Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955)
2021年度独立取締役述職報告
Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度は「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規と「会社定款」などの規定と要求に厳格に従い、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立取締役の職責を忠実に履行する。取締役会、専門委員会などの関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的な権益を確実に守った。2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)独立取締役の概要
李潤生:中国国籍、1952年6月生まれ、公共管理修士、教授級高級経済師。 Petrochina Company Limited(601857) 天然ガス本社弁公庁副主任、情報センター主任、国家石油と化学工業局政策法規司副司長(部委員会正庁局級)、司長、 Petrochina Company Limited(601857) 製油と販売会社党委員会書記、副総経理、 Petrochina Company Limited(601857) 天然ガス集団会社弁公庁主任、 Petrochina Company Limited(601857) 天然ガスグループ会社総経理補佐兼弁公庁主任を歴任した。コンサルティングセンター副主任、 Petrochina Company Limited(601857) と化学工業連合会党委員会副書記、副会長、中国エネルギー研究会常務理事、 Petrochina Company Limited(601857) 経済技術研究院国家シンクタンク常務理事などの職務。2019年4月から現在まで会社の独立取締役を務めており、現在は中国航油(シンガポール)株式会社の独立取締役、 Cosco Shipping Energy Transportation Co.Ltd(600026) 独立取締役などを兼任している。
程鳳朝:中国国籍、1959年6月生まれ、管理学博士、金融科学研究員、中国公認会計士、登録資産評価士。かつて中国投資有限責任会社（中央為替会社）に勤めていて、外国からの派遣 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 取締役、外国からの派遣 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 取締役と光大グループ監事などの職務を担当していました。中国証券監督管理委員会第1、第2、第3回買収合併再編委員会委員、第3回買収合併再編専門家諮問委員会委員、中国上場企業協会第2回買収合併融資委員会副主任委員。湖南大学博士課程の指導者、中国社会科学院の特任教授。現在 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 国叡金融と産業発展研究会会長を務め、2019年4月から2021年12月まで会社の独立取締役を務めている。現在、会社の独立取締役を辞任している(関連事項は2021年12月4日に中国証券監督管理委員会が指定した情報開示新聞及び上海証券取引所のウェブサイトで公告された)。劉興華:中国国籍、1967年7月生まれ、管理学博士、応用経済学博士後。中証金融研究院の高級研究員を務めたことがある。現在、同済大学管理高等研究院の特任教授を務め、中国科学院中国経済研究センターの主任を兼任している。2021年12月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
韓魯:中国国籍、1971年10月生まれ、公認会計士、登録資産評価士。済南市郷鎮企業局財務処課員、済南第二会計士事務所副所長、山東中衡会計士事務所常務副所長、山東乾聚会計士事務所取締役、副総経理、済南支所所長、北京天円全会計士事務所取締役、副総経理、山東支所所長、山東省公認会計士理事会理事などの職務を歴任した。2018年8月から現在まで会社の独立取締役を務めており、現在、山東国が会計士事務所(一般パートナー)執行事務パートナー、新余高徳投資センター(有限パートナー)執行事務パートナー、済南水務グループ有限会社監事、済南都市照明工事有限会社監事、済南市政公用資産管理運営有限会社監事などの職務を兼任している。
(Ⅱ)独立性の場合
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当しないし、会社の主要株主単位でいかなる職務を担当しない。会社と会社の主要株主または利害関係のある機構と人員の間には、私たちの独立客観的な判断を妨げる可能性のある関係は存在しない。当社は、会社および会社の主要株主または利害関係のある機関および人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていません。したがって,独立性に影響を及ぼすことはない.
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議出席状況
2021年、会社は8回の取締役会会議、4回の株主総会を開催した。私たちは会社のすべての議案に対して真剣に審査し、独立意見を発表し、客観的に慎重に私たちの採決権を行使し、意見を発表する時、株主と会社の利益を守ることを重視し、独立取締役が果たすべき職責を真剣に履行します。2021年度独立取締役が取締役会、株主総会に出席する具体的な状況は以下の通りである。
取締役会参加状況株主総会参加状況
独董姓名本年参加すべき回数欠席株主大取締役会に2回連続で出席するかどうか回数回数自ら参加していない回数プラス会議
李潤生8 8 0 No 3
程鳳朝8 8 0 No 2
(退職)
劉興華0 0 0 No 1
韓魯8 8 0 No 4
私たちは独立取締役の職責を十分に履行し、会議前に議案資料を真剣に審査し、直ちに会社に議案背景資料を理解した。議案を審議する時、私たちは自分の専門知識を十分に利用し、自分の独立判断に基づいて独立意見を十分に発表し、取締役会議案に対して合理化提案と意見を提出し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年、私たちは会社の2020年度株主総会に全員出席しました。
(II)現場調査及び会社が独立取締役と協力する状況
私たちは会社の独立取締役として、会社の各期の定期報告の編成と関連取引、対外保証などの事項の中で、現場で会議に参加する機会と会社の年度報告監査期間を十分に利用して会社に対して調査と理解を行い、専門知識と企業管理の経験を運用し、会社の取締役会の関連議案に対して建設的な意見と提案を提出します。指導と監督の役割を十分に発揮した。私たちは会社の管理職と密接なつながりを保ち、メディアの会社に対する公開報道に常に注目しています。会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、定期的に会社の生産経営状況と重大事項の進展状況を報告し、私たちの職責履行に完備した条件と支持を提供した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
会社の独立取締役として、私たちは会社の2021年度の取締役会会議議案及びその他の重大事項に対して積極的に審議を行い、各事項を真剣に討論し、審査し、論証し、会社の独立取締役が履行する職責を完成するよう努力し、会社の関連事項について独立意見を発表した。
1、会社の第1期取締役会第20回会議で審議された関連取引事項について、事前に承認し、独立した意見を発表した。会社は2021年度の関連取引に対して「会社法」などの関連法律、法規と「会社定款」の要求に合致すると予想し、会社が上述の関連取引を展開することは会社の日常生産経営活動に必要であり、公平に従った。公開、公正な市場化の原則、取引価格は市場価格の協議を参照して確定し、会社の利益を損なうことなく、会社の独立性に影響を与えない。
2、会社の第二回取締役会第三回会議で審議された2021年度の日常関連取引の一部の調整に関する予想事項について、事前に承認し、調整する予定の2021年度の日常関連取引は会社の業務発展の必要に応じて確定し、取引価格はすべて公開、公平、公正の原則に基づいて、定価は第三者情報機関及び同類製品の市場価格を基礎とし、会社と全株主の利益に合致し、会社の中小株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証状況がない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
1、当社は会社の第二回取締役会第三回会議で審議した募集資金を用いて事前に投入した募集項目及びすでに発行費用を支払った自己資金調達金を置換することについて、独立した意見を発表した。今回の募集資金は事前に募集プロジェクトに投入され、発行費用を支払った自己資金を置き換え、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更したり、株主の利益を損なったりすることはない。「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律、法規の規定に合致する。以上、募集資金を使用して、事前に募集プロジェクトに投入された資金と発行費用を支払った自己資金を置き換えることに同意します。
2、当社は会社の第二回取締役会第三回会議で審議された一時遊休募集資金及び自己資金による現金管理に関する事項について、独立した意見を発表し、会社が一時遊休募集資金を投資した製品は保証要求を満たし、会社は今回、一時的な閑置募集資金と自己資金を使って現金管理を行うことは募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、会社の主な業務にマイナスの影響を与えることもなく、同時に閑置募集資金と自己資金の使用効率を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を得ることに有利である。「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定に合致する。
以上、当社は人民元24.63億元を超えないアイドル募集資金と人民元36.00億元を超えない自己資金を使って現金管理を行うことに同意し、この事項を株主総会に提出して審議することに同意した。
（IV）高級管理職の任命状況
1、当社は第二回取締役会第一回会議で審議された会社総経理、取締役会秘書及びその他の高級管理職の任命に関する事項について、「会社法」などの関連法律、法規及び「会社定款」に規定された董事、高級管理職の任命資格を備え、「会社法」などの関連法律が存在しないという独立意見を発表した。法規及び「会社定款」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況は、会社の長期利益に合致する。今回の選挙会社の社長などの関連議案はすでに第2回取締役会の第1回会議で審議され、会議の招集、開催と採決の手続きと方式は「会社法」「証券法」などの法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致している。
以上、私たちは李秀民を総経理に任命することに同意し、崔占新、陳承恩、崔汝民、馬暁を会社の副総経理に任命することに同意し、呂立強を会社の取締役会秘書に任命することに同意し、宋成国を会社の財務総監に任命することに同意した。
2、当社は会社の第二回取締役会第五回会議で審議された会社の独立取締役候補指名に関する事項について、独立意見を発表した。劉興華は「会社法」などの関連法律、法規の職務資格を備えており、「会社法」などの関連法律、法規に規定された会社の独立取締役を務めてはならない状況は存在しない。劉興華さんはまだ独立取締役資格証明書を取得していないが、最近の独立取締役資格訓練に参加し、独立取締役資格証明書を取得することを約束した。劉興華さんを会社の独立取締役に任命して会社の長期的な利益に合致する。
以上、私たちは劉興華氏を会社の独立取締役候補に指名することに同意し、独立取締役候補が上海証券取引所などの監督管理部門の審査を経て異議がない後、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
3、当社は第二回取締役会第五回会議で審議された会社副総経理の指名に関する事項について、呂立強、宋成国は「会社法」などの関連法律、法規に規定された職務資格を備えており、「会社法」などの関連法律法規に規定された会社副総経理を担当してはならない状況は存在せず、呂立強、宋成国は会社の副総経理のために会社の長期的な利益に合っている。
以上、私たちは会社が呂立強さん、宋成国さんを会社の副総経理に任命することに同意します。
(V)業績予告及び業績速報状況
会社は2021年9月15日に上場し、報告期間内に、単独で業績予告と業績速報を発表せず、業績速報、業績予告修正状況は発生しなかった。
(VI)会計士事務所の任命状況
当社は2021年度の財務監査機構及び内部管理監査機構を任命する予定であることを事前に承認し、独立した意見を以下のように発表した。
信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は「証券法」の規定に合致する監査機構(会計士事務所)であり、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の将来の財務監査業務と内部制御監査の要求を満たすことができるため、会社は2021年度の財務監査機構と内部制御監査機構として任命した。会社の財務監査業務の順調な進行と監査業務の連続性を確保し、会社と株主全体の合法的権益を損なうことはない。会社が信永中和会計士事務所を2021年度財務監査機構及び内制御監査機構として任命することに同意し、招聘期間は1年である。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間内に会社は現金配当やその他の投資家のリターン事項が発生していない。
(VIII)会社及び株主承諾
