置換することについて」を審議し、会社が募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金3418006000元を置換することに同意した。そのうち、自己資金で募集プロジェクト会社に投資金30000000元を支払い、プロジェクト前期費用365006000元を支払い、発行費用5300000元を支払う。
会社の独立取締役は募集資金を用いて前期に自己資金を投入した事項に対して独立意見を発表し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) はこの事項に対して同意の査察意見を発表した。大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が募集資金を用いて前期に自己資金を投入した事項を置換した場合について特別審査を行い、「募集資金を募集資金と置換した自己資金を募集する審査報告」(大信専審字[2021]第900011号)を発行した。
(2)2021年12月31日現在、募集プロジェクト会社の需要に基づき、会社は続々と募集プロジェクト会社靖炭劉化会社に投資金4050000000元を支払い、プロジェクト会社は実際に26501888382元を使用している。
(3)格付け、登録、弁護士などの仲介サービスなどの発行費用9500000元を支払う。会社の募集資金の使用状況の詳細は付表1募集資金の使用状況対照表を参照してください。
2、アイドル募集資金の現金管理状況
2021年1月25日会社の第9回取締役会第24回会議、2021年3月29日第9回取締役会第25回会議、および2021年4月21日会社の2020年年度株主総会の審議を経て、会社が19億元を超えない資金を使って現金管理を行うことを承認し、投資品種は安全性が高く、流動性の良い低リスク投資製品は、株主総会の審議が可決された日から24ヶ月を超えず、単項製品の投資期限は12ヶ月を超えず、額内で循環的に使用することができる。2021年以内に、会社が募集資金を使用して現金管理状況は以下の通りである:単位:万元
年化収益実績損益金額受託機構製品タイプ開始日終了日金額率（本報告開示日まで）
Haitong Securities Company Limited(600837) 収益証憑202102.08202112.06 10000 3.5% 289.59
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 構造預金202102.08202201.20 20000 3.02% 572.39
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 構造預金202102.08202201.20 32000 2.87% 870.59
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 構造預金202102.05202105.07280003%209.42
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 構造預金202105.24202203.21500001.5-3%–
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 構造預金202105.14202108.13280003%209.42
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 構造預金202105.25202203.21150055-3%–
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 構造預金202105.26202203.1815005155-2.9%——
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 構造預金202105.28202108.27100003%74.79
Founder Securities Co.Ltd(601901) 収益証憑202105.26202111.245000 3.9%97.23
Founder Securities Co.Ltd(601901) 収益証憑202106.04202112.095000 3.8%97.86
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 構造預金202108.20202111.19280003%209.42
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 構造預金202108.30202202.28100002.8%139.62
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 構造預金202111.29202202.28280003.4%237.35
2021年12月31日現在、会社は構造預金の未満期金額の合計1700000000000元を購入した。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
報告期間中、会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
1、会社が公表した募集資金の使用に関する情報は、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に公表されていない場合はない。
2、募集資金の保管、使用、管理及び開示に違反がない。
六、書類1、第10回取締役会第5回会議決議を準備する。2、第10回監事会第4回会議の決議。
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 取締役会
2022年3月2日
附表1：募集資金の使用状況
