証券コード： Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) 証券略称： Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) 公告番号：2022014 Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009)
2022年第1回臨時株主総会開催に関する通知公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) (以下「会社」と略称する)は2022年1月19日に第3回取締役会第12回会議を開き、2022年2月28日に第3回取締役会第13回会議を開き、会社が転換可能債券(以下「転換可能債券」と略称する)を公開発行する全体の仕事の手配に基づき、「株主総会の選択開催に関する議案」を審議・採択した。
現在の転換可能債務計画と結びつけて、2022年の第1回臨時株主総会(以下「今回の会議」と略称する)を開催することを決定し、今回の会議の関連事項を以下のように通知する。
一、会議開催の基本状況
(I)株主総会回:2022年第1回臨時株主総会
(II)株主総会の招集者:会社取締役会
(III)会議の開催の合法性、コンプライアンス:会社の第3回取締役会第12回会議、第3回取締役会第13回会議の審議を経て可決され、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と会社定款などの規定に合致する。
(IV)会議の開催日時
1.現場会議開催時間：2022年3月18日午後14：00
2.インターネット投票時間:2022年3月18日。次のようになります。
(1)深セン証券取引所取引システムによる投票時間は2022年3月18日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。
(2)深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票した時間は2022年3月18日9:15-15:00の任意の時間である。
(V)会議の開催方式:現場投票とネット投票を組み合わせた方式で開催する。
1.現場投票:株主本人が現場会議に出席するか、授権委託書を通じて他人に現場会議に出席するように委託する。
2.ネット投票:深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて(http://wltp.cn.info.com.cn.)全株主にネット形式の投票プラットフォームを提供し、株主はネット投票の時間内に上述のシステムを通じて議決権を行使することができる。当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
3.会社の株主は現場投票とネット投票の採決方式のいずれかを選択するしかなく、同じ採決権が重複採決されたのは第1回の投票結果を基準とする。
(VI)株式登録日:2022年3月11日。
(VII)会議に出席する対象：
1.2022年3月11日(株権登録日)午後の終値までに中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の普通株株主全員が株主総会に出席する権利がある。株主総会の現場会議に直接出席できない株主は、他人に代わって出席することを許可したり、ネット投票時間内にネット投票に参加したりすることができる。
2.会社の取締役、監事と高級管理者；
3.会社が招聘した弁護士;
4.関連法規により株主総会に出席しなければならないその他の人員。
(VIII)現場会議開催場所:陝西省西安市藍田県藍関街道峣山路 Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) 3階会議室。
二、会議審議事項
(I)『転換社債の公開発行条件に合致する会社に関する議案』
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、「上場会社証券発行管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)及び「転換社債管理弁法」(以下「転換社債管理弁法」と略称する)などの法律法規の規定は、項目ごとに自己調査した結果、会社は現行の法律、法規と規範性文書の中で転換社債の公開発行に関する規定に合致している。転換社債を公開発行する条件を備えている。
(II)『転換社債の会社公開発行案に関する議案』
1.今回発行する証券の種類
今回発行される証券の種類は、社株に転換可能な転換社債です。今回発行された転換社債と将来の転換株は深セン証券取引所に上場する。
2.発行規模
今回発行された転換債募集資金の総額は人民元49500万元(49500万元を含む)を超えない。具体的な発行規模は、会社の取締役会が会社の株主総会の授権取締役会に上記の額の範囲内で確定するように要求する。
3.額面金額と発行価格
今回発行された転換債は額面どおりに発行され、1枚当たり100元である。
4.債券期間
今回発行される転換債の期限は発行日から6年です。
5.債券利率
今回発行された回転可能債券の額面金利の確定方式及び各利息計算年度の最終金利レベルは、会社の株主総会授権取締役会に発行前に国家政策、市場状況及び会社の具体的な状況に基づいて推薦機構(主引受商)と協議して確定してもらう。
今回の転換債は発行が完了する前に銀行預金金利の調整に遭遇した場合、株主総会は取締役会に額面金利を相応に調整することを授権する。
6.利息の支払期限と方式
今回発行された転換可能債券は、毎年1回の利息支払方式を採用し、満期になってすべての転換されていない転換可能債券の元金と最後の年の利息を返済する。
（1）利息計算年度の利息計算
利息計算年度の利息(以下「年利率」という)とは、今回の転換可能債権の所有者が保有する今回の転換可能債権の額面総額に基づいて、今回の転換可能債権の発行初日から満1年ごとに享受できる当期利息を指す。
年利子の計算式は、I=B 1×i
I:年利子額を指す。
B 1:今回の転換可能債権の所有者が利息計算年度(以下「当年」または「毎年」と略称する)に利息を支払う債権登録日に保有する今回の転換可能債権の額面総額を指す。
i:今回の転換可能債権の当年額面金利を指す。
（2）支払方式
①今回の転換債務は毎年1回の利息支払方式を採用し、利息計算開始日は今回の転換債務発行初日である。
②支払日:毎年の支払日は、今回発行された転換債の発行初日から満1年の当日とする。
この日が法定祝日または休日である場合、次の取引日に順延され、順延期間は別途利息を支払わない。隣接する2つの利息支払日の間に1つの利息計算年度があります。
③利息付債権登録日：毎年の利息付債権登録日は毎年利息付日の前取引日であり、会社は毎年利息付日以降の5取引日以内にその年の利息を支払う。利息債権登記日前(利息債権登記日を含む)に会社株への転換を申請した今回の転換可能債権は、会社がその所有者に本利息年度及び以降の利息年度の利息を支払わない。
④今回の転換可能債権所有者が取得した利息収入の未払税金は、転換可能債権所有者が負担する。
7.転換期間
今回発行された転換可能債権の株式転換期間は、今回の転換可能債権の発行終了日から6ヶ月後の最初の取引日から今回の転換可能債権の満期日までである。
8.転換価額の確定及びその調整
（1）初期転換価額の確定根拠
今回の転債可能な初期転株価格は、募集説明書公告日前の20取引日の会社の株式取引平均価格(この20取引日以内に除権、配当などによる株価調整が発生した場合、調整前の取引日の取引平均価格に対して相応の除権、配当調整後の価格で計算する)と前の取引日の会社の株式取引平均価格を下回らない。最近監査された1株当たりの純資産と株価を下回らない。具体的な初期転株価格は、会社の株主総会の授権会社の取締役会に今回の発行前に市場状況と会社の具体的な状況に基づいて推薦機構(主引受業者)と協議して確定してもらう。
前20取引日会社の株式取引平均=前20取引日会社の株式取引総額/当該20取引日会社の株式取引総量;
前取引日会社株平均=前取引日会社株取引総額/当該取引日会社株取引総量。
（2）転換価額の調整方式及び計算式
今回の転換債の発行後、会社が配当金の配当、増資、新株の増発(今回の転換債の転換によって増加した株式を除く)、配株によって会社の株式が変化したり、現金配当が送られたりする場合、下記の公式に従って転換株価格の調整を行う(小数点以下2位を保留し、最後の四捨五入)。
株式配当金または転増株式:P 1=P 0/(1+n);
増発新株または配株:P 1=(P 0+A×k）/(1+k）；
上記2つは、P 1=(P 0+A×k）/(1+n+k）；
現金配当金:P 1=P 0-D;
上記3つは、P 1＝（P 0－D＋A）×k）/(1+n+k）；
そのうち、P 0は調整前転株価、nは配当配当金または配当金率、kは増発新株または配当率、Aは増発新株価または配当金価格、Dは1株当たり現金配当金、P 1は調整後転株価である。
会社が上記の株式及び/又は株主権益の変化が発生した場合、順次転株価格調整を行い、深セン証券取引所のウェブサイト及び中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)が指定した上場会社情報開示メディアに公告を掲載し、公告に転株価格調整日、調整方法及び転換期間の一時停止(必要に応じて)。転株価格調整日が今回の転債可能所有者の転株申請日以降、転換株式登録日以前である場合、その所有者の転株申請は会社の調整後の転株価格に従って実行される。
会社が株式買い戻し、会社合併、分立またはその他の状況により、会社の株式種別、数量および/または株主権益が変化し、今回の転換可能債権所有者の債権利益または転換派生権益に影響を及ぼす可能性がある場合、会社は具体的な状況に応じて公平、公正、公正の原則及び今回の転債所有者の権益を十分に保護する原則は転株価格を調整する。転株価格の調整内容と操作方法は当時の国の関連法律法規と証券監督管理部門の関連規定に基づいて制定される。
9.転換価額の下方修正条項
（1）修正権限と修正幅
今回の転換可能債務の存続期間中、会社の株式が任意の連続30取引日のうち少なくとも15取引日の終値が当期の転換価格の85%を下回った場合、会社の取締役会は転換価格の下方修正案を提出し、会社の株主総会の審議採決に提出する権利がある。前述の30取引日連続で転換株価調整が発生した場合、転換株価調整日前の取引日には調整前の転換株価と終値で計算し、転換株価調整日以降の取引日には調整後の転換株価と終値で計算する。上記の案は、会議に出席する株主が保有する議決権の3分の2以上を経て実施しなければならない。株主総会が採決を行う場合、今回の転換可能債権を保有する株主は回避しなければならない。修正後の転株価格は、前項の修正案による株主総会の開催日前の20取引日の会社の株式取引平均と前取引日の会社の株式取引平均との間の高い者を下回らないとともに、修正後の転株価格は、最近の監査を受けた1株当たりの純価値と株式額面を下回らない。
（2）修正手順
会社の株主総会が下向きの転換価格の修正を審議した場合、会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が指定した上場会社の情報開示メディアに関連公告を掲載し、修正幅、株式登録日、転換期間の一時停止(必要に応じて)を公告する。株式登記日後の最初の取引日(すなわち、転株価格修正日)から、転株申請を再開し、修正後の転株価格を実行する。
株式転換価格修正日が株式転換申請日またはその後である場合、株式転換登録日までに、当該種類の株式転換申請は修正後の株式転換価格に従って実行しなければならない。
10.転換株数の確定方式
今回の転換可能債権所有者が転換期間内に転換を申請する場合、転換数の計算式は、Q=V/Pであり、去尾法で1株の整数倍を取る。
そのうち、Qは転換可能債権の転換数である。Vは転換可能債権所有者が転換を申請する転換可能債権額面の総金額である。Pは転換申請当日に有効な転換価格である。
今回の転換可能債権所有者が転換を申請した株式は整数株でなければならない。株式転換時に1株に転換できない今回の転換債務残高は、深セン証券取引所、証券登録機構などの部門の関連規定に従い、今回の転換債務所有者の転換当日後の5取引日以内に現金で当該不足から1株に転換した今回の転換債務残高を支払う。この不足分を一株に転換した今回の転換債務残高に対応する当期未払金利息（当期未払金利息の算出方法は「11、償還条項」の関連内容を参照）の支払いは、証券登記機構等の部門の関連規定により行う。
11.償還条項
（1）満期償還条項
今回の転換可能債権が満期になった後の5取引日以内に、会社は今回の転換可能債権の額面値に一定の割合(最終期の年度利息を含む)の価格で、今回の転換可能債権の所有者にすべての転換していない今回の転換可能債権を買い戻す。具体的な浮上比率は、株主総会の授権取締役会(または取締役会の授権者)に今回の発行前に市場状況に応じて推薦機関(主引受業者)と協議して確定してもらう。
（2）条件付き償還条項
今回の転換可能債権の転換期間内に、下記の2つの状況のいずれかが現れた場合、会社は今回の転換可能債権の額面値と当期の利息を加算した価格に従って、すべてまたは一部の未転換株の今回の転換可能債権を償還する権利がある:1今回の転換可能債権の転換期間内に、会社のA株の株式が30取引日連続の中で少なくとも10
