Northeast Securities Co.Ltd(000686)
株式購入について
Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 製薬グループ有限会社100%株式及び関連取引項目
株式売却解禁の査察意見
「上場企業重大資産再編管理弁法」「上場企業買収合併再編財務顧問業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、 Northeast Securities Co.Ltd(000686) は Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) (以下「 Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 」、「上場会社」または「会社」と略称する)の委託を受け、 Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 発行株式購入 Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 製薬グループ有限会社の100%株式及び関連取引項目の独立財務顧問を担当し、会社の今回の株式販売制限上場流通事項に対して査察を行い、査察状況及び査察意見は以下の通りである。
一、今回の株式売却制限解除取得の基本状況
中国証券監督管理委員会の『承認 Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 新材株式会社から Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) グループ有限会社等に株式購入資産を発行する承認について』（証券監督許可[2020116号）承認承認文書（以下「非公開」と略す）、 Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) （以下「会社」または「 Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 」と略す）を経て Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) グループ有限会社、嘉興嘉昊 Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) センター(有限パートナー)、温嶺恵邦投資コンサルティング有限会社、江蘇中茂省エネ環境保護産業創業投資基金パートナー企業(有限パートナー)、温嶺富邦投資コンサルティング有限会社、青島同印信投資有限会社、南京金茂漢方医薬産業創業投資パートナー企業(有限パートナー)、太倉金茂生物医薬創業投資企業(有限パートナー)、趙守明、荘恵、周国旗、杜煥達、夏延開、童慧紅、張智華、王国華、沈建新など27名の特定対象者は人民元普通株(A株)3802228229株を発行し、会社の総株価の61.50%を占めている。今回の非公開発行の新規株式の性質は有限販売条件流通株であり、2020年3月5日に深セン証券取引所に上場した。
今回の販売制限を解除した株式は、 Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) グループ有限会社、温嶺恵邦投資コンサルティング有限会社、温嶺富邦投資コンサルティング有限会社、趙守明、荘恵以外の22名の特定対象者が保有する株式122212237株で、会社の総株式の19.77%を占め、この22名の特定対象者が購入した株式の販売制限期間は24ヶ月である。法定祝日または休日に遭遇した場合、その後の最初の取引日に順延する。
二、今回の株式販売制限の上場流通手配
1、今回の株式売却制限解除の上場流通日は2022年3月7日である。
2、今回の販売制限解除株式の上場流通数は122212237株で、会社の総株式の19.77%を占めている。
3、今回の販売制限を解除した株主は全部で22名で、具体的な状況は以下の通りである。
株式の売却制限を解除する今回の株式の売却制限を解除する今回の株式の売却制限を解除する番号の発行対象数量(株)分の数量(株)が会社の総株式に占める割合(%)
1嘉興嘉昊 Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) センター32368573323685735.24(有限パートナー)
江蘇中茂省エネ環境保護産業創
2業投資ファンドパートナー企業(13853749138537492.24限定パートナー)
3青島同印信投資有限公司1140685114066851.85
南京金茂漢方医薬産業創業
4投資パートナー企業（有限合971057197105711.57グループ）
5太倉金茂生物医薬創業投485528548552850.79資企業(有限パートナー)
6上海沁朴株式投資基金合466107446610740.75グループ企業(有限パートナー)
7週間国旗443593344359330.72
寧波梅山保税港区碧鴻投
8資管理有限会社-台州禧441058444105840.71利株式投資パートナー企業(有
パートナー限定)
上海国禹資産管理有限公
9司-台州国禹君安株式投422469842246980.68資パートナー企業(有限パートナー)
10揚州経信新興産業創業投323685732368570.52資センター(有限パートナー)
11無錫金茂二号新興産業創323685732368570.52業投資企業(有限パートナー)
12デュファン323685732368570.52
13夏延開323685732368570.52
14童慧紅323685732368570.52
15張智華323685732368570.52
16沈建新316852331685230.51
17台州イノベーション株式投資パートナー企業281364928136490.46業(有限パートナー)
株式の売却制限を解除する今回の株式の売却制限を解除する今回の株式の売却制限を解除する番号の発行対象数量(株)分の数量(株)が会社の総株式に占める割合(%)
18王国華209122520912250.34
19許颙良161842816184280.26
20王吉萍161842816184280.26
21朱冬富7768457768450.13
22陳小兵7768457768450.13
合計12221223712221223719.77
三、会社の株式構造は今回の株式販売制限の解除後の上場流通後の変化状況
今回の販売制限株式の上場流通前の今回の変動は今回の販売制限株式の上場流通後の株式性質株式数の減少(+,-)株式数の増加
(株)比率(%)(株)(株)比率(%)
一、販売制限条38022282961.50122222222232725801059241.73件流通株
二、無制限販売238 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 501222122373602223758.27条件流通株
三、総株式61822282291 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 8222822910000
四、今回の申請は株式所有者の各承諾及び履行状況を解除する
今回、株式の売却制限を解除することを申請した22人の特定対象者が、参加会社の非公開発行株式の購入に参加した場合の承諾内容は以下の通りである。
1、今回発行された株式が資産を購入したことによって獲得した Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) の株式は、今回の発行が終了した日から24ヶ月以内にいかなる形式で譲渡することができない。今回の取引が完了してから6ヶ月以内に Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 株の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、取引が完了してから6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、当社/本人/当社が今回の取引から取得した Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 発行の株式のロックは定期的に6ヶ月延長されます。
2、今回の取引で提供または開示された疑いのある情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあった場合、司法機関に立件・捜査された場合、または中国証券監督管理委員会に立件・調査された場合、事件調査の結論が明確になるまで、当社/本人/当社は今回の取引で得た株式を譲渡しない。
3、本企業が今回の取引によって取得した Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 株式の販売制限期間が満了した後の減持は、関連法律法規、規範性文書、深セン証券取引所の関連規則及び Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 「会社定款」の関連規定を遵守しなければならない。
4、今回の取引が完了した後、株式のロック期間内に、当社/本人/当社が今回の取引から取得した Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 発行の株式が Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) の配当金の発生、株式の増資などの配当金の除権事項によって増加した部分も、上述の株式のロックの手配を遵守しなければならない。ロック期間が満了した後、その譲渡と取引はその時有効な法律法規と深交所の規則に従って処理される。中国証券監督管理委員会またはその他の監督管理機構が株式ロック期間に別途要求がある場合、当社/本人/本企業は中国証券監督管理委員会またはその他の監督管理機構の監督管理意見に基づいて相応の調整を行うことに同意することを承諾する。
本査察意見の発行日までに、今回の株式売却制限の解除を申請した株主はいずれも上述の承諾を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の株式売却制限の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
五、独立財務顧問が意見を査察する
審査を経て、独立財務顧問は以下のように考えている。
1、本査察意見が発行された日までに、今回株式の販売制限を解除した株主は資産再編時の承諾に違反する行為は存在しない。
2、今回の有限販売条件の流通株の上場流通は関連法律法規及び深セン証券取引所の関連規定に合致する。
3、今回の有限販売条件の流通株の販売制限数量の解除、上場流通時間は「重大資産再編管理弁法」及び「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規、規則の要求に合致する。
4、本査察意見の発行日までに、会社の今回の株式流通上場制限の情報開示は真実、正確、完全である。
本独立財務顧問は、会社の今回の株式販売制限の解禁及び上場流通に異議を唱えない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Northeast Securities Co.Ltd(000686) について Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 発行株式購入 Wanbangde Pharmaceutical Holding Group Co.Ltd(002082) 製薬グループ有限会社100%株式及び関連取引項目の限定販売株式解禁の査察意見』の署名ページ)
財務コンサルタント主催者：
張旭東程継光
