広東緯徳情報科学技術株式会社
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条広東緯徳情報科学技術株式会社(以下「会社」または「当社」と略称する)と投資家との情報疎通を強化し、会社のガバナンス構造を完備させ、投資家、特に社会公衆投資家の合法的権益を確実に保護するため、『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社と投資家の関係業務ガイドライン』『上海証券取引所科創板株式上場規則』『上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号—-規範運営』などの法律、法規、規範性文書及び「広東緯徳情報科学技術株式会社定款」の規定は、当社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が各種メディアと手段を借りて、十分な情報開示を通じて、投資家と交流とコミュニケーションを行い、投資家に会社の生産経営状況と発展の見通しをタイムリーに理解させ、投資家の認可を得て、投資家と相互信頼、利益一致の公共関係を確立することである。会社全体の利益を最大化し、投資家の合法的権益を保護する管理行為を実現する。
第三条投資家関係管理の目的は：
(一)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対する理解と熟知を増進する。
(二)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(三)投資家に奉仕し、投資家を尊重する企業文化を形成する。
(四)会社全体の利益の最大化と株主の富の増加を促進する投資理念;
(五)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを絶えず改善する。
第四条投資家関係管理の基本原則：
(一)情報を十分に開示する原則:強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(二)コンプライアンス開示情報の原則:会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。(三)投資家の機会均等原則:会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(四)誠実で信用を守る原則:会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(五)高効率低消費原則:投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(六)秘密保持性の原則:投資家と情報コミュニケーションを行い、会社の生産経営に影響を与えてはならず、商業機密と非公開開示の情報を漏らしてはならない。
(七)インタラクティブコミュニケーションの原則:会社は積極的に投資家の意見、提案を聞き、会社と投資家の間の双方向コミュニケーションを実現し、良性のインタラクティブを形成しなければならない。
第五条会社の投資家関係管理業務は公平、公正、公開し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、過度な宣伝が投資家に与える誤解を避けなければならない。第六条会社は投資家関係活動を展開する際、まだ情報及び内部情報の秘密保持を公表していないことに注意し、これによって秘密漏洩及び関連する裏取引を引き起こすことを避け、防止する。
第七条取締役会秘書は会社の投資家関係管理責任者であり、明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係活動の中で会社を代表して発言することができない。
第二章投資家関係管理の対象と主な職責
第8条投資家関係管理の対象は、会社の株主(現在の株主と潜在的な株主を含む)、基金などの投資機構、証券アナリスト、財経メディア、監督管理部門およびその他の関係者または機構を含む。特に説明がない限り、本制度でいう投資家は、上述の人員または機構の総称である。
第九条投資家関係管理の主な職責は：
(一)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(二)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家や中小投資家と頻繁に連絡を取り、投資家の会社への参加度を高める。
(三)公共関係。会社と証券取引所、業界協会、メディア、その他の上場会社と関連機関の間の良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、積極的に会社の公共イメージを維持する。
(四)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第三章投資家関係管理の責任者と作業機構
第十条会社の取締役会秘書は会社の投資家関係管理事務の責任者である。証券事務代表は投資家関係の日常管理に協力する。
第十一条取締役会秘書は会社の投資家関係管理を全面的に担当し、会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを全面的に、深く理解する状況下で、各種投資家関係管理活動の企画、手配、組織を担当する。
第十二条取締役会秘書は直ちに各部門及び部下会社の生産経営、財務、訴訟などの情報を収集し、会社の各部門及び部下会社は積極的に協力しなければならない。
第十三条会社は適当な方式で全従業員、特に高級管理者と関連部門の責任者に対して投資家関係管理に関する知識の育成訓練を行う。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、特別なトレーニングも行うことができます。
第十四条会社が投資家関係管理に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の各方面の状況を全面的に理解する。
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
第四章投資家関係活動の内容と方式
第十五条投資家関係管理における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下を含む。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第16条会社は多ルート、多層的に投資家とコミュニケーションを行うことができ、コミュニケーション方式はできるだけ便利で、有効で、投資家の参加を容易にしなければならない。
第十七条法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第一時間に会社の情報開示指定新聞と指定ウェブサイトで公表しなければならない。
第18条会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞と指定サイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりに新聞の発表や記者の質問に答えることができない。
会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第一節株主総会
第19条会社は法律法規の要求に基づいて、株主総会の手配組織の仕事を真剣に行う。第二十条会社は中小株主が株主総会に参加するための条件を創造するために努力し、開催時間と場所などの面で株主の参加を容易にすることを十分に考慮する。条件付き許可の場合は、インターネットを利用して株主総会を生中継する。
第21条株主総会の透明性を高めるため、会社は状況に応じて新聞メディアを招待し、会議の状況を詳細に報道することができる。
第二十二条株主総会の過程において、会議に出席した株主に対して自発的な情報開示を行う場合、会社は第一時間に会社のウェブサイトまたはその他の方法で公表しなければならない。
第二節ウェブサイト
第二十三条会社は会社のウェブサイトを設立し、投資家関係コラムを開設することによって投資家関係活動を展開する。
第二十四条会社は規定に基づいて定期報告の中で会社のウェブサイトを公表し、ウェブサイトが変更された後、直ちに変更後のウェブサイトを公告する。
第25条会社は会社のウェブサイトにメディアの会社に対する関連報告及びアナリストの会社に対する分析報告を転載してはならず、投資家の投資意思決定に影響を及ぼすことを避け、防止してはならない。
第二十六条会社は会社のウェブサイトの情報をタイムリーに更新し、歴史情報と現在の情報を顕著な標識で区別し、誤った情報をタイムリーに訂正し、投資家に誤導を生むことを避ける。
第二十七条会社は公開電子メールを設立して投資家と交流する。投資家はポストを通じて会社に質問したり、状況を理解したりすることができ、会社はポストを通じて質問に答えたりすることができます。
第28条電子メールに関わる比較的重要な質問や普遍的な回答について、会社が整理した後、会社のウェブサイトの投資家関係コラムに顕著な方法で掲載する。
第三節アナリスト会議、業績説明会、ロードショー
第二十九条会社は、定期報告が終了した後、融資計画を実施したり、他の会社が必要と判断したときにアナリスト会議、業績説明会、ロードショー活動を行うことができる。
第三十条アナリスト会議、業績説明会またはロードショー活動はできるだけ公開する方式で行い、条件のある場合、オンライン生放送の方式をとることができる。
第三十一条アナリスト会議、業績説明会またはロードショー活動は、オンライン生中継方式を採用する場合、事前に公開方式で会議の開催時間、ウェブサイトへの登録および登録方式などについて投資家に通知しなければならない。第三十二条会社は事前に電子メール、ネット上の伝言、電話と手紙などの方法で中小投資家の関連問題を収集し、アナリスト会議、業績説明会またはロードショー活動でネットを通じて回答することができる。
第三十三条アナリスト会議または業績説明会はネット上のインタラクティブな方式を採用することができ、投資家はネットを通じて直接質問することができ、会社もネット上で直接質問に答えることができる。
第三十四条アナリスト会議、業績説明会とロードショー活動がオンライン公開生中継方式を採用できない場合、会社は状況に応じて新聞メディアの記者を招待し、客観的な報道を行う。
第35条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が終了した後の2つの取引日以内に、投資家関係活動記録表を作成し、上海証券取引所の要求に従って開示しなければならない。
第四節一対一のコミュニケーション
第三十六条会社は必要と認める場合、会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について投資家、ファンドマネージャー、アナリストなどと一対一のコミュニケーションを行い、会社の状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞く。
第三十七条会社は一対一のコミュニケーションの中で、投資家を平等に扱い、中小投資家のために一対一のコミュニケーション活動に参加する機会を創造しなければならない。
第三十八条一対一のコミュニケーションにおいて選択的な情報開示が発生する可能性を避けるために、会社は一対一のコミュニケーションに関する文字記録資料を会社のウェブサイトに公表し、新聞機関をコミュニケーション活動に招待し、報道することができる。
第五節現場見学
第三十九条会社は投資家、アナリスト及び基金マネージャーを会社まで手配したり、資金を募集したりするプロジェクトの所在地を現場見学したりすることができる。
第40条会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者に会社の業務と経営状況を理解させると同時に、見学過程で見学者に未公開の重要な情報を得る機会を避けることに注意しなければならない。第四十一条会社は事前に関連する接待人員に関連投資家関係及び情報開示に必要な訓練と指導を与える必要がある。
第六節電話相談
第四十二条会社は専門の投資家コンサルティング電話を設立し、投資家はコンサルティング電話を利用して会社に関心のある問題を尋ね、理解することができる。
第四十三条コンサルティング電話には専任者が責任を負い、勤務時間に電話に専任者が出て回線が通じることを保証する。重大な事件やその他の必要がある場合、会社は複数の電話を開設して投資家の問い合わせに答えることができます。
第四十四条会社は定期報告の中で対外的にコンサルティング電話番号を公表する。変更があれば直ちに会社のウェブサイトで公表し、正式な公告で公表する。
第七節上証eインタラクティブプラットフォーム
第四十五条会社は上証eインタラクティブプラットフォームを通じて「上証eインタビュー」活動を行い、会社の理事長、総経理、取締役会秘書、財務総監またはその他の関係者が各種投資家と公開的にインタラクティブなコミュニケーションを行うことができる。
第四十六条会社は投資家に手紙を送った。
