証券コード：688261証券略称：東微半導体公告番号：2022004蘇州東微半導体株式会社
一部募集資金特別口座の変更に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
蘇州東微半導体株式会社(以下「会社」と略称する)は2022年2月28日に会社の第1回取締役会第8回会議、第1回監事会第4回会議を開き、「一部の募集資金の特定口座の変更に関する議案」を審議・採択し、同社は募集資金の用途を変更せず、募集資金の投資計画に影響を与えない前提で、一部募集資金特別口座を変更する。
会社の独立取締役、監事会はこの事項について明確な同意の意見を発表し、 China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「推薦機構」と略称する)は本事項に対して明確な異議のない査察意見を提出した。一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「蘇州東微半導体株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証券監督許可〔20214040号)に基づき、会社の株式の初公開発行の登録申請に同意し、上海証券取引所の同意を得た。会社は初めて社会公衆に人民元普通株(A株)株1684092株を公開発行し、発行価格は1株当たり130.00元で、募集資金総額は人民元21897320万元で、各発行費用(付加価値税を含まない)人民元1831754万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元20065566万元である。上記の募集資金はすべて到着し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2022年1月28日に「検査資金報告」(天健検査〔202242号)を発行した。募集資金が帳簿に記入された後、会社はすでに募集資金に対して専戸記憶管理を行い、会社は推薦機構、募集資金を保管する商業銀行と「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」に署名した。具体的な状況は2022年02月09日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に公開された。の「蘇州東微半導体株式会社初公開発行株式科創板上場公告書」。
二、今回の変更前の募集資金特別口座の保管手配
「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に基づき、会社はすでに推薦機構と募集資金を保管している商業銀行と「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協定」に署名した。「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議」は会社、推薦機構及び口座開設銀行の関連責任と義務について詳細な約束を行い、主な条項は上海証券取引所の「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と一致し、重大な違いはない。今回の募集資金特別口座の変更前に、会社の募集資金特別口座の開設状況は以下の通りである。
口座開設者監督管理銀行募集資金専用口座口座の応募項目
スーパージャンクションとシールド
パワーデバイス製品
級及び産業化プロジェクト、新構造パワーデバイス
蘇州東微半導体株 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州研究開発及び産業化項目
部有限公司工業団地支店752501200318135目、研究開発工事センター建設プロジェクト、科学技術と発展備蓄資金-流動資金の補充、科学技術と発展備蓄資金-産業買収合併と統合
蘇州東微半導体株 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州752501200318288超募集資金
部有限会社工業園区支店
三、今回の変更募集資金特別口座の基本状況
(I)募集資金特別口座の開設と抹消状況
現在、募集資金の管理を強化し、募集資金投資プロジェクトの建設を便利にし、募集資金の管理と使用効率を高めるため、募集資金の用途を変えず、募集資金投資計画に影響を与えない前提の下で、会社は一部の募集資金特別口座を変更する予定である。 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州工業団地支店(口座番号:752501200318235)に保管されているすべての募集資金の元利残高を、 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 工業団地支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 蘇州支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 江蘇自由貿易試験区蘇州片区支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州支店が別途開設した募集資金特別口座に振り込む。会社の「スーパージョイントとシールドパワーデバイス製品のアップグレードと産業化プロジェクト」「新構造パワーデバイスの研究開発と産業化プロジェクト」「研究開発プロジェクトセンター建設プロジェクト」「科学技術と発展備蓄資金-流動資金の補充」「科学技術と発展備蓄資金-産業買収合併と統合」の募集資金の保管と使用に使用される。
募集資金の転送が完了した後、会社は相応に元の募集資金特別口座(口座番号:752501200318135)を抹消する。
今回の募集資金特別口座の変更後、会社の募集資金特別口座の保管手配は以下の通りである。
口座開設者口座開設銀行募集資金口座応募項目
蘇州東微半導体株 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州スーパー接合とシールドゲート有限会社工業園区支店811200101868888888パワーデバイス製品のアップグレードと産業化プロジェクト
蘇州東微半導体株 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州新構造パワーデバイス部有限公司支店独墅湖支店512906076910202研究開発及び産業化プロジェクト
蘇州東微半導体株式会社上海浦東発展銀行株式会社890100788012 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 72研究開発工程センター建部有限会社蘇州支店設置プロジェクト
蘇州東微半導体株 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 蘇州科技と発展備蓄部有限公司科技支行3250607000130 Huludao Zinc Industry Co.Ltd(000751) 708資金-補充流動資金
蘇州東微半導体株 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 工業科学技術と発展備蓄分有限公司園区支店515493 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 03資金-産業買収合併と統合
蘇州東微半導体株 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州752501200318288超募集資金
部有限会社工業園区支店
注: China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店独墅湖支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 蘇州科技支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州工業団地支店はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 江蘇自由貿易試験区蘇州片区支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州支店の管轄拠点である。
(II)『資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議』の主な内容
「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に基づき、会社(甲)は口座開設銀行(乙)、推薦機構(丙)と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名し、会社、推薦機構及び口座開設銀行の関連責任と義務について詳細な約束を行った。主な条項は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(模範)」と一致し、重大な違いはない。この契約の主な内容は次のとおりです。
1、甲は乙に募集資金特別口座を開設し、当該募集プロジェクトに投資した募集資金の保管と使用にのみ使用し、非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
甲は募集資金特別口座の一部の募集資金に対して異なる期限の定期預金証書方式で保存し、直ちに丙に通知することができる。甲は上述の預金証書が期限切れになった後、直ちに本協議に規定された募集資金専戸に転送して管理または預金証書方式で継続することを承諾し、丙に通知する。甲の預金証書は質押してはならない。
2、甲乙双方は『中華人民共和国手形法』『支払決済方法』『人民元銀行決済口座管理方法』などの法律、法規、規則を共に遵守しなければならない。
3、丙は甲の推薦人として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他の従業員を指定し、甲が募集した資金の使用状況を監督しなければならない。
丙側は『証券発行上場推薦業務管理方法』『上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)』『上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営』に基づき、甲の募集資金の管理と使用に対して推薦職責を履行し、持続的な監督を行うことを承諾した。
丙側は現場調査、書面質問などの方法で監督権を行使することができる。甲と乙は丙の調査と照会に協力しなければならない。丙は半年度ごとに甲の現場調査を行う時、同時に専門家の保管状況を検査しなければならない。
4、甲は丙に指定された推薦代表者の李揚、王竹亭を授権し、いつでも乙に甲の専門家の資料を照会し、コピーすることができる。乙は適時に、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。
推薦代表者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に甲の専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
5、乙は毎月（毎月15日前）に甲に真実、正確、完全な専門家対請求書を発行し、丙に抄送する。
6、甲が1回又は12ヶ月以内に累計して専戸から受け取った金額が5000万元を超え、かつ発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額（以下「募集資金純額」という）の20%に達した場合、甲は直ちにファックスで丙側に通知し、同時に専戸の支出リストを提供する。
7、丙側は関連規定によって指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で乙に通知し、同時に本協議第13条の要求に従って書面で交換後の推薦代表者の連絡先を通知しなければならない。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
8、乙は三回連続して甲に対する請求書を発行していない場合、及び丙の調査に協力していない場合、甲は自ら或いは丙の要求の下で本協議を終了し、募集資金の専戸を抹消することができる。9、丙は甲、乙が約束通りに本協議を履行していないことを発見した場合、関連事実を知った後、直ちに上海証券取引所に書面で報告しなければならない。いかなる一方が本協議の下の義務を履行していない場合、法に基づいて違約責任を負わなければならない。
10、本協議は中国の法律を適用し、中国の法律によって解釈する。三者は、本協議によって引き起こされた或いは本協議に関連するいかなる紛争も紛争者が友好的に協議して解決しなければならないことに同意する。紛争が協議によって解決できない場合、いかなる一方の要求を経て、紛争は中国国際経済貿易仲裁委員会がその仲裁規則と手続きに従って北京で仲裁する。三者は仲裁普通手続の適用に同意し、仲裁廷は三人で構成される。仲裁の裁決は終局的であり、紛争側に拘束力がある。
11、本契約は甲、乙、丙の3つの方法で代表者またはその授権代表がそれぞれの単位公印または契約専用章に署名し、捺印した日から発生する。
