Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
私の李東は、かつて Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (以下「会社」と略称する)第2回取締役会独立取締役、第2回取締役会審査委員会招集者、第2回取締役会報酬と審査委員会委員を務めたことがある。報告期間内、本人は会社の取締役会の交代選挙のため、2021年4月12日から会社の独立取締役と取締役会専門委員会の関連職務を担当しなくなった。
2021年度に独立取締役を担当する間、本人は「会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社独立取締役規則」「上場会社独立取締役職責履行ガイドライン」及びその他の関連法律法規と「会社定款」「独立取締役職務及び議事制度」などの会社の関連規定と要求に厳格に従った。2021年度の仕事の中で、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と公衆株主の合法的な権利と利益を維持し、会社の規範的な運営を促進した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社の取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度会社は8回の取締役会、3回の株主総会を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
会議に出席すべき回数出席すべき回数出席を依頼する回数欠席回数2回連続して会議に出席しなかったかどうか
取締役会1 1 0 0 No
株主総会1 1 0 0 No
2021年度、会社の取締役会、株主総会の開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は任期内の取締役会上の各議案に対して真剣に審議し、これらの議案は株主全体、特に中小株東の利益を損なっていないと考え、そのためいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は職務を厳守し、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した状況は以下の通りである。
2021年3月3日、会社の第2回取締役会第39回会議において、本人は2020年度利益分配予案、会社募集資金の年度保管と使用状況、2020年度内部統制自己評価報告、継続雇用会社2021年度監査機構、会社取締役会の交代選挙及び第3回取締役会取締役候補者の指名、会社の第3回取締役会の取締役報酬と手当、会社と子会社が大株主の借金と関連取引を受け、2021年度の日常関連取引の予想、持株株主とその他の関連者が資金を占有し、対外保証状況に同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
2021年度、私が独立取締役を担当する間、積極的に電話、メールなどの方式を通じて、会社の他の取締役、監事、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を維持し、私も常に外部環境及び市場変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネット関連会社の関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。会社の運営動態を把握し、独立取締役の職責を忠実に履行した。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正。
2、「会社法」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの法律、法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に、本人は慎重、勤勉、誠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門学習を強化し、専門レベルを高め、会社の管理層とのコミュニケーションを強化し、広範な投資家の合法的権益を保護し、会社の安定した発展を促進する。
五、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
本人は会社の第2回取締役会審査委員会の招集者として、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」「会社定款」「取締役会審査委員会の仕事細則」などの関連規定に基づき、監査委員会の日常の仕事を主に持っている。社内監査部門に年度報告とその他の重大事項に対する監査を促し、会社の募集資金の使用状況、内部統制状況などを重点的に審査し、取締役会が会計士事務所を招聘するために提案を提供した。
本人は会社の第2回取締役会報酬と審査委員会委員として、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」「会社定款」「取締役会報酬と審査委員会の仕事細則」などの関連規定に厳格に従い、積極的に職責を履行している。本報告期間中、会社の第3回取締役会の取締役報酬及び手当、第3回取締役会期間中の会社の高級管理職報酬等について審議と討論を行った。
六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
七、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況が発生した。
3、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。
会社の独立取締役として、在任期間中、本人は法律法規、「会社定款」の規定と要求に厳格に従い、独立取締役の権利を行使し、独立取締役の義務を履行し、独立取締役の役割を確実に発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益を守る。本人はすでに会社の独立取締役の職務を担当していませんが、依然として会社に注目し続け、会社の発展がますますよくなって、良好な業績で投資家に報いることを祈っています。最後に、会社の取締役会、管理職と関係者が本人の職責履行過程で与えた積極的で効果的な協力と支持に心から感謝します。
独立取締役：李東（退任）2022年3月2日
