Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552)
2021年度監事会業務報告
2021年、会社監事会は「会社法」「上場会社管理準則」「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連法律法規の要求に厳格に従い、株主全体と会社に責任を負う態度に基づいて、監事会の職責を真剣に履行し、会社の規範運営を督促し、会社の生産経営活動、財務状況、資金の使用を募集した。内部統制実施などの事項は有効な監督検査を行い、監事会の職能を十分に発揮し、会社と株主の合法的権益をよりよく維持した。2021年会社監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、監事会の仕事状況
(I)取締役会と株主総会に列席する状況
2021年、会社の監事会は8回の取締役会と2回の株主総会に列席し、監事会の真剣な審査を経て、会社の取締役会と株主総会の招集、開催プログラム、会議に出席する人員の資格と意思決定プログラム、採決結果はいずれも「会社法」「証券法」および「会社定款」の関連規定に合致し、各決議は合法的に有効であると考えている。執行過程で会社及び株主全体の利益を損なう行為は現れず、違反操作行為も現れなかった。
(II)監事会会議の状況
2021年、会社の監事会は全部で7回の会議を開き、そのうち現場会議は4回、通信採決会議は3回で、会議の状況は以下の通りである。
1、2021年1月25日に第9回監事会第19回会議が通信採決方式で開催され、一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う議案が審議・採択された。
会議決議公告は2021年1月27日の証券時報、上海証券報、巨潮情報網に掲載された。2、2021年3月29日に現場方式で第9回監事会第20回会議を開催し、会議の審議が可決された:(1)「2020年度監事会活動報告」に関する議案;(2)「2020年度財務決算及び2021年度財務予算報告」に関する議案;(3)2020年度利益分配予案に関する議案;(4)2020年度報告全文及び要約に関する議案;(5)2020年度内部統制評価報告に関する議案;(6)「2020年度募集資金の保管と使用状況特別報告」に関する議案。(7)募集資金を用いて前期に自己資金を投入した議案を置き換える。(8)アイドル募集資金と自己資金の現金管理額の増加に関する議案。(9)完全子会社に担保を提供する議案について。(102020年度の資産計上と信用減損引当金に関する議案。
会議決議公告は2021年3月31日の証券時報、上海証券報、巨潮情報網に掲載された。3、2021年4月28日に第9回監事会第21回会議を通信採決方式で開催し、2021年第1四半期報告に関する議案を審議・採択した。
今回の会議は1季1件の議案しか審議されていないため、会議の決議は公告を免れた。
4、2021年8月23日に現場方式で第9回監事会第22回会議を開き、会議は審議して可決した:(1)会社の監事会の交代と第10回監事会の候補者の指名に関する議案;(2)2021年半年度利益分配予案に関する議案;(3)「2021年半年度募集資金の保管と使用状況特別報告」に関する議案。(4)2021年半年度報告全文及び要約に関する議案。会議決議公告は2021年8月24日の証券時報、上海証券報、巨潮情報網に掲載された。5、2021年9月13日に現場方式で第10回監事会第1回会議を開催し、会議は会社の第10回監事会の議長を選出する議案を審議・採択した。
会議決議公告は2021年9月15日の証券時報、上海証券報、巨潮情報網に掲載された。6、2021年10月28日に第10回監事会第2回会議を通信採決方式で開催し、2021年第3四半期報告に関する議案を審議・採択した。
今回の会議は四半期報告の議案しか審議されていないため、会議の決議は公告を免れた。
7、2021年12月29日に現場方式で第10回監事会第3回会議を開き、会議は審議して可決した:(1)会計政策の変更に関する議案;(2)持株孫会社の抹消に関する議案;(3)傘下紅会第一炭鉱南翼井田移転費会計処理に関する議案。
会議決議公告は2021年12月31日の証券時報、上海証券報、巨潮情報網に掲載された。二、監事会は会社の2021年度関連事項に対する監督審査及び審査意見
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社の監事会のメンバーは法に基づいて会社の株主総会と取締役会に列席し、会社の生産経営、意思決定執行状況及び取締役、役員の職責履行状況を監督し、2021年度、会社の意思決定プログラムは「会社法」「証券法」「会社定款」などの関連規定に厳格に従ったと考えている。会社の株主総会、取締役会、監事会の招集、開催、採決、決議手続きは合法的に有効であり、取締役会は株主総会の各決議を真剣に実行し、職責を忠実に履行する。会社の取締役、高級管理職は職務に忠実で、勤勉に責任を果たし、国家法律法規、「会社定款」と会社内部制御制度の規定を厳格に遵守し、法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と株主全体の利益を損なう行為は存在しない。2、会社の財務状況
報告期間内、監事会は会社の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣な監督審査を行い、2021年度、会社の財務制度が健全で、財務状況が良好で、財務管理規範は、「会計法」「企業会計準則」などの関連規定に厳格に従い、2021年度の財務報告と会計士事務所が発行した監査報告の真実、会社の実際の財務状況と経営成果を公正に反映した。3、会社関連取引状況
報告期間内、監事会は当該年度に関連取引が発生した対象、金額、意思決定手順などの面について監督審査を行い、2021年度、会社が発生した日常及びその他の特定項目の関連取引はいずれも会社の実際の需要に合致し、取引価格は公正で、意思決定手続きは合法的に規則に合致し、公開、公平、公正の原則に合致すると考えている。会社の株主総会、取締役会は関連取引事項を審議する時、関連側は採決を回避する。関連取引過程は公平で透明であり、会社及びその他の非関連株主、特に中、小株主の利益を損なうことはない。4、社内統制制度の実施と執行状況
報告期間内、監事会は会社の2021年度の内部制御評価報告、内部制御制度の規範と運行状況に対して監督審査を行い、現在、会社の現行の内部制御システムはすでに会社自身の経営管理の需要と戦略発展に完全に適応することができ、会社全体の内部制御要素の設計が健全で、運行が良好であると考えている。効果的に会社の経営効率と効果を向上させ、会社の持続可能な発展を促進した。
会社の取締役会が提出した「2021年度内部統制評価報告」は全面的に、真実で、客観的に会社の内部統制の建設と運行状況を反映し、監事会は会社の2021年度内部統制評価報告に異議がない。
5、会社が転換可能債務の公開発行及び資金の募集使用状況
報告期間中、監事会は会社が転換債を公開発行し、資金の使用状況を監督検査した。監事会は、2021年、会社の募集資金の保管と使用は「募集資金管理方法」「会社定款」などの関連法律法規の要求に合致し、募集資金の実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致し、募集資金の違反使用、保管は発生せず、株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。6、会社がインサイダー情報関係者管理制度を実施した場合
報告期間内、監事会は会社の内幕情報関係者管理制度の執行状況を監督し、2021年度、会社は中国証券監督会の「上場会社の内幕情報関係者登録管理制度」、深セン証券取引所の「情報開示事務管理」と会社の「内幕情報関係者登録制度」などの関連制度の規定と要求に厳格に従った。インサイダー情報管理とインサイダー情報関係者の登録を積極的に行い、インサイダー取引事件の発生を効果的に防止し、広範な投資家の合法的権益を維持した。
三、2022年監事会工作計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「証券法」「会社定款」及び「監事会議事規則」の関連規定に厳格に従い、会社の経営管理と重大プロジェクト建設をめぐって、監督職能を真剣に履行し、会社と株主の利益を守ることを自分の責任とし、会社の規範運営を監督することを重点とする。会社法人のガバナンス構造の整備をさらに促進し、会社と株主の合法的権益を真剣に維持する。同時に、監事会は監事の学習と訓練を持続的に強化し、監督意識と監督能力を高め、会社の利益が損害を受けないことを保障し、会社の健康、持続的な発展を推進する。
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 監事会2022年3月2日
