Haitong Securities Company Limited(600837) 説明
盛美半導体設備(上海)株式会社
2021年度の日常関連取引が予想を上回る部分及び
2022年度日常関連取引予想の査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は、盛美半導体設備(上海)株式会社(以下「盛美上海」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」及び「科創板上場会社持続監督管理方法(試行)」などの関連規定会社が2021年度の日常関連取引が予想を超えたことを確認し、2022年度の日常関連取引の予想事項を慎重に審査し、審査意見を発表した。一、日常関連取引の基本状況
(I)日常関連取引履行の審議手続
1、会社取締役会監査委員会審議手順
同社は2022年3月1日に取締役会審計委員会2022年度第1回定期会議を開き、「会社の2021年度日常関連取引が予想を上回る部分及び2022年度日常関連取引の予想を確認する議案について」を可決し、当該議案を会社董事会審議に提出することに同意した。
2、会社の取締役会の審議手続き
同社は2022年3月1日に第1回取締役会第17回会議を開き、「会社の2021年度の日常関連取引が予想を上回る部分及び2022年度の日常関連取引の予想を確認する議案について」を審議・採択し、関連取締役のHUI WANG、王堅、HAIPING DUN、STEPEN SUN-HACHIAO及び李江は関連事項の採決を回避した。関連議案は会議に出席した非関連取締役の一致採決で可決された。この議案は会社の株主総会の審議を提出する必要があり、関連株主は株主総会で関連事項の採決を回避する。
3、会社監事会審議手順
会社は2022年3月1日に第1回監事会第14回会議を開き、「会社の2021年度日常関連取引が予想を上回る部分及び2022年度日常関連取引の予想を確認することについて
の議案」には、監事全員が同意した。監査役会は、会社が2021年度日常関連を提出すると判断した。
予想を超えやすい部分及び2022年度に予想される日常関連取引は会社の日常経営ニーズに合致し、
会社全体の株主の合法的権益を損なう場合がある。
4、会社の独立取締役が発表した事前承認意見と独立意見
会社の独立取締役はすでにこの事項について事前承認意見を発表し、取締役会で明確な独
ご意見：
会社の取締役会は、NINEBELL Co.，Ltd.2021年の日常関連取引の実際の発生状況について
状況が予想と異なる説明は会社の実情に合致し、2021年に発生した日常関連取引
事項は公平で合理的で、会社とその他の非関連者の株主の利益を損なう状況は存在しない。会社2022
年度に発生する予定の日常関連取引事項は会社が正常な経営管理を展開するために必要であり、会社自身の業務である。
関連先の業務と一定の関連性があり、取引の必要性もあり、関連取引事項は公に合致する
司の発展の需要。関連取引は公平、公正、合理的の原則に従い、関連取引は価格が公正で、
会社及び全株主の利益を損なう状況が存在し、関連法律法規及び会社の「関連取引管理弁公室」に合致する
法の規定。独立取締役は取締役会が関連議案を審議・採択した後、会社の株主総会に提出することに同意する。
議論する。
（Ⅱ）今回の日常関連取引の予想金額と類別
単位：万元
本年度年初から本年度までの予想本年度の同類業に占める2022年1月312021年度の同類2022年度金関連取引関連者に占める2022年度の業務割合日と関連者累の実際発生業務比額と2021年度の種別金額(%)発生した金額を計上実際発生金額例（%）の差が大きい原易額
ゆえに
合晶科技株式有限公司220000 0.89%-1.31 0.00%
会社は取引先の机台に采取されます
上海合晶シリコン材料株購入計画影響関連人分有限会社及びその子100.00 0.04%9.31 867.87 0.54%
製品、会社を販売する
商品和服ACM RESEARCH，500000 2.01%–0.00%业务增长务INC.
上海積塔半導体は800003.22%–0.00%の業務成長制限会社がある
小計1530000 6.16%9.31 869.18 0.54%-
関連NINEBELL Co.，45 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 2.812191512171412.36%を受け入れる
人が提供するLtd.販売注文に従って製品と盛奕半導体科学技術4800001.37%55.27193230 1.10%成長を求める(無錫)有限会社
業務小計498 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) .18224679236472 13.46%-
備考:1、以上は税金を含まない金額である。
2、今回は2022年度にACM RESEARCH、INC.と関連取引金額3000万元のうち1台の関連取引金額がゼロの試験機台がACM RESEARCHを通過する予定で、INC.は海外のお客様に最初の試験機台として無料で供給し、試験検証に合格した後、新しい販売注文をもたらす。
3、今回予想される関連取引総額度は同一の関連者の異なる取引種別間で調整することができる。
4、2022年度の同類業務に占める割合計算基数は2022年度の同類業務予想発生額、2021年度の同類業務に占める割合計算基数は監査された2021年度の同類業務の実際発生額である。
(III)前回の日常関連取引の予想と実行状況
単位：万元
予測金額と関連取引種別関連者2021年度(前2021年度(前実績発生金回)予測金額回)の実績発生額の差が大きい原因
合晶科技株式会社550.00 1.31顧客購買計画の変化
関連者に上海合晶シリコン材料株式会社を販売する顧客調達計画品、商品とサービス会社及びその子会社1400086787画の変化
小計195000 869.18
NINEBELLCo., Ltd.2 China Vanke Co.Ltd(000002) 1711041受注需要が予想を超えた
関連者の提供を受ける盛奕半導体科技(無錫)調整フィルターのある製品とサービス制限会社300.00193230購買サプライヤー
小計23 China Vanke Co.Ltd(000002) 36472
備考:1、以上は税金を含まない金額である。
2、2021年度、実際の出荷量が予想出荷量より増加したことによる原材料需要が予想より増加し、アフターサービスのスペアパーツが多く、2022年の販売機台のために事前に準備したため、会社とNINEBELL Co.、Ltd.の実際に発生した日常関連取引金額は21711041万元で、予想金額より171041万元を超えた。関連日常関連取引と予想に差があるのは、主に市場の需要を満たすためであり、会社や株主全体の利益を損なうことはない。二、関連者の基本状況と関連関係
(I)関係者の基本状況
1、合晶科技株式会社
企業名:合晶科技株式会社;
設立日:1997年7月24日;
企業タイプ:上場企業;
法定代表者:焦平海;
登録資本金:5408984360元新台湾ドル;
住所及び主な事務場所:中国台湾桃園市場梅区瑞坪里リンゴ路1号;
経営範囲:半導体製品の研究開発、設計、製造、輸出入及び代理販売。
2、上海合晶シリコン材料株式会社
企業名:上海合晶シリコン材料株式会社;
設立日:1994年12月1日;
企業タイプ:株式会社(中外合弁、未上場);
