Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053)
独立取締役の今回の非公開株式発行に関する関連取引の事前承認意見
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社証券発行管理弁法』(以下「管理弁法」と略称する)、『上市会社非公開発行株式実施細則』(以下「実施細則」と略称する)、「上場会社独立取締役規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、当社は Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) (以下「上場会社」、「会社」と略称する)の独立取締役として、独立判断の立場に基づき、今回の株式非公開発行案などの関連事項について以下の事前承認意見を発表する。
一、会社が非公開発行株式の条件に合致することについての事前承認意見
「管理方法」「実施細則」などの法律、法規及び規範性文書の関連規定に基づき、当社は会社の実際状況及び関連事項を項目ごとに自己調査し、論証した後、会社は現行の法律法規と規範性文書の非公開発行株式に関する関連規定に合致し、非公開発行株式の条件を備えていると考えている。
二、会社の株式非公開発行案に関する事前承認意見
会社が今回非公開で株式を発行する方案は確実に実行可能で、会社の発展に有利で、会社の長期的な発展目標と株主の利益に合致する。発行対象、定価原則、購入方式などはいずれも「会社法」「証券法」「管理方法」「実施細則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致している。
三、会社の非公開発行株式予案に関する事前承認意見
今回の非公開株式発行の予案は「会社法」「証券法」「管理方法」「実施細則」および「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の利益能力をさらに強化し、会社の長期的な健全な発展の要求と株主全体の利益に合致する。
四、非公開株式の発行に係る関連取引に関する事前承認意見
会社の今回の非公開発行株式の発行対象は、持株株主である雲南省エネルギー投資グループ有限会社、会社の5%以上の株式を保有する株主 Yunnan Yuntianhua Co.Ltd(600096) グループ有限責任会社を含むため、上記の発行対象者は今回の非公開発行株式を買収して関連取引を構成する。
今回の関連取引は「会社法」「証券法」などの関連法律、法規、規則、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。関連取引は公平、公正、自発的、誠実の原則に従い、定価原則、取引方式は市場規則に合致し、上場企業の独立性に影響を与えず、株主権益、特に中小株主権益を損なう行為と状況は存在しない。五、会社が条件付で発効した株式購入協議に署名する事前承認意見について
「条件付発効株式購入協議」の条項及び署名手続きは国家法律、法規及びその他の規範性文書の規定に合致し、合法的、有効であり、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上より、上述の事項を会社の取締役会2022年第2回臨時会議の審議に提出することに同意し、関連取締役は関連議案を審議する際に回避採決手続きを履行しなければならない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 独立取締役の今回の非公開発行株式に関する関連取引の事前承認意見の署名ページである)
納超洪段万春羅美娟
2022年2月25日