証券コード：688082証券略称：盛美上海公告番号：2022008盛美半導体設備（上海）株式会社
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告〔202215号)、「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に基づき、当社は2021年度募集資金の保管と使用状況について以下の特別報告を行う。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「盛美半導体設備(上海)株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証監許可[2 Westone Information Industry Inc(002268) 9号)の承認を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)43355753株を公開発行し、発行価格は85.00元/株で、募集資金総額は人民元36852390050元である。引受業者の推薦及び引受費用人民元17383202854元を控除し、その他権益性証券の発行に直接関連する外部費用人民元3014845612元(監査費及び検査費1246700000元、弁護士費10900446737元、今回の発行に用いる情報開示費用457547170元、発行手数料及び材料製作費など220151705元を含む)を控除し、募集資金の純額は人民元348125852034元である。上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字[2021]第ZI 10561号「検資報告」を発行した。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用状況及び残高状況
2021年12月31日現在、募集資金の累計使用及び残高は以下の通りである。
プロジェクト募集資金専戸発生状況（人民元）
募集資金総額368523900500
減：推薦引受費17383202854
募集資金初期金額35114067646
減：その他発行費用3014845612
実際募集資金純額348125852034
減：募集項目支出（注167113788848
減：手数料5391415
プラス：利息収入190871583
加：発行費用（自己資金で事前投入）（注2863617392
プラス：未払発行費用（注3976295636
募集資金残高283037455382
注1:募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)の今期支出は67113788848元で、会社が事前に自己資金で募集プロジェクトに投入した資金を含まない。2021年12月31日現在、会社が事前に自己資金で募集プロジェクトに投入した資金はまだ転出していない。注2:2021年12月31日現在、会社が事前に自己資金で発行費用を支払った資金はまだ転出していない。
注3:未払いの発行費用は印紙税87053226元を含む。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の利益を保護するために、会社はすでに「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の保管、使用及び監督などに対して具体的な明確な規定を作った。報告期間内、会社は厳格に会社の「募集資金管理制度」の規定に従って募集資金を管理し、使用し、管理し、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法規文書の規定及び会社の「募集資金管理制度」などの制度に違反する状況は存在しない。
2021年11月、会社と推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海昌里支店、 Bank Of China Limited(601988) 上海市浦東開発区支店、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 浦東支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 上海 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 黄浦支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海淮海支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海市北支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海長寧支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海自由貿易試験区新片区支店は共同で『資金募集専戸記憶三方監督管理協議』を締結し、会社及び全資子会社盛帷半導体設備(上海)有限会社と推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店は共同で『資金募集専戸記憶四方監督管理協議』を締結した。
上記の監督管理協議は各方面の権利と義務を明確にし、協議の主な条項は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはない。2021年12月31日現在、上述の監督管理協議が履行される
2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店営業部121909929210918普通預金68562444945
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海昌里支店36750180808738885普通預金41741760844
Bank Of China Limited(601988) 上海市 Shanghai Zhangjiang Hi-Tech Park Development Co.Ltd(600895) 技園区普通預金
支店4520822795851219970017
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 張江支店0 Anhui Julong Transmission Technology Co.Ltd(300475) 0062普通預金520560158
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 支店121909929210858普通預金2000500000
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 黄浦支店97080070880190 Ygsoft Inc(002063) 普通預金 Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) 859952
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海淮海支店121909929210202普通預金30835806173
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 上海市北支店216420100100156371普通預金 Nanjing Sunlord Electronics Corporation Ltd(300975) 000
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海長寧支店700902200444066普通預金 Nanjing Sunlord Electronics Corporation Ltd(300975) 000
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市滴水湖支店10017477293 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 88普通預金30 Yintai Gold Co.Ltd(000975) 0000
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店営業部121938866210666普通預金25303293
合計283037455382
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
当社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年12月31日現在、会社は事前に自己資金で募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った資金はまだ転出していない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、当社は遊休募集資金で流動資金を一時的に補充することはありません。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年12月31日現在、当社はアイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況は存在しない。
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
2021年12月31日現在、当社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
2021年12月31日現在、当社は建設中のプロジェクトおよび新プロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。
（VII）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、当社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合はありません。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
2021年12月31日現在、当社は資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集項目の資金使用状況の変更
報告期間中、当社の募集項目は変更されていません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社が開示した関連情報には、タイムリーではなく、真実ではなく、正確ではなく、不完全な開示は存在しない。使用した募集資金はいずれも承諾した募集資金投資項目に投入され、募集資金を違反して使用する場合はない。
六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
会計士事務によると、同社の2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定の編成は、すべての重大な面で会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
七、推薦機構が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
査察の結果、推薦機構は、会社の2021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券交易所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定と会社の募集資金管理制度は、募集資金に対して専門家の保管と使用を行い、2021年12月31日現在、会社は募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況はなく、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。発行者が資金を募集して使用する場合、国の反マネーロンダリングに関する法律法規に違反することはない。推薦機構は盛美上海2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
ここに公告する。
