Haitong Securities Company Limited(600837)
盛美半導体設備(上海)株式会社について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は、盛美半導体設備(上海)株式会社(以下「盛美上海」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定は、盛美上海2021年度募集資金の保管と使用状況を検査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、株式を初めて公開発行して資金を募集する基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金状況
中国証券監督管理委員会が発行した「盛米半導体設備(上海)株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証券監督許可[2 Westone Information Industry Inc(002268) 9号)によると、同社は2021年11月18日にA株43355753株を初公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元85.00元、募集資金総額は人民元36852390万元である。発行費用の人民元2039805万元(税抜き、以下同)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元34812585万元である。上記の募集資金の純額はすべて到着し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字を発行した[2021]第ZI 10561号「検資報告」で確認した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、募集資金の累計使用及び残高は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト募集資金専戸発生状況
プロジェクト募集資金専戸発生状況
募集資金総額36852390
減：推薦引受金1738320
募集資金初期金額3511470
減：その他発行費用301485
実際募集資金純額34812585
減：募集投資項目支出（注16711379
減：手数料5.39
プラス:利息収入190.87
加：発行費用（自己資金で事前投入）（注2）863.62
加：未払い発行費用（注3）976.30
募集資金残高28303746
注1:募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)の今期支出は6711379万元で、会社が事前に自己資金で募集プロジェクトに投入した資金を含まない。2021年12月31日現在、会社が事前に自己資金で募集プロジェクトに投入した資金はまだ転出していない。
注2:2021年12月31日現在、会社が事前に自己資金で発行費用を支払った資金はまだ転出していない。
注3:まだ支払っていない発行費用は印紙税87.05万元を含む。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の利益を保護するために、会社はすでに「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の保管、使用及び監督などに対して具体的な明確な規定を作った。報告期間内、会社は厳格に会社の「募集資金管理制度」の規定に従って募集資金を管理し、使用し、管理し、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法規文書の規定及び会社の「募集資金管理制度」などの制度に違反する状況は存在しない。
2021年11月、会社と推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海昌里支店、 Bank Of China Limited(601988) 上海市浦東開発区支店、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 浦東支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 上海 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 黄浦支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海淮海支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海市北支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海長寧支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海自由貿易試験区新片区支店設備(上海)有限会社と推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店は共同で「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議」を締結した。上記の監督管理協議は各方面の権利と義務を明確にし、協議の主な条項は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはない。
2021年12月31日現在、上述の監督管理協定は正常に履行されている。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店営業部121909929210918預金6856244
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海昌里支36750180808738885預金4174176行
Bank Of China Limited(601988) 上海市 Shanghai Zhangjiang Hi-Tech Park Development Co.Ltd(600895) 452082279585預金121997技術園区支店
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 張江支店0 Anhui Julong Transmission Technology Co.Ltd(300475) 0062預金520.56
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 支店121909929210858預金2 Renhe Pharmacy Co.Ltd(000650)
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 黄浦支970800780190 Ygsoft Inc(002063) 預金 Bceg Environmental Remediation Co.Ltd(300958) 6行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海淮海支店121909929210202預金3083581
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 上海市北支行2164201001056371預金 Nanjing Sunlord Electronics Corporation Ltd(300975)
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海長寧支店700902200444066預金 Nanjing Sunlord Electronics Corporation Ltd(300975)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市滴水10017477293 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 88預金30 Yintai Gold Co.Ltd(000975) 湖支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店営業部121938866210666預金25.30
合計:28303746
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。(II)募集項目の事前投入及び置換状況
2021年12月31日現在、会社は事前に自己資金で募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払っていない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況は存在しない。
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
2021年12月31日現在、会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
2021年12月31日現在、会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。
（VII）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合は存在しない。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
2021年12月31日現在、会社は資金を募集して使用する他の状況は存在しない。
四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社の募集項目は変更されていない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した関連情報はタイムリー、真実、正確、完全である。使用した募集資金はいずれも承諾した募集資金投資項目に投入され、募集資金を違反して使用する場合はない。
六、推薦機構の検査
推薦代表者は資料の審査、インタビューコミュニケーションなどの多種の方式を通じて、盛米上海の募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。主に、会社の募集資金が銀行の請求書、募集資金使用証明書、仲介機構の関連報告、募集資金の使用状況に関する公告などの資料を調べ、会社の関係者と交流するなどを含む。
七、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定の編成は、すべての重大な面で会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
八、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社の2021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券交易所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定と会社の募集資金管理制度は、募集資金に対して専門家の保管と使用を行い、2021年12月31日現在、会社は募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況はなく、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。発行者が資金を募集して使用する場合、国の反マネーロンダリングに関する法律法規に違反することはない。推薦機構は盛美上海2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Haitong Securities Company Limited(600837) 盛美半導体設備(上海)株式会社2021年度募集資金保管と実際の使用状況に関する査察意見』の署名捺印ページである)
推薦代表者署名：
張博文李凌
Haitong Securities Company Limited(600837)
