Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
深セン証券取引所《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営》及び《深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——公告フォーマット》の規定は、 Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (以下会社と略称する)2021年度募集資金の保管と使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
1、2017年初公開発行株式募集資金状況
中国証券監督管理委員会の証券監督発行字[20171361号の承認を得て、会社は2017年8月9日に人民元普通株(A株)266700万株を社会に公開発行し、1株当たりの発行価格は8.78元で、募集すべき資金総額は234126万元で、関連規定によって発行費用340943万元を差し引いた後、実際の募集資金金額は2 Inner Mongoliayuan Xing Energy Company Limited(000683) 万元である。この募集資金は2017年8月に到着した。上記の資金が到着した状況は、華普天健会計士事務所の会検字[20174822号「検資報告」によって検証された。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。
2、2019年転換社債の公開発行による資金募集状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔2019858号『承認 Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) 転換社債の公開発行に関する承認』の承認を経て、主な販売業者 Haitong Securities Company Limited(600837) が元株主に優先的に販売し、元株主優先配アフター残高(元株主が優先配売を放棄した部分を含む)は、深交所取引システムのネット定価発行方式で転換社債290.00万枚を公開発行し、債券額面は人民元100.00元/枚、発行価格は人民元100.00元/枚である。2019年6月14日までに、当社は実際に転換社債290.00万枚を公開発行し、募集資金総額は人民元29000000元であり、各発行費用合計569280217元を差し引いた後、実際の募集資金純額は人民元28430719783元である。上記資金の到着状況は、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)会の検査字[20196208号「検査報告」によって検証された。当社は募集資金に対して専用口座保管制度を採用しています。
3、2020年非公開発行株式の募集状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20201031号文「承認 Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) 非公開発行株の承認について」の承認を得て、会社は2020年10月22日に特定投資家に人民元普通株(A株)4035215800株を発行し、1株当たりの発行価格は13.63元で、募集資金総額は人民元5499991354元である。証券会社の引受費用と推薦費用を差し引いた合計税抜き人民元549914元(税抜き金額は人民元582999908元)、実際の募集資金人民元544499941440元(今回の株式発行のために累計税抜き人民元94329410元が発生したその他の発行費を含む)。この募集資金は2020年10月22日に到着した。上記の資金が到着した状況は、容誠会計士事務所の容誠検字[2020230 Z 0224「検資報告」によって検証された。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
1、2017年初公開発行株式募集資金の使用及び残高状況
募集資金が到着する前に、2017年9月5日までに、会社は自己資金を利用して募集資金プロジェクトに累計106312万元を投入し、募集資金が到着した後、事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金947714万元を募集資金に置き換えた。
2021年12月31日までに、会社が実際に投入したプロジェクトの募集資金は合計20180万5700元で、銀行預金の利息から銀行手数料などを差し引いた純額は54.50万元で、財テク製品の収益は138.47万元で、資金を募集した専門家は19.23万元である。募集資金口座の募集資金がすべて使用済みであるため、口座管理を容易にするため、会社は上述の口座の募集資金の保管期間中に発生した利息計19.23万元を会社の自己資金口座に振り込み、この募集資金専用口座を抹消した。
募集資金の使用状況の明細表は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
連番品目金額
1実際募集資金金額2 Inner Mongoliayuan Xing Energy Company Limited(000683)
2募集プロジェクト累計投入金額2018057
3募集資金専戸利息収入純額54.50
4資金募集財テク製品投資収益138.47
5自己資金口座に振り込む金額19.23
6募集資金口座残高(6=1-2+3+4-5)-
2、2019年に転換社債を公開発行して資金の使用及び残高を募集する場合
募集資金が到着する前に、2019年6月19日までに、会社は自己資金を利用して募集資金プロジェクトに累計871289万元を投入し、募集資金が到着した後、事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金871289万元を募集資金に置き換えた。
2021年12月31日までに、会社が実際に投入したプロジェクトの募集資金は計2851612万元で、銀行預金の利息から銀行手数料などを差し引いた純額は19.47万元で、財テク製品の収益は66.49万元で、資金を募集した専門家は0.56万元余りである。募集資金口座の募集資金がすべて使用済みであるため、口座管理を容易にするため、会社は上記口座の募集資金の保管期間中に発生した利息計0.56万元を会社の自己資金口座に振り込み、この募集資金の専戸を抹消した。募集資金の使用状況の明細表は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
連番品目金額
1実際募集資金金額2843072
2募集項目累計投入金額2851612
3募集資金専戸利息収入純額19.47
4資金募集財テク製品投資収益66.49
5自己資金口座に振り込む金額0.56
6募集資金口座残高(6=1-2+3+4-5)-
3、2020年非公開発行株式募集資金の使用及び残高状況
募集資金が到着する前に、2020年10月23日までに、会社は自己資金を利用して募集資金プロジェクトに累計2149610万元を投入し、募集資金が到着した後、会社は事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金2149610万元を募集資金に置き換えた。
2021年12月31日までに、会社は累計発行費用94.33万元を支払い、実際に投入したプロジェクトの募集資金は合計5389288万元で、累計銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は7.84万元で、累計財テク製品収益297.72万元を受け取り、募集資金の利用可能残高は768.34万元である。このうち募集資金の専戸残高は768.34万元である。募集資金の使用状況の明細表は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
連番品目金額
1実際募集資金金額5444999
2支払発行費用94.33
3募集項目累計投入金額5389288
4募集資金専戸利息収入純額7.84
5資金募集財テク製品投資収益297.72
6募集資金特別口座残高（6=1-2-3+4+5）768.34
二、募集資金の保管と管理状況
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求」に基づき、深セン証券取引所《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営》及び《深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——公告フォーマット》などの関連法律法規の規定に従い、規範、安全、高効率、透明の原則に従う。会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金の貯蔵、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度的に募集資金の規範的な使用を保証した。
1、2017年初公開発行株式募集資金の保管と管理状況
2017年9月5日、同社と徽商銀行株式会社合肥太湖路支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 合肥金寨路支店、上海浦東発展銀行合肥支店営業部、合肥科技農村商業銀行株式会社城東支店と Haitong Securities Company Limited(600837) はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名した。上記の4つの銀行にそれぞれ資金募集特別口座を開設した。三者監督管理協定と深セン証券取引所監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行は関連規定に合致している。
2017年9月22日、会社、桐城市清源水務有限会社、桐城市中環水務有限会社、夏津県中環水務有限会社と Industrial Bank Co.Ltd(601166) 合肥政務区支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Hefei Urban Construction Development Co.Ltd(002208) 支店と Haitong Securities Company Limited(600837) はそれぞれ「資金募集四方監督管理協議」に署名し、上記の2つの銀行でそれぞれ資金募集特別口座を開設した。四方監督管理協定と深セン証券取引所監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、四方監督管理協定の履行は関連規定に合致している。
2018年5月31日、会社、寧陽宜源中水回用有限会社は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧陽支店と Haitong Securities Company Limited(600837) と『資金募集四方監督管理協議』に署名し、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧陽支店に資金募集特別口座を開設した。四方監督管理協定と深セン証券取引所監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、四方監督管理協定の履行は関連規定に合致している。2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名
