Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955)
2021年度監査委員会の職責履行状況報告
「会社法」の関連規範性文書の規定及び「会社定款」「監査委員会議事規則」の関連規定に基づき、現在 Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会(以下「監査委員会」と略称する)2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第1回取締役会の審査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役の程鳳朝、韓魯、および非独立取締役の宋成国で、そのうち主任委員は会計専門家の程鳳朝が担当している。
会社の第2回取締役会の審査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役の程鳳朝(2021年12月に退職した)、劉興華(2021年12月に新しく任命された)、韓魯、および非独立取締役の宋成国で、そのうち主任委員は会計専門家の程鳳朝が担当している。
程鳳朝は2021年12月に独立取締役と取締役会関連委員会の職務を辞任し、会社は劉興華を会社の独立取締役に任命し、監査委員会委員の職務を担当し、監査委員会主任委員は会計専門家の韓魯が担当した。
会社は2022年2月22日に取締役会を開いて監査委員会のメンバーを調整し、独立取締役の韓魯が主任委員を務め、会長の魏玉東と独立取締役の劉興華が委員を務めた。
二、監査委員会会議の開催状況
会議開催日審議事項決議状況
第1回取締役会監査「会社2020の確認について
委員会2021年第1 2021年1月21日年、2019年、2018年審査一致同意次会議計報告の議案」
『会社2020年度財について
決算報告の議案
会社の2021年度財務予定
報告する議案を計算する
招聘信永中和会計士事務
第1回取締役会監査
2021年3月6日所(特殊普通パートナー)は公一致同意委員会2021年第二
次会議司2021年度監査機関の
議案』『会社2021について
年度日常関連取引見通し
の議案』『会社2020について
年度内部統制自己評価
報告された議案
『確認化学株式会社の先発
資金検査報告書>の募集
第2回取締役会監査案『確認委員会2021年第1 2021年9月19日華益維遠化学株式有限会社は、資金を募集するために次の会議会社に合意した。
まず募集プロジェクトに投入して自己資金を調達する
金の鑑証報告>の議案』
『部分調整2021年について
日常関連取引の予想
議案
第2回取締役会監査「会社について2021年第3回
委員会2021年第2 2021年10月19日四半期に報告された議案」は一致して同意した。
次の会議
三、監査委員会の年度職責履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
会社監査委員会は会社が招聘した信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「信永中和」と略称する)の仕事状況を真剣に分析し、評価した。信永中和は「証券法」の規定に合致する監査機構(会計士事務所)であり、独立、客観、公正な職業準則に従っている。会社が委託した監査作業をよりよく完成させることができる。信永と監査に参加する人員はすべて監査の仕事を実施するために必要な専門知識と関連する職業証明書を備えており、監査の過程で、真剣に責任を負い、あるべき関心と職業の慎重性を維持し、会社の監査の仕事に適任することができる。監査委員会は、信永中和が招聘されて会社に監査サービスを提供する仕事の中で、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従うことができると考えている。監査委員会は、会社の取締役会に信永中和を引き続き招聘し、2022年度の監査を担当することを提案した。
2、内部監査業務の指導
報告期間内、我々は専門委員会の役割を十分に発揮し、「会社法」「証券法」「企業内部統制基本規範」などの要求に基づき、会社の実情と結びつけて、監査委員会は2021年度の内部監査を真剣に審査し、検査し、会社の各部門に仕事計画に従って真剣に実行するよう促した。監査部門に2022年度内部監査業務計画の制定を要求した。
報告期間内、監査委員会は会社の各期の財務報告を審査し、会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の財務報告が真実で、正確で、完全であり、会社の財務状況と経営成果を公正に反映し、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報が存在しないと考え、上述の財務報告を審議し、可決し、取締役会の審議に提出した。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間内、監査委員会は会社の監査部を指導して内部制御システムの建設を展開し、関連する内部制御制度の制定、改訂に対して審議を行い、内部監査活動の展開と内部制御プロセスの完備に対して指導を与えた。会社は内部制御の枠組みの下で内部管理制度をさらに細分化し、内部制御の流れを完備し、内部制御システムの建設は良好な効果を得、関連経営リスクを効果的に制御し、会社と株主の利益を保障することができる。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は会社の管理層、監査部、財務部、証券部などの関連部門と外部監査機構と良好なコミュニケーションを保ち、関連部門は会社の財務会計規範、内部制御システム建設などの問題について外部監査機構の意見を求め、外部監査機構と協力して年度財務報告監査関連の仕事を展開した。会社の財務と内部統制規範を促進する。
6、会社関連取引等その他の事項の審査
報告期間内、監査委員会は会社と関連者が発生した日常経営関連取引を審査し、会社と関連者の間の2021年度の日常関連取引はいずれも正常な業務に必要であり、公開、公平、公正の原則に従い、取引価格は市場の公正価格で決済し、会社と中小株主の利益を損なう行為は存在しないと判断した。会社の独立性に影響はありません。
四、全体評価
2021年度、監査委員会は関連法律法規に規定された職責を忠実かつ勤勉に履行し、関連議案を真剣に審議し、指導、協調、監督の役割を発揮し、会社の内部統制建設と財務規範を効果的に促進し、取締役会の規範的な意思決定と会社の規範的な管理を促進した。
2022年、監査委員会は引き続き職責を確実に履行し、取締役会関連事項の事前審査を強化し、内部監査業務の指導と外部監査機構とのコミュニケーションの協調を強化し、会社の財務関連事項のより規範化を促進し、会社の内部制御システムの建設をより完備させ、会社の規範運営、安定した発展を推進する。
Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955) 監査委員会2022年3月1日
