Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053)
2021年12月31日まで
前回募集資金使用（株式購入資産発行）状況報告
中国証券監督管理委員会が公布した「上場企業証券発行管理弁法」及び「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証券監督発行字[2007500号)に基づき、 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) (以下「 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 」または「当社」と略す)2021年12月31日までの前回募集資金使用(株式購入資産発行)状況報告(以下「本報告」と略す)を作成し、具体的には以下の通りである。
一、前回募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 新エネルギー投資開発有限会社発行株式購入資産の承認について」（証券監督許可[2019274号）の承認を得て、 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 新エネルギー投資開発有限会社に202649230株の株式を発行し、その保有する会沢雲能投新エネルギー開発有限会社100%の株式を購入した。馬龍雲能投新エネルギー開発有限会社の100%株式、大姚雲能投新エネルギー開発有限会社の100%株式、および瀘西県雲能投風電開発有限会社の70%株式。
北京中同華資産評価有限会社が発行した中同華評価字(2018)第120699号、120700号、120701号、120702号の評価報告によると、会沢雲能投新エネルギー開発有限会社の100%株式、馬龍雲能投新エネルギー開発有限会社の100%株式、大姚雲能投新エネルギー開発有限会社の100%株式、および瀘西県雲能投風電開発有限会社の70%の株式標的資産評価価値は合計14223300万元である。取引双方の友好的な協議を経て、資産の価格は合計13699088万元で、 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) から202649230株を取引対価として発行した。
Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 前回非公開発行株式202649230株は発行株式の形式で購入することに関連している Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 新エネルギー投資開発有限会社が保有する会沢雲能投新エネルギー開発有限会社の100%株式、馬龍雲能投新エネルギー開発有限会社の100%株式、大姚雲能投新エネルギー開発有限会社の100%株式、および瀘西県雲能投風電開発有限会社の70%の株式は、募集資金の実際の流入に関与せず、資金の入金時間と資金の特定口座での保管状況は存在しない。
二、前回募集した資金の実際使用状況
（Ⅰ）前回募集した資金の使用状況
前回募集した資金の使用状況対照表の詳細は本報告添付ファイル1を参照してください。
前回募集した資金の使用状況は、株式買収資産及び資産を発行する権利の変更状況である。
2019年3月5日までに、標的資産はすべて Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) の名義に変更登録された。この変更について、上海市錦天城弁護士事務所は「上海市錦天城弁護士事務所 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 発行株式購入資産及び関連取引の実施状況に関する法律意見書」を発行し、標的資産権の変更登録について検証を行った。信永中和会計士事務所(特殊一般パートナー)は、今回発行された株式購入資産について審査を行い、「XYZH/2019 KMA 10092号」「検証報告書」を発行した。 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 新エネルギー投资开発有限公司は会沢云能投新エネルギー开発有限公司の100%株権、马龙云能投新エネルギー开発有限公司の100%株権、大姚云能投新エネルギー开発有限公司の100%株権、および瀘西県云能投风电开発有限公司の70%株権を买収対価の出资としてすべて到着した。
2019年3月14日、中国証券登記決済有限責任公司深セン支社は Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 非公開で新株登記申請資料を発行し、「株式登記申請受理確認書」を発行し、関連株式登記を上場会社の株主名簿に登録した。 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 今回の非公開発行新株数は202649230株(うち流通限定株数は202649230株)、非公開発行後 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) の株式数は760978566株である。
今回の取引は中国証券監督管理委員会の審査を経て通過し、実施が完了した後、標的資産が2018年から業績承諾期間内のいずれかの会計年度の当期期末までの累積純利益が当期期末までの累積承諾純利益に達していない場合、 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 新エネルギー投資開発有限会社は利益差額部分について補償することに同意した。具体的な利益差額は当該会計年度の「特別審査報告」の開示データを基準とする。このうち、2018年末までの累積承諾純利益は、2017年、2018年の承諾純利益の和である。2019年末までの累積承諾純利益は2017年、2018年、2019年の承諾純利益の和である。2020年末までの累積承諾純利益、すなわち2017年、2018年、2019年、2020年までの承諾純利益の和。今回の取引が2018年に完了せず、2019年に完了した場合、今回の取引項目に記載された資産業績承諾期間は相応に1年順延され、2021年末までの累積承諾純利益は2017年、2018年、2019年、2020年、2021年までの承諾純利益の和である。標的資産が2018年から業績承諾期間内のある会計年度の当期期末までの累積純利益が当期期末までの累積承諾純利益より低い場合、利益差額部分 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 新エネルギー投資開発有限会社は今回の取引所で取得した上場会社の株式を優先して上場会社に補償しなければならない。現金で補償すべきです。 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 新エネルギー投資開発有限会社が標的資産に対する業績承諾補償及び資産減損補償の総額は今回の取引で落札した資産の取引対価を超えない。
（二）前回募集資金の実際投資項目の変更状況
当社は株式購入対象資産を発行しており、前回募集した資金項目の変更はございません。
(三)前回募集した資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
当社は資金投資プロジェクトの対外譲渡または置換状況を募集していない。
（四）臨時閑置募集資金及び未使用完了募集資金投資項目の状況
当社は臨時アイドル募集資金及び未使用完了募集資金投資プロジェクトの状況がない。
三、前回募集した資金投資プロジェクトによる経済効果状況
(一)前回募集した資金投資項目の利益状況の対照
1、前回募集した資金投資項目の利益状況対照表は本報告の添付ファイル2を参照してください。
2、標的資産が親会社所有者の権益に帰属する場合
金額単位：人民元万元
社名2018年5月31日2019年3月31日2021年12月31日(再編基準日)(受け渡し当月)
会沢雲能投新エネルギー開発有限会社馬龍雲能投新エネルギー開発有限会社
大姚雲能投新エネルギー開発有限会社127892271418492215277610瀘西県雲能投風電開発有限会社
注:2019年3月5日-2021年12月31日、4社の風力発電会社は累計で Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) に2731389万元の配当をした。
(二)前回募集した資金投資項目が単独で利益を計算できない原因とその状況
当社は前回募集した資金投資項目が単独で利益を計算できない場合はありません。
(三)前回募集資金投資項目の累計実現収益と承諾累計収益の差異状況
当社は募集資金投資項目の累計実現収益が承諾した累計収益を下回る場合はありません。
四、前回募集した資金投資項目の資産運営状況
会社が株式を非公開で発行して標的資産を購入した後、風力発電業界は安定を保っている。現在、会社の業務経営は安定しており、利益能力が強いことを示している。
五、前回募集した資金の実際使用状況の情報開示対照状況
前回募集資金使用状況報告書の募集資金の実際の使用状況は、会社の定期報告書やその他の情報開示書類に開示された関連内容と一致し、差異はない。
添付ファイル:
1、前回募集した資金の使用状況対照表
2、前回募集した資金投資項目の利益状況対照表
Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 二○二年三月一日
添付資料1：
前回募集資金使用状況対照表
締切日：2021年12月31日
編成単位： Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 単位：人民元万元
募集資金総額：13699088累計使用募集資金総額：13699088
用途変更の募集資金総額：-各年度使用募集資金総額：13699088
用途変更の募集資金総額比率：-うち、2019年：13699088
投資項目募集資金投資総額締切日募集資金累計投資額
実際投資金非公開発行株式購入承諾投資プロジェクト実際投資プロジェクト募集前承諾募集後承諾実際投資募集前承諾募集後承諾実際投資金額と募集後資産完了工商変更登録投資金額投資金額投資金額投資金額投資金額額承諾投資金日付を記入する
額の差額
会沢雲能投購入会沢雲能投大姚雲能投新エネルギー開新エネルギー開発有限新エネルギー開発有限会社2019.3.4会社100%株式、会社の100%持分、
马龙云能投新能马龙云能投新能马龙云能投新能马龙云能投新能源开源开発有限公司源开発有限公司発有限公司2019.3.500%株権、大姚云100%株権、大姚雲13699088136990881369908813699088136990881369908813699088-
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