Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) 株主総会議事規則
二〇二年三月
第一章総則
第一条 Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (以下、会社という)行為を規範化し、株主総会が法に基づいて職権を行使することを保証し、「中華人民共和国会社法」(以下、「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下、「証券法」と略称する)及び中国証券監督会の「会社株主総会規則」の規定に基づき、本議事規則を制定する。
第二条会社は法律、行政法規、本議事規則及び会社定款の関連規定に厳格に従って株主総会を開き、株主が法に基づいて権利を行使できることを保証しなければならない。
会社の取締役会は職責を確実に履行し、株主総会を真剣に、時間通りに組織しなければならない。会社全体の取締役は勤勉に責任を果たし、株主総会の正常な開催と法に基づいて職権を行使することを確保しなければならない。
第三条株主総会は「会社法」と会社定款に規定された範囲内で職権を行使しなければならない。
第四条株主総会は、年度株主総会と臨時株主総会に分けられる。年度株主総会は毎年1回開催され、前会計年度終了後の6ヶ月以内に開催しなければならない。臨時株主総会が不定期に開催され、「会社法」第百条に規定された臨時株主総会を開催すべき状況が発生した場合、臨時株主総会は2ヶ月以内に開催しなければならない。
第五条会社は株主総会を開く場合、弁護士を招聘して以下の問題に対して法律意見を提出し、公告しなければならない:(I)会議の招集、開催手続きが法律、行政法規、中国証券監督管理委員会の規範的な法律文書と会社定款の規定に合致しているかどうか。
(II)会議に出席する人員の資格、招集者の資格が合法的に有効かどうか。
(III)会議の採決手順、採決結果が合法的に有効かどうか。
(IV)会社の要求に応じてその他の関連問題に対して発行した法律意見。
第二章株主総会の招集
第六条取締役会は、本議事規則第四条に規定された期限内に株主総会を時間通りに招集しなければならない。第七条独立取締役は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利がある。独立取締役が臨時株主総会の開催を要求する提案に対して、取締役会は法律、行政法規と会社定款の規定に基づき、提案を受けた後10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議をした後の5日以内に株主総会の開催の通知を出さなければならない。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合は、理由を説明し、公告しなければならない。第8条監事会は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面の形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規と会社定款の規定に基づき、提案を受け取った後10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議をした後の5日以内に株主総会の開催の通知を出し、通知の中で原提案の変更に対して、監事会の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合、または提案を受けてから10日以内に書面のフィードバックをしていない場合は、取締役会が株主総会会議を招集する職責を履行できないか、履行していないと見なされ、監事会は自分で招集し、主宰することができる。
第九条単独又は合計会社の10%以上の株式を保有する普通株主（議決権回復を含む優先株株主取締役会は法律、行政法規と会社定款の規定に基づき、請求を受けた後10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議をした後の5日以内に株主総会の開催の通知を出し、通知の中で元の請求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合、または請求を受けてから10日以内にフィードバックをしない場合、単独または合計で会社の10%以上の株式を保有する普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)は、監事会に臨時株主総会の開催を提案する権利を有し、書面の形式で監事会に請求しなければならない。
監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、請求を受けた5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の請求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
監事会が所定の期限内に株主総会の通知を出していない場合、監事会が株主総会を招集・主宰しないものと見なし、90日以上連続して単独または合計で会社の10%以上の株式を保有する普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)は、自ら招集・主持することができる。
第十条監事会又は株主が自ら株主総会を招集することを決定した場合、書面で取締役会に通知するとともに、会社の所在地である中国証券監督会に機構と証券取引所を派遣して届け出なければならない。
株主総会決議公告の前に、普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)を招集する割合は10%を下回ってはならない。
監事会と招集株主は株主総会の通知と株主総会決議の公告を出す時、会社の所在地の中国証券監督管理委員会の派遣機構と証券取引所に関連証明書を提出しなければならない。
第十一条監事会又は株主が自ら招集した株主総会については、取締役会及び取締役会秘書が協力しなければならない。取締役会は株式登録日の株主名簿を提供しなければならない。取締役会が株主名簿を提供していない場合、招集者は株主総会を招集する通知に関する公告を持って、証券登記決済機構に取得を申請することができる。招集者が取得した株主名簿は、株主総会の開催以外の用途に使用してはならない。
第十二条監事会又は株主が自ら招集した株主総会は、会議に必要な費用は会社が負担する。
第三章株主総会の提案と通知
第13条提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、明確な議題と具体的な決議事項があり、法律、行政法規と会社定款の関連規定に合致しなければならない。
第14条単独又は合計で会社の3%以上の株式を保有する普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)は、株主総会開催10日前までに臨時提案を提出し、書面で招集者に提出することができる。招集者は、提案を受け取った後2日以内に株主総会の補充通知を出し、臨時提案の内容を公告しなければならない。前項の規定を除き、招集者は株主総会通知を出した後、株主総会通知に明記された提案を修正したり、新しい提案を追加したりしてはならない。
株主総会通知に本議事規則第13条の規定に合致しない提案が明記されていないか、または合致しない場合、株主総会は採決を行い、決議をしてはならない。
第十五条招集者は、年度株主総会の開催20日前に公告の方式で各普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)に通知し、臨時株主総会は会議の開催15日前に公告の方式で各普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)に通知しなければならない。
第十六条株主総会の通知と補充通知には、すべての提案の具体的な内容を十分に、完全に開示し、株主が討論する事項を合理的に判断するために必要なすべての資料または解釈をしなければならない。討論する予定の事項に独立取締役が意見を発表する必要がある場合、株主総会の通知または補充通知を出す時、独立取締役の意見と理由を同時に開示しなければならない。
第十七条株主総会が取締役、監事選挙事項を討論する予定の場合、株主総会通知において取締役、監事候補者の詳細資料を十分に開示し、少なくとも以下の内容を含む。
(I)教育背景、職歴、兼職などの個人状況;
(II)会社またはその持株株主および実際の支配者と関連関係があるかどうか。
(III)保有会社の株式数を開示する。
(IV)中国証券監督管理委員会およびその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがあるかどうか。
累積投票制を採用して取締役、監事を選挙する以外、各取締役、監事候補は単項の提案で提出しなければならない。
第18条株主総会の通知には、会議時間、場所を明記し、株式登録日を確定しなければならない。株式登録日と会議日の間の間隔は7営業日未満でなければならない。株式登記日が確認されたら、変更してはならない。
第19条株主総会通知を出した後、正当な理由がなければ、株主総会は延期または取り消してはならず、株主総会通知に明記された提案は取り消してはならない。延期またはキャンセルが発生した場合、会社の所在地である中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理会」と略称する)に報告し、招集者は予定の開催日の少なくとも2営業日前に公告し、原因を説明しなければならない。
株主総会が延期された場合、株式登録日は元の株主総会通知で確定した日付であり、変更してはならず、延期後の現場会議の日付は株式登録日との間隔が7営業日未満の規定を遵守しなければならない。
第四章株主総会の開催
第二十条会社は会社の住所地又は会社定款に規定された場所で株主総会を開催しなければならない。株主総会は会場を設置し、現場会議の形式で開催し、法律、行政法規、中国証券監督管理委員会または会社定款の規定に従い、安全、経済的、便利なネットワークとその他の方式を採用して株主が株主総会に参加するために便利を提供しなければならない。株主が上記の方式で株主総会に参加する場合、出席と見なす。
株主は自ら株主総会に出席して議決権を行使することもできるし、他人に代わって出席と授権範囲内で議決権を行使するように委託することもできる。
第21条会社の株主総会がネットワークまたはその他の方式を採用する場合、株主総会通知にネットワークまたはその他の方式の採決時間および採決手順を明確に記載しなければならない。
株主総会ネットワークまたはその他の方式の投票の開始時間は、現場株主総会の開催前日の午後3:00より早くてはならず、現場株主総会の開催当日の午前9:30より遅くてはならず、その終了時間は現場株主総会の終了当日の午後3:00より早くてはならない。
第二十二条取締役会とその他の招集者は、株主総会の正常な秩序を保証するために必要な措置を取らなければならない。株主総会を妨害し、騒ぎを挑発し、株主の合法的権益を侵害する行為については、措置を取って制止し、関係部門に速やかに報告し、調査・処分しなければならない。
第二十三条株式登記日に登録されたすべての普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)またはその代理人は、株主総会に出席する権利があり、会社と招集者はいかなる理由も拒否できない。優先株株主が株主総会会議に出席しない場合、保有する株式には議決権がないが、以下のいずれかの状況が発生した場合、会社は株主総会会議を開いて優先株株主に通知し、「会社法」及び会社定款に従って普通株株主に通知する規定手順に従わなければならない。優先株株主が株主総会会議に出席する場合、普通株株主と分類して採決する権利があり、その保有する優先株ごとに採決権があるが、会社が保有する当社の優先株には採決権がない。
(I)会社定款及びその添付書類(株主総会議事規則、取締役会議事規則及び監事会議事規則を含む)を改正する。
(II)登録資本金を増加または減少する。
(III)会社が合併、分立、解散または会社の形式を変更する。
(IV)所属子会社を分割して上場する。
(V)「創業板上場規則」に規定された12ヶ月連続で重大資産を購入、販売したり、保証金額が会社の資産総額の30パーセントを超えたりする。
(VI)発行株式、転換社債、優先株及び中国証券監督管理委員会が認可したその他の証券品種;
(VII)株式の買い戻しは登録資本金を減らすために使用される。
(VIII)重大資産再編;
(8552)株式激励計画;
(X)会社の株主総会は自らその株を深セン証券取引所に上場する取引を撤回することを決議し、取引所で取引しないか、他の取引場所で取引または譲渡を申請しないことを決定した。
(十一)株主総会が一般決議で会社に重大な影響を及ぼし、特別決議で可決する必要があるその他の事項を認定する。
(十二)法律法規、深セン証券取引所の関連規定、会社定款または株主総会議事規則に規定されたその他の特別決議で可決する必要がある事項。
前項第四項、第十項に記載の提案は、株主総会に出席する株主が有する議決権の三分の二以上を経なければならないほか、会議に出席する会社の取締役、監事、高級管理職と単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主を除くその他の株主が有する議決権の三分の二以上を経て可決しなければならない。
会社定款の相応条項は前の2項の規定に合致しなければならない。
上記事項の決議は、会議に出席した普通株主(議決権回復を含む優先株株主)が保有する議決権の3分の2以上を経なければならないほか、会議に出席した優先株株主(議決権回復を含まない優先株株主)が保有する議決権の3分の2以上を経なければならない。
第二十四条株主は株式口座カード、身分証明書またはその他の身分を表明できる有効な証明書または証明書を持って株主総会に出席しなければならない。代理人はまた株主授権委託書と個人有効身分証明書を提出しなければならない。
第25条招集者と弁護士は、証券登記決済機構が提供した株主名簿に基づいて、株主資格の合法性を共同で検証し、株主の氏名または名称及びその議決権を有する株式数を登録しなければならない。会議の司会者が現場で会議に出席する株主と代理人の数と議決権を持つ株式の総数を発表する前に、会議の登録は終了しなければならない。
第二十六条会社は株主総会を開き、全取締役、監事と取締役会秘書は会議に出席し、マネージャーとその他の高級管理者は会議に列席しなければならない。
第二十七条株主総会は理事長が主宰する。理事長が職務を履行できない場合、または職務を履行しない場合、副理事長が主宰する。副理事長が職務を履行できない場合、または職務を履行しない場合、半数以上の取締役が共同で推挙した1人の取締役が主宰する。
監事会が自ら招集した株主総会は、監事会の議長が主宰する。監事会の議長が職務を履行できない場合、または職務を履行しない場合、監事会の副主席が主宰する。監事会副主席が職務を履行できない又は職務を履行しない場合
