盛美半導体設備(上海)株式会社
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
盛美半導体設備(上海)株式会社(以下「会社」と略称する)第1回取締役会審査委員会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び会社「監査委員会仕事規則」などの法律法規及び規則ガイドラインは、2021年度以内に真剣に職責を履行する。現在、本年度の職務履行状況を以下に報告する:一、基本状況
会社の取締役会審査委員会は3人の独立取締役から構成され、それぞれ張蘇彤、彭明秀、ZHANBING RENであり、そのうち招集者は専門会計資格を持つ独立取締役の張蘇彤が担当している。二、会議の開催状況
会議名会議時間議案決議結果
2021年度1.会社の2020年度関連取引の確認に関する議案
初めて2021年2.会社の2018年度から2020年度までの財務報告に関する議案はすべて4月14日3.社内統制評価報告(2020年12月現在31日全票通過)についての議案
1.2020年度財務決算報告に関する議案
2021年度2.2021年度財務予算案に関する議案
第1回は2021年3.2020年度利益分配案に関する議案すべての議案の平均期間会議は5月20日4.会計政策の変更に関する議案は全票で可決された。2021年度監査機関の再雇用に関する議案
6.2021年度の日常関連取引を予定する議案について
1.会社について2021年1月1日から2021年6月30日まで
2021年度関連取引を確認する議案
第二次2021年2.会社の2018年度から2021年1-6月までの財務報告に関するすべての議案は、10月26日に全票で可決された。社内統制評価報告（2021年6月30日現在）について
日）の議案
2021年度2021年のすべての議案は11月17日に3回目を迎える。会社の2021年1-9月の財務諸表に関する議案の全票通過時会議三、関連業務状況(I)監査業務
監査委員会は今年度中に何度も会社が招聘した監査機構である立信会計士事務所(特殊普通パートナー)とコミュニケーションをとり、当該監査機構の資質を厳格に審査し、2021年度に会社が監査機構として再招聘することに同意した。監査委員会は、今年度中に立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の監査期間に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと判断した。
今年度内、監査委員会は会社の管理層と監査機構の意見を十分に聴取し、財務報告の監査業務を積極的に協調し、監査業務の順調な展開を保障する。（Ⅱ）財務報告
2021年度、監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、報告の真実、正確、完全を確認し、データの偽造や重大な誤報などの財務情報に影響を与える状況は存在しない。会社は本年度内に重大な会計ミスの調整、重大な会計見積りの変更、重要な会計判断に関わる事項は存在しない。各委員も定期的に会社が招聘した監査機関と交流し、監査業務の進展状況と会社の財務状況を理解する。(III)内部統制制度
監査委員会は「会社法」、「証券法」などの法律法規及び中国証券監督会と上海証券取引所の関連規定に基づき、会社を監督し、法に基づいて法人管理構造を完備させ、会社の規範化運営を強化し、会社の内部統制制度を完備させ、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。四、全体評価
2021年度以内に、監査委員会は関連法律法規と会社の規則制度に基づいて、職務を厳守し、厳格に監督し、監査委員会の職責をよりよく履行した。2022年、監査委員会は引き続き会社の取締役会、管理層に対する監督を維持し、監査機構とのコミュニケーションを強化し、会社の監査を指導し、会社の株主、特に中小株主の利益をよりよく維持する。
盛美半導体設備(上海)株式会社取締役会審計委員会
