Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
本人宋世俊は、 Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (以下「会社」と略称する)第3回取締役会の独立取締役として、本人は2021年度に《会社法》《深セン証券取引所創業板株式上場規則》《上場会社独立取締役規則》《上場会社独立取締役職責履行ガイドライン》及びその他の関連法律法規と《会社定款》《独立取締役職務及び議事制度》などの会社の関連規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社の取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度会社は8回の取締役会、3回の株主総会を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
会議に出席すべき回数出席すべき回数出席を依頼する回数欠席回数2回連続して会議に出席しなかったかどうか
取締役会7 7 7 0 No
株主総会2 0 0 2は
注:株主総会に直接出席せず、相応の休暇手続きを履行した。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に対して真剣に審議し、これらの議案はすべての株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、そのためいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は職務を厳守し、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した状況は以下の通りである。
2021年4月12日、会社の第3回取締役会第1回会議で、本人は会社の高級管理職、第3回取締役会期間中の会社の高級管理職の報酬事項に同意した独立意見を発表した。
2021年6月15日、会社の第3回取締役会第3回会議において、本人は前回募集した資金の使用状況に関する特別報告、会社が不特定対象への転換社債の発行条件に合致し、会社が不特定対象への転換社債の発行方案、会社が不特定対象への転換社債の発行予案、会社が不特定の対象に転換社債を発行する論証分析報告、会社が不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集する実行可能性分析報告、会社が不特定の対象に転換社債を発行することによる即時リターンが会社の主要財務指標に与える影響、補充措置及び関連主体の承諾、会社は今回、不特定対象者に転換社債所有者会議規則を発行し、会社の今後3年間(20212023年)の株主収益計画を提出し、株主総会の授権取締役会または取締役会の授権者に今回の不特定対象者に転換社債を発行することについて同意した独立意見を提出した。
2021年7月29日、会社の第3回取締役会第4回会議で、本人は不特定対象に転換社債を発行する前案(改訂稿)、転換社債所有者会議規則の改訂事項について同意した独立意見を発表した。
2021年8月19日、会社の第3回取締役会第5回会議で、本人は2021年半年度募集資金の保管と使用状況、会計政策の変更、持株株主及びその他の関連者の占用資金、会社の対外保証状況について同意した独立意見を発表した。
2021年10月13日、会社の第3回取締役会第6回会議で、本人は会社及び子会社のプロジェクト及び関連取引事項に対して同意の独立意見を発表した。
2021年10月25日、会社の第3回取締役会第7回会議で、本人は前回募集した資金の使用状況特別報告に同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
2021年度、本人は会社に対して何度も現場考察を行い、重点的に会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度建設と執行状況、取締役会決議執行状況に対して検査を行った。また、会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関連会社の関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の運行動態を把握する。
四、会社の2021年度監査における職責履行状況
会社の《独立取締役の職務と議事制度》などの関連規定と要求に基づいて、本人は会社に行って実地調査研究を行い、会社の管理層が2021年度の経営状況などの重大事項と会社の財務責任者が会社の2021年度の財務状況に対する報告を真剣に聴取し、そして会社の2021年度の監査公認会計士と十分なコミュニケーションを行った。公認会計士の初審意見の紹介を聞き、関連問題について公認会計士、会社の管理職と十分なコミュニケーションを行い、独立取締役の職責を忠実に履行した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正。
2、「会社法」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの法律、法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に、本人は慎重、勤勉、誠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門学習を強化し、専門レベルを高め、会社の管理層とのコミュニケーションを強化し、広範な投資家の合法的権益を保護し、会社の安定した発展を促進する。
六、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
本人は会社の第3回取締役会の報酬と審査委員会の招集者として、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」「会社定款」「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」などの関連規定に厳格に従っている。報酬委員会の関連委員を積極的に組織し、会社の報酬と審査状況を監督し、会社の取締役、高級管理職の仕事の業績を評価し、審査し、取締役、高級管理職の報酬状況を審査し、独立取締役の職責を確実に履行する。
本人は会社の第3回取締役会審査委員会委員として、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」「会社定款」「取締役会審査委員会の仕事細則」などの関連制度の規定に基づき、積極的に職責を履行している。本報告期間中、本人は監査委員会の会社の2021年第1四半期報告、2021年半年度報告、2021年第3四半期報告などの書類の審議に参加し、会社の募集資金の使用状況を重点的に審査した。会社の内部監査制度とその実施状況に対して監督職責を引き続き履行し、内部監査と外部監査の間のコミュニケーションを促進する。
本人は会社の第3回取締役会指名委員会委員として、「取締役会指名委員会工作細則」などの制度の関連要求に厳格に従い、会社の取締役、監事、高級管理職などの選択基準と手順に注目し、会社の取締役、監事及び高級管理職とコミュニケーションを行い、会社と株主の権益を守る。指名委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
七、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
八、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況が発生した。
3、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。
以上は本人が2021年度に職責を履行した状況報告である。
独立取締役：宋世俊2022年3月2日
