Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 監事会
会社がA株を非公開で発行する事項に関する書面審査意見
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社証券発行管理方法』(以下「管理方法」と略称する)、「上場企業非公開発行株式実施細則」(以下「実施細則」と略称する)などの関連法律法規及び規範性文書の規定について、 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) (以下「会社」と略称する)監事会は、会社が今回非公開で株式を発行した関連文書を全面的に理解し、審査した後、書面審査意見を発表する。
1、会社は「会社法」「証券法」「管理方法」「実施細則」などの法律法規と規範性文書の非公開発行株式に関する関連規定に合致し、非公開発行株式の条件を備えている。
2、今回の株式非公開発行案は「会社法」「証券法」「管理方法」「実施細則」などの関連法律法規と規範性文書の規定に合致する。
3、『 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 非公開発行A株株予案』と『 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 非公開発行株募集資金使用可能性分析報告』は『会社法』『証券法』『管理方法』『実施細則』などの関連法律法規と規範性文書の規定と会社の具体的な状況に合致する。
4、中国証券監督管理委員会の規定によると、同社は今回の非公開発行株式について「前回募集資金使用(株式購入資産発行)状況報告」を作成し、会計士事務所を招聘して前回募集資金の使用状況について鑑証報告書を発行した。当社の「前回募集資金使用(株式購入資産発行)状況報告」の内容は真実、正確、完全であり、株主の利益を損なうなどの違反状況は存在しないと考えています。
5、会社は今回の非公開発行株式が即期収益率の薄くなることに対する影響についての分析と提出した収益率の補充措置と関連主体の承諾は、「国務院の資本市場の健全な発展をさらに促進することに関する若干の意見」(国発[201417号)に合致し、「国務院弁公庁の資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動のさらなる強化に関する意見」(国弁発[2013110号)と「先発及び再融資、重大資産再編の償却・即時リターンに関する事項に関する指導意見」(中国証券監督管理委員会公告[201531号)の関連規定今回の非公開発行による会社の即期収益の償却効果を低減し、会社の株主、特に中小株主の利益を十分に保護するのに有利である。
6、会社は募集資金専用口座を設立して今回の非公開発行株式の募集資金を保管するために使用し、専戸専貯管理、専金専用を実行し、法律、法規の規定に合致し、募集資金の管理と使用に有利であり、募集資金の使用効率を高める。
7、会社は今回の株式の非公開発行に関する事項を審議する取締役会の開催手続き、採決手続きは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、形成された決議は合法的で、有効である。今回の非公開株式発行案は、国有資産監督管理の職責を履行する主体の同意を得て、会社の株主総会の審議が通過し、中国証券監督管理委員会の承認を得てから実施することができる。
Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 監事会2022年3月1日
