Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
について Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
全資子会社が投資に参加する成長加速(海南)創業投資2号基金パートナー企業の補充査察意見
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 」、「推薦機構」、「連席主引受商」と略す)は Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (以下「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 」、「会社」と略す)として転換社債を公開発行し、特定の対象に株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」(以下「上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」(以下「深交所自律監督管理指引第2号」と略称する)などの関連規定は、 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 全資子会社が投資に参加する尚勢成長加速(海南)創業投資2号基金パートナー企業の事項を慎重に審査し、「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 全資子会社が投資に参加する尚勢成長加速(海南)創業投資2号基金パートナー企業の審査意見」を発行した。この事項の補足公告に基づいて補足査察意見を発行します。
一、投資の概要
1、基本状況
3 Kairuide Holding Co.Ltd(002072) 022年2月23日に開催された第5回取締役会第26回会議、第5回監事会第26回会議は「完全子会社の投資参加尚勢成長加速(海南)創業投資第2号基金パートナー企業に関する議案」を審議・採択した。同意会社の完全子会社深セン市前海弘盛技術有限会社(以下「前海弘盛」と略称する)は、北京尚勢投資管理有限会社(以下「尚勢投資」と略称する)、中安泰華(海南)情報科学技術管理センター(有限パートナー)(以下「中安泰華」と略称する)、自然人朱博さん、自然人の王路浩さんは共同で尚勢成長加速(海南)創業投資2号基金パートナー企業(有限パートナー)(以下「尚勢成長基金」と略称する)に投資し、基金規模は人民元2351万元を下回らず、尚勢成長基金は特別基金として北京踏歌智行科学技術有限会社に投資する。この企業の主な業務方向は鉱山シーンの自動運転である。
2、『上場規則』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 定款』、『 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 対外投資管理制度』などの関連制度に基づき、上述の取引事項は関連取引を構成せず、会社の取締役会が決定し、今回の対外投資事項は株主総会の審議に提出する必要はない。
3、今回の取引は「上場企業の重大資産再編管理弁法」に規定された重大資産再編を構成せず、関係部門の承認を得る必要はない。
4、今回の産業投資基金の設立、募集及び投資収益にはまだ不確実性がある。
二、取引相手の基本状況
1、北京尚勢投資管理有限公司
会社名：北京尚勢投資管理有限公司
統一社会信用コード：91101083183621332 G
設立日：2014年12月8日
会社タイプ:有限責任会社(自然人投資または持株)
登録資本金：1000万人民元
登録住所：北京市海淀区学清路甲18号 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 東昇科技園学院園二階A 2079号
法定代表者：程楊
経営範囲:投資管理;技術開発、技術譲渡、技術コンサルティング、技術サービス、技術普及;企業管理コンサルティング;投資コンサルティング;経済貿易コンサルティング。(市場主体は法に基づいて自主的に経営項目を選択し、経営活動を展開する;法に基づいて承認しなければならない項目は、関連部門の承認を得た後、承認した内容に基づいて経営活動を展開する;国と本市の産業政策の禁止と制限類項目の経営活動に従事してはならない。)
尚勢投資の株主及びその出資状況：
連番株主名称納付出資額（万出資比率（%）株主種別
元)
1程楊85085自然人株主
2劉芳150 15自然人株主
合計1 Tcl Technology Group Corporation(000100) –
基金業協会の届出登記状況:北京尚勢投資管理有限会社は2015年6月29日に登記を完了した。
2、中安泰華（海南）情報科学技術管理センター（有限パートナー）
会社名:中安泰華(海南)情報科学技術管理センター(有限パートナー)
統一社会信用コード：91469007 MA 5 TQEKK 3 Q
設立日：2020年10月29日
会社タイプ:有限パートナー企業
登録資本金：500万人民元
登録住所：海南省海口市龍華区浜海街道32号復興城D 3区1階-012
法定代表者：柳迪
経営範囲:許可項目:インターネット情報サービス(法に基づいて承認しなければならない項目、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる)一般項目:自己資金で投資活動に従事する;情報技術コンサルティングサービス;情報コンサルティングサービス(ライセンス類情報コンサルティングサービスを含まない);企業管理;マーケティング企画;プロジェクトの企画と広報サービス;技術サービス、技術開発、技術コンサルティング、技術交流、技術譲渡、技術普及;財務コンサルティング;ソフトウェア開発;データ処理とストレージサポートサービス;科学技術訓練に従事する営利性民営訓練機構(小中学生向けの学科類、言語類文化教育訓練を除く);会議と展覧サービス;情報システム統合サービス;情報システム運行メンテナンスサービス;コンピュータシステムサービス;人工知能汎用応用システム;人工知能業界応用システム集積サービス;人工知能公共データプラットフォーム（許可業務を除き、法律法規によって禁止または制限されていない項目を自主的に経営することができる）
中安泰華の株主とその出資状況:
連番株主名称納付出資額（万出資比率（%）株主種別
元)
1リュディ375 75自然人株主
2鐘濤125 25自然人株主
合計500100-
3、朱博さん、中国公民、身分証明書番号：6200226
4、王路浩さん、中国公民、身分証明書番号：14030335
会社との関連関係説明：『上場規則』などの法律法規と規範性文書の規定により、上述の取引の各当事者は Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 及び前海弘盛関連者に属さず、 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 及び前海弘盛と関連関係がなく、今回の投資は関連取引を構成しない。
中国の情報公開網(http://zxgk.court.gov.cn./)は、本公告の開示日までに、上記取引の各当事者は信用を失った被執行者ではない。
三、投資目標の基本状況
1、基金名称：尚勢成長加速（海南）創業投資二号基金パートナー企業（有限パートナー）
2、組織形式：有限パートナー
3、登録住所：海口市龍華区浜海大道32号復興城D 2区1階-725
4、経営範囲：非上場企業に対する株式投資に従事し、非公開発行株式の購入を通じて
譲渡株式などの方式で上場会社の株式を保有する。(法により承認されなければならない項目は、関連部門の承認を経た後
経営活動を展開することができる)。
5、基金管理人：北京尚勢投資管理有限公司
6、存続期間：五年。このうち、執行事務パートナーが提案し、パートナー会議を経て実を代表する
出資額の3分の2以上の議決権を持つパートナーは、存続期間を2年延長することに同意した。
7、基金規模:総規模は人民元2351万元を下回らない。
8、投資方向:本基金は歌を踏んで智行に投資するために設立された特別基金である。
9、一票の拒否権:会社は尚勢成長基金の投資目標に対して一票の拒否権を持っていない。
四、『合作協議』の主な内容
この公告日までに、前海弘盛と尚勢の投資、中安泰華、朱博さん、王路浩さんはすでに
「尚勢成長加速(海南)創業投資2号基金パートナー企業(有限パートナー)パートナー協定」について
(本文では「パートナーシップ協定」と略称する)の内容が一致し、「パートナーシップ協定」の署名を完了する。
「パートナーシップ契約」の主な条項は以下の通りである。
(I)パートナー目的とパートナー経営範囲及びパートナー期間
1、パートナーの目的：全体のパートナーのパートナー権益を保護するために、本パートナー企業にベストな経験をさせる
利益を上げる。
2、パートナーシップ期間は5年で、本パートナーシップ協定が締結された日から計算する。存続期間が満了した場合、
有限パートナーファンドの投資脱退の必要性は、事務パートナーの提案を経て、パートナー会議の代表を経て
出資額の3分の2以上の議決権を持つパートナーは、存続期間を2年延長することに同意した。延長すると
期限が満了した後も、本有限パートナー基金はすべてまたは一部の資産が現金化されず、事務パートナーを実行した。
人が提案し、パートナー会議の合意を経て、有限パートナー企業は存続期間を延長することができる。
（Ⅱ）出資方式、金額及び納付期限
名称出資方式納付額（万元）出資比率（%）納付期限
北京尚勢投資管理は本パートナーシップ通貨1 0.042に署名した。
理有限公司の議定後、2022年
中安泰華(海南)通貨250 10.634 2月28日前借り
情報科学技術管理においてパートナー企業心(有限パートナー)に指定された口座に支払う
朱博通貨500 21.268
王路浩貨幣600 25.521
深セン市前海弘盛
通貨1,04.535
技術有限会社
(III)利益分配、損失分担及び脱退方式
1、パートナー企業の利益分配と損失分担は、パートナーが各自の実納出資比率によって分ける
享受と負担。
2、パートナー企業がプロジェクト投資によって発生した分配可能な現金は、パートナー企業が関連金を受け取った後
30日内に配分する。現金管理収益又はその他の収入により発生した分配可能な現金は、年
割り当て、または実行トランザクションパートナーの独立した決定に基づいてより頻繁に割り当てられます。
3、パートナー企業の投資項目は項目ごとに退出し、パートナー企業が取得した項目について収入及び
その他の収入は、パートナー企業が支払っていない費用(パートナー企業の管理費用、財務を含むが、これらに限定されない)を控除する。
コンサルタント費用、弁護士費用、評価費用、託管/監督管理費用、銀行手続き費用、工商費用など)
その他の費用（もしあれば）の後、以下の順序と方式によって分配する。
（1）有限パートナーの払込出資比率により分配し、本パートナー企業における実際の
投資元金は完全に補う。
(2)本パートナー企業において実際の投資元金が完全に補うまで、一般パートナーに割り当てる。
(3)毎年5%(単利)の基準に従い、実際にパートナー企業の管理者に納付した日から
投資元金が全額返還された日(含まない)まで、すべてのパートナーに優先金利のリターンを支払う。
（4）超過収益の分配：本パートナー企業のすべてのパートナーを返還した後に本パートナー企業の元金を投入する
そして、優先利息の返還を支払った後の余剰資金は、超過収益のため、「三十日」以内に分けなければならない。
配る超過収益は2/8分割の形式を採用する:20%は普通のパートナーに割り当てられ、80%は有限パートナーに割り当てられる。
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