Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053)
今後3年間(20222024年度)株主配当収益率計画
科学的、持続的、安定的な配当決定と監督メカニズムを健全化し、改善するために、投資家に長期投資と理性投資の理念を確立するように導き、『中華人民共和国会社法』、中国証券監督管理委員会の「上場企業の現金配当の更なる実施に関する通知」(証券監督管理〔201237号)、「上場企業監督管理ガイドライン第3号-上場企業の現金配当」(証券監督管理委員会公告〔2022〕3号)などの法律法規、規則制度及び「 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 定款」(以下「会社定款」と略称する)に関する規定会社の利益能力、経営発展計画などの要素を結びつけて、会社の取締役会は『 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 未来3年(20222024年度)株主配当収益計画』(以下「本計画」と略称する)を制定し、具体的な内容は以下の通りである。
一、本計画を制定する上で考慮する要素
会社は長期と持続可能な発展に着目し、会社の実情、発展戦略計画、業界の発展傾向と資金需要状況を総合的に考慮し、株主(特に公衆投資家)の要求と願望、社会資金コスト、外部融資環境などの要素を十分に考慮した上で、投資家に対する持続的、安定的、科学的なリターンメカニズムを確立する。利益分配政策の連続性と安定性を維持する。
二、本計画の制定原則
本計画は国家の関連法律法規と「会社定款」に合致する前提の下で、投資家に対するリターンを十分に重視し、会社の利益分配政策の連続性と安定性を維持し、同時に会社の長期利益、全体株主の全体利益と会社の持続的な発展を両立させる。会社は利益分配政策の研究論証と意思決定の過程で、独立取締役と公衆投資家の意見を十分に考慮しなければならない。
三、未来三年(20222024年度)の具体的な株主配当収益計画
(I)利益分配の形式
会社は現金、株式または現金と株式を結合したり、法律、法規が許可したりする他の方法で利益分配を行うことができ、現金配当の分配方式を優先的に採用しなければならない。(II)現金配当の具体的な条件と割合
1、会社は現金配当を実施する同時に以下の条件を満たすべきである
(1)会社の当該年度の分配可能利益(すなわち、会社が損失を補い、積立金を引き出した後の税金後利益)は正の値である。
(2)監査機構は会社の当該年度の財務報告に対して基準に保留意見のない監査報告を発行する。
(3)会社は今後12ヶ月以内に重大な対外投資計画(募集項目を除く)または重大な現金支出事項がない。
重大な投資計画或いは重大な現金支出事項は以下の状況の一つを指す:1会社は今後12ヶ月以内に対外投資、資産買収或いは設備購入の累計支出が会社の最近の監査純資産の50%に達し、かつ10000万元を超える。②会社は今後12ヶ月以内に対外投資、資産買収或いは資産購入の累計支出が会社の最近の監査資産総額の30%以上になる予定である。
2、現金配当比率の規定
(1)会社は利益分配政策の連続性と安定性を維持し、現金配当の条件を満たす下で、毎年現金方式で分配する利益はその年に実現した分配可能利益の10%を下回らなければならない。また、いかなる3連続年度以内に、会社が現金方式で累計分配した利益はこの3年間に実現した年平均分配可能利益の30%を下回らない。
(2)その年に分配されていない分配可能利益は後年度に残して分配することができる。
(3)会社の利益分配は累計分配可能利益の範囲を超えてはならず、会社の持続的な経営能力を損なってはならない。
(III)現金配当の期間間隔
上記の現金配当条件を満たす場合、会社は積極的に現金方式で配当を分配し、原則として年度ごとに現金配当を行い、会社の取締役会は会社の当期の利益規模、キャッシュフロー状況、資金需要状況に基づいて、会社に中期配当を提案することができる。（IV）株式配当金の発行条件
会社の経営状況が良好で、取締役会が会社の1株当たりの収益、株価が会社の株価規模と一致しないと判断した場合、会社は上記の現金配当割合を満たす前提の下で、同時に株の配当を発行する方式で利益を分配することができる。会社は株式方式で利益を分配する具体的な金額を確定する時、株式方式で利益を分配した後の総株式が会社の現在の経営規模、利益成長速度に適応するかどうかを十分に考慮し、未来の債権融資コストに対する影響を考慮し、利益分配案が株主全体の利益と長期利益に合致することを確保しなければならない。株式配当を採用して利益分配を行う場合、会社の成長性、1株当たりの純資産の償却などの真実で合理的な要素を有しなければならない。
(V)差別化された現金配当政策
会社の取締役会は業界の特徴、発展段階、自身の経営モデル、利益レベル及び重大な資金支出の手配があるかどうかなどの要素を総合的に考慮し、会社の定款に規定された手順に従い、差別化された現金配当政策を提出しなければならない。
(1)会社の発展段階が成熟期に属し、かつ重大な資金支出の手配がない場合、利益分配を行う場合、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低80%に達するべきである。(2)会社の発展段階が成熟期に属し、かつ重大な資金支出の手配がある場合、利益分配を行う場合、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低40%に達するべきである。(3)会社の発展段階が長期に属し、かつ重大な資金支出の手配がある場合、利益分配を行う場合、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低20%に達するべきである。会社の発展段階は区別しにくいが、重大な資金支出の手配がある場合は、前項の規定に従って処理することができる。
(VI)利益分配の意思決定手順とメカニズム
1、会社の取締役会が利益分配予案を審議した後、利益分配事項は株主総会の審議に提出することができる。取締役会は利益分配予案を審議する際、全取締役の過半数の同意を得て、1/2以上の独立取締役の同意方を経て可決する。独立取締役は利益分配の具体案について明確な意見を発表しなければならない。
2、監事会は取締役会が作成した利益分配の具体案を審議し、監事会全体の監事の半数以上の採決を経て可決しなければならない。
3、株主総会は利益分配案を審議する際、株主総会に出席する株主(株主代理人を含む)が保有する議決権の過半数を経て可決しなければならない。株主総会が株式配当金の発行または積立金で株式を増額する案を審議する場合、株主総会に出席する株主(株主代理人を含む)が保有する議決権の2/3以上を経て可決しなければならない。
四、株主収益計画の制定周期と関連政策決定メカニズム
会社は生産経営状況、投資計画と長期発展目標に基づいて少なくとも3年ごとに株主配当収益計画を再審査し、株主(特に中小株主)、独立取締役と監事の意見を結びつけて、会社が実施している配当政策に対して適切かつ必要な修正を行い、この期間の株主収益計画を確定する。会社の外部経営環境或いは自身の経営状況が大きく変化したために利益分配政策を調整する必要がある場合、株主権益保護を出発点とし、会社の取締役会、監事会が研究論証を行い、株主総会の提案の中で原因を詳しく論証し、説明しなければならない。調整された利益分配政策は関連法律、行政法規に厳格に従うべきである。部門規則及び会社定款の規定は株主総会の採決によって可決される。五、本計画の発効メカニズム
1、本計画は会社の株主総会の審議が成立した日から発効し、改訂時も同様である。2、本計画の未完成事項は、関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に従って執行する。
3、本計画は会社の取締役会が説明を担当する。
Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 取締役会二○二二年三月
