Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 独立取締役
会社が2022年に株式を非公開で発行することに関する独立意見
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社証券発行管理弁法』(以下「管理弁法」と略称する)、『上市会社非公開発行株式実施細則』(以下「実施細則」と略称する)、「上場会社独立取締役規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、当社は Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) (以下「上場会社」、「会社」と略称する)の独立取締役として、独立判断の立場に基づき、会社の今回の非公開発行株式案などの関連事項に対して以下の独立意見を発表する。
一、会社が非公開発行株式の条件に合致する独立意見について
「管理方法」「実施細則」などの法律、法規及び規範性文書の関連規定に基づき、当社は会社の実際状況及び関連事項を項目ごとに自己調査し、論証した後、会社は現行の法律法規と規範性文書の非公開発行株式に関する関連規定に合致し、非公開発行株式の条件を備えていると考えている。
取締役会はこの議案を審議する際、関連取締役が回避採決を行い、取締役会の採決手続き、採決結果は合法的に有効である。
そのため、私たちは会社が非公開発行株の条件に合致することに同意した独立意見を発表しました。
二、会社の非公開株式発行案に関する独立意見
会社が今回非公開で株式を発行する方案は確実に実行可能で、会社の発展に有利で、会社の長期的な発展目標と株主の利益に合致する。発行対象、定価原則、購入方式などはいずれも「会社法」「証券法」「管理方法」「実施細則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致している。
取締役会はこの議案を審議する際、関連取締役が回避採決を行い、取締役会の採決手続き、採決結果は合法的に有効である。
そのため、私たちは会社の今回の非公開発行株式案に同意した独立意見を発表し、会社の株主総会の審議に提出することに同意しました。
三、会社の非公開発行株式予案に関する独立意見
今回の非公開株式発行の予案は「会社法」「証券法」「管理方法」「実施細則」および「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の利益能力をさらに強化し、会社の長期的な健全な発展の要求と株主全体の利益に合致する。
取締役会はこの議案を審議する際、関連取締役が回避採決を行い、取締役会の採決手続き、採決結果は合法的に有効である。
このため、今回の非公開発行A株の事前案について同意の独立意見を発表し、会社の株主総会の審議に提出することに同意しました。
四、会社の非公開発行株式募集資金の使用可能性分析報告に関する独立意見
今回の非公開発行株式募集資金の使用可能性分析報告は確実に実行可能であり、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及び「会社定款」の関連規定に合致している。会社の持続的な利益能力と市場競争能力を強化し、会社と株主全体の利益に合致するのに有利である。
取締役会はこの議案を審議する際、関連取締役が回避採決を行い、取締役会の採決手続き、採決結果は合法的に有効である。
私たちは会社が作成した「 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 非公開発行株式募集資金使用可能性分析報告」に同意し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
五、非公開発行株式の関連取引に関する独立意見
会社の今回の非公開発行株式の発行対象は、会社の持株株主である雲南省エネルギー投資グループ有限会社、会社の5%以上の株式を保有する株主 Yunnan Yuntianhua Co.Ltd(600096) グループ有限責任会社を含むため、上記の発行対象者は今回の非公開発行株式を買収して関連取引を構成する。
今回の関連取引は「会社法」「証券法」などの関連法律、法規、規則、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。関連取引は公平、公正、自発的、誠実の原則に従い、定価原則、取引方式は市場規則に合致し、上場企業の独立性に影響を与えず、株主権益、特に中小株主権益を損なう行為と状況は存在しない。
取締役会はこの議案を審議する際、関連取締役が回避採決を行い、取締役会の採決手続き、採決結果は合法的に有効である。
このため、今回の非公開株式の発行に関連する取引について同意の独立意見を発表し、会社の株主総会の審議に提出することに同意しました。
六、会社が条件付きで発効した株式購入協議に署名した独立意見について
「条件付発効株式購入協議」の条項及び署名手続きは国家法律、法規及びその他の規範性文書の規定に合致し、合法的、有効であり、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
取締役会はこの議案を審議する際、関連取締役が回避採決を行い、取締役会の採決手続き、採決結果は合法的に有効である。
そのため、私たちは会社が条件付きで発効した株式買収協議議案に署名することに同意した独立意見を発表し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
七、会社及び関連主体が非公開発行株式の償却即時リターンに対して補充措置をとる承諾に関する独立意見
会社は今回の非公開発行株式が即時リターンの薄さに与える影響についての分析と提出した補充リターン措置、および会社の持株株主、取締役と高級管理者が補充リターン措置に対する承諾は、会社の実際の経営状況と持続的な発展の要求に合致し、合理性、実行可能性を備え、投資家の合法的権益を保障するのに有利である。会社または株主全体の利益を損なうことはない。
そのため、今回の非公開発行株式の減価償却の即時リターンと補充措置、持株株主、取締役、高級管理職が今回の非公開発行株式の減価償却の即時リターンについて補充措置を取ることについて同意した独立意見を発表し、会社の株式東大会の審議に提出することに同意した。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 独立取締役会社の2022年の非公開発行株などの関連事項に関する独立意見』の署名ページである)
納超洪段万春羅美娟
2022年3月1日
