証券コード：30021証券略称：30021公告番号：2022022債券コード：123063債券略称：大禹転債
Dayu Water-Saving Group Co.Ltd(300021)
資金募集三者監督管理協議の締結に関する公告
当社とその取締役会の全員は公告内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「同意30021特定対象への株式発行登録に関する承認」（証券監督許可〔2022325号）の承認により、30021(以下「会社」と略す)2021年度に特定対象への株式発行58593750株、発行価格5.12元/株、募集資金総額3000000元、今回の特定対象者への株式発行に関する発行費用947037735元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は29052962265元だった。
上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「30021簡易プログラムで特定対象に株式検査報告書を発行する」(信会計士報字第ZG 10111号)、「30021簡易プログラムで特定対象に株式申請資金検査報告書を発行する」(信会計士報字第ZG 10112号)を発行した。
二、資金募集専用口座の開設状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」に基づき、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定は、会社の2020年年度株主総会の授権を経て、会社の第5回取締役会第60回(臨時)会議は「資金募集専門家を確定し、資金募集監督管理協定に署名することを授権することに関する議案」を審議・採択した。会社及び全資孫会社の大禹環境保護(天津)有限会社(今回の部分募集プロジェクトの実施主体、以下「大禹環境保護」と略称する)はすでに関連する新しく開設された銀行口座を今回の募集資金専用口座と確定し、今回の簡易プログラムで特定の対象発行株式募集資金の保管、管理と使用に使用した。
三、資金募集三者監督管理協議の締結状況
2022年2月21日、会社は第5回取締役会第60回(臨時)会議を開き、「資金募集専門家を確定し、資金募集監督管理協定に署名することを授権する議案」を審議し、授権会社と大禹環境保護と推薦機構、商業銀行が「資金募集三者監督管理協定」を締結することに同意した。2022年3月1日、会社及び大禹環境保護と推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「国泰君安」と略称する)、蘭州銀行株式会社酒泉支店、蘭州銀行株式会社営業室、興業銀行株式会社天津武清支店、甘粛銀行株式会社酒泉支店営業部はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名し、具体的な状況は以下の通りである。
序用途会社名口座開設銀行口座番号
番号
30021グループ株蘭州銀行株式会社1018120011552471区域運営センター及び総合服部有限会社司酒泉支店
事務能力向上プロジェクト30021グループ株蘭州銀行株式有限会社101872060450525部有限会社営業室
インテリジェント化農村汚水処理設置大禹環境保護(天津) Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式有限会社
2備、膜分離装置及び関連有限会社天津武清支店44131010100584946双壁波紋管材生産プロジェクト
3補充流動資金及び返済銀30021グループ株甘粛銀行株式有限公司610125 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 7805行貸付部有限会社司酒泉支店営業部
四、『資金募集三者監督管理協議』の主な内容
会社及び傘下会社は「甲」と略称し、口座開設銀行は「乙」と略称し、推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は「丙方」と略称する。甲の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するため、関連法律法規及び「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」及び甲が制定した「募集資金管理方法」の関連規定に基づき、甲、乙、丙の三者は協議を経て、以下の合意に達した。
1、甲は乙に資金募集専用口座（以下「専用口座」という）を開設した。この専戸は甲の関連募集プロジェクトの募集資金の保管と使用にのみ使用され、その他の用途に使用してはならない。
2、甲乙双方は『中華人民共和国手形法』、『支払決済方法』、『人民元銀行決済口座管理方法』などの法律、行政法規、部門規則を共に遵守しなければならない。甲は「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規の規定及び甲が制定した募集資金管理制度を遵守しなければならない。
3、丙は甲の推薦機構として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他の従業員を指定し、甲の募集資金の使用状況を監督しなければならない。丙側は「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び甲が制定した募集資金管理制度に基づいてその監督職責を履行し、現場調査、書面質問などの方式でその監督権を行使する権利がある。甲と乙は丙の調査と照会に協力しなければならない。丙は甲の現場検査時に募集資金の専門家の保管状況を同時に検査しなければならない。甲は関連規定と審査・認可制度に厳格に従い、募集資金を適切に管理し、使用し、募集資金ごとに使用する記帳記録(審査・認可文書、銀行振り込み証明書、会社の記帳証明書などの内容を含むが、これに限らない)を確立しなければならない。
4、甲は丙に指定された推薦代表者の張貴陽、邢永哲を授権し、いつでも乙に甲の専門家の資料を照会し、コピーすることができる。乙は直ちに、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。
推薦代表者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に甲の専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
5、乙は月ごとに甲に対する請求書を発行し、丙を抄送する。乙は請求書の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
6、甲が一度または12ヶ月以内に累計して専業者から受け取った金額が500000万元（どちらが低いかの原則によって5000万元または募集資金の純額の20%の間で確定する）を超えた場合、乙は直ちにファックス方式で丙に通知し、同時に専業者の支出リストを提供する。
7、丙側は関連規定によって指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で乙に通知し、同時に協議の要求に従って甲、乙に書面で交換後の推薦代表者の連絡先を通知しなければならない。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
8、乙は三回連続して丙側に対する請求書を発行しなかったり、丙側に専戸に大額の支給状況を通知しなかったり、丙側の調査専戸に協力しなかったりした場合、甲は一方的に本協議を終了し、募集資金専戸を抹消する権利がある。甲はできるだけ早く別途募集資金の専戸を確定し、本協議が終了した日から1ヶ月以内に新しい募集資金の専戸口座開設銀行及び丙側と新しい募集資金の3つの監督管理協議に署名し、深セン証券取引所に届け出た後に公告しなければならない。
9、本協議は甲、乙、丙の3つの方法で代表者またはその授権代表がそれぞれの単位公印に署名し、捺印した日から発効し、専戸資金のすべての支出が完了し、丙の監督期間が終了した後に失効する。
10、本協議は一式五部で、甲、乙、丙の三者はそれぞれ1部を持って、深セン証券取引所、中国証券監督管理会甘粛監督管理局にそれぞれ1部を報告した。甲は関連規定に従い、本協議が締結された後、直ちに協議の主な内容を公告しなければならない。
五、書類の検査準備
1、『資金募集三者監督管理協議』；
2、『30021簡易プログラムで特定対象者に株式検査報告書を発行する』(信会計士報字第ZG 10111号);
3、『30021簡易プログラムで特定対象者に株式購入資金検査報告書を発行する』(信会計士報字第ZG 10112号)。
ここに公告する。
30021取締役会2022年03月02日
