Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (以下「会社」と略称する)監事会は全体監事の共同努力の下で、「会社法」「会社定款」及び「監事会議事規則」の規定に基づき、全株主に責任を負う精神に基づき、関連法律、法規が与えた職権を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職は職責状況を履行して監督を行い、会社と株主の合法的権益を維持した。2021年の主な仕事を以下に報告する:一、2021年の監事会の仕事状況
2021年に会社は8回の監事会会議を開催した。
1、2021年3月3日、会社は第2回監事会第20回会議を開催した。「2020年度監事会業務報告」「2020年度年度報告及びその概要」「2020年度財務決算報告」「2020年度利益分配予案」「資金募集年度保管・使用状況特別報告」「2020年度内部統制自己評価報告」「2020年度社会責任報告」を審議・採択「継続雇用会社2021年度監査機関に関する議案」「2021年日常関連取引の予想に関する議案」「会社及び子会社が大株主からの借入金及び関連取引を受ける議案について」「子会社が金融機関に総合信用限度額を申請するために保証を提供する議案について」「監事会の選挙交代及び第2回非従業員監事候補指名に関する議案」「第3回監事会監事報酬に関する議案」。
2、2021年4月12日、会社は第3回監事会第1回会議を開き、「会社第3回監事会議長の選挙に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年4月26日、会社は第3回監事会第2回会議を開き、「2021年第1四半期報告」を採択した。
4、2021年6月15日、会社は第3回監事会第3回会議を開催した。会議は「前回募集資金使用状況特別報告」「会社が不特定対象への転換社債発行条件に合致する議案について」「会社が不特定対象への転換社債発行案について」「会社が転換社債発行予案を不特定対象へ発行する議案について」を可決した。「会社が不特定対象に転換社債を発行することに関する論証分析報告の議案」「会社が不特定対象に転換社債を発行して資金を募集する使用可能性分析報告の議案について」「不特定対象への転換社債の発行に関する即時リターンの会社の主要財務指標への影響、補充措置及び関連主体の承諾に関する議案」「今回の転換社債所有者会議規則の不特定対象への発行に関する議案」「今後3年間(20212023年)の株主リターン計画に関する議案」
5、2021年7月29日、会社は第3回監事会第4回会議を開き、「を不特定対象に発行することに関する議案」「6、2021年8月19日、会社は第3回監事会第5回会議を開き、「2021年半年度報告」「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」「会計政策の変更に関する議案」を可決した。
7、2021年10月13日、会社は第3回監事会第6回会議を開き、「会社及び子会社がプロジェクト及び関連取引を引き受けることに関する議案」「会社が子会社のために金融機関に総合授信を申請して保証額を増やすことに関する議案」を可決した。
8、2021年12月25日、会社は第3回監事会第7回会議を開き、「2021年第3四半期報告」「前回募集資金使用状況特別報告」を採択した。
2021年、取締役会と経営層の積極的な協力の下で、監事は歴代の取締役会と株主総会会議に列席し、会社の重大な意思決定の討論に参加し、法に基づいて各取締役会と株主総会が審議した議案と会議の開催手続きを監督した。
同時に、監事会は会社の経営運営状況に密接に注目し、会社の財務と資金運営などの状況を真剣に監督し、会社の取締役会と経営層の職務行為を検査し、会社の経営管理行為の規範を保証した。二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する意見
1、会社の法律に基づく運営状況
検査の結果、監事会は、会社の取締役会の意思決定手続きは「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣に検査と審査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、内部制御メカニズムが健全で、財務状況が良好であると考えている。2021年四半期報告と2021年度財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映している。
3、会社関連取引状況
検査の結果、監事会は、会社の2021年度の関連取引は合法的な手続きを履行し、誠実さ、公平、公正の原則を体現しており、関連取引価格は公正であり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
4、募集資金の使用状況
監事会は2021年度の会社募集資金の使用と管理状況を検査し、監事会は2021年度の募集資金の使用管理において、会社は募集資金管理の関連規定に従って行い、募集資金の使用は募集プロジェクトの総合需要に合致し、募集資金を違反して使用しない行為と判断した。募集資金の使用は、募集資金投資項目の実施計画に抵触せず、募集資金の投向を変更または変更して株主の利益を損なうことはなく、募集資金投資項目および用途を変更することはない。5、対外保証状況
監事会の査察を経て、2021年12月31日現在、会社及び子会社の累計対外保証の実際の発生額は192070万元で、会社の2021年度の監査を経て親会社に帰属した純資産に占める割合は96.30%で、いずれも全資子会社、持株子会社に対して発生した保証事項であり、会社は期限を超えた対外保証事項がない。訴訟に係る担保金額及び担保により損失が生じた場合はない。会社の対外保証はすべてすでに《会社法》《会社定款》の関連規定に厳格に従って、対外保証の関連政策決定プログラムを実行して、そして対外保証のリスクを厳格にコントロールすることができて、持株株主とその他の関連者、いかなるその他の法人あるいは不法者の単位あるいは個人のために保証を提供するなどの違反の対外保証事項は存在しません。
6、内部統制自己評価報告
会社は関連規定に基づいて、組織人員は内部統制制度の確立と執行状況を全面的に自己調査し、関連評価を行った。監事会は審査を経て、会社の2021年度の内部統制の自己評価報告について以下の意見を発表した:会社はすでに比較的に完備した内部統制体系を創立して、国家の関連法律法規の要求と会社の生産経営管理の実際の需要に合致して、そして有効な執行を得ることができる。内部制御システムの構築は会社の経営管理の各段階に対して比較的に良いリスク防止と制御作用を果たし、会社の内部制御の自己評価報告は真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映した。7、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
2021年度、会社の監事会は当社の内幕情報知る人管理制度の確立と実施状況を監督し、監事会は2021年度に会社が「内幕情報知る人登録管理制度」を再改正し、制度の要求に厳格に従って真実、正確、タイムリー、完全に会社の内幕情報知る人を届出したと考えている。2021年度のインサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する場合。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は「会社法」「証券法」及び「会社定款」の関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会で採択された各決議を貫徹・実行することを堅持し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範的な運営をさらに促進し、会社の良好な誠実さのイメージを確立し、会社が法に基づいて運営し、規範的に発展することを確保する。
(I)会社の法に基づく運営状況を監督し、内部制御システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。(II)会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
(III)会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) 監事会2022年3月2日
