Citic Securities Company Limited(600030)
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) について
2021年度内部統制評価報告の査察意見
「企業内部統制基本規範」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所上場企業推薦業務ガイドライン」及び中国証券監督管理委員会公告[201141号文書などの関連文書の規定に基づき、 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」、「推薦機構」と略す)は、 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) (以下「 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 」または「会社」と略す)の継続的な監督を行う推薦機構として、「 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 2021年度内部統制自己評価報告2021年度内部統制評価報告」(以下「内部統制評価報告」と略す)について査察を行った。現在、内部統制評価報告について査察意見を以下の通り発行する。
一、推薦機構の検査
Citic Securities Company Limited(600030) 推薦代表者は会社と財務報告と情報開示事務に関する内部統制制度を調べ、内部統制過程の記録書類を抜き取り、会社内部監査員、役員などとコミュニケーションするなどの方式を採用し、日常の持続的な監督業務と結びつけて、会社内部統制の完全性、合理性及び有効性を合理的に評価した上で、会社の取締役会が発行した内部統制評価報告書を審査した。二、 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 2021年度内部統制評価報告の結論
2021年12月31日現在、会社全体の内部制御設計と運行は基本的に予定された各内部制御目標を実現したため、会社の内部制御活動は全体的に十分で、有効である。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間、会社は評価結論に実質的な影響を及ぼす内部統制の重大な変化は発生しなかった。
三、推薦機構が意見を査察する
Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 内部統制制度の確立と実施状況の検証を通じて、 Citic Securities Company Limited(600030) は、 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) の現行の内部統制制度は「企業内部統制基本規範」、「企業内部統制関連ガイドライン」などの関連法律法規と規範性文書の要求に合致していると考えている。2021年度、会社の内部統制制度の執行状況は比較的に良く、会社の取締役会が発行した「 Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 2021年度内部統制評価報告」は会社の実際の状況に合致する。
(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について Gansu Jingyuan Coal Industry And Electricity Power Co.Ltd(000552) 2021年度内部統制評価報告の査察意見』の署名捺印ページ)推薦代表者：
李沢由李寧
Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
